新中基子公司管理制度

1、子公子公司管理制度管理制度第一章一章總則第一條一條為加強對新疆中基實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司“)子公司的管理控制，規(guī)范公司內(nèi)部運作機制，維護公司和投資者合法權(quán)益，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《新疆中基實業(yè)股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定

2、本制度。第二條二條本制度所稱控股子公司指公司持有其50%以上股份，在50%以下但能夠?qū)嶋H控制的公司；參股公司指公司持有其股份在50%以下且不具備實際控制的公司。第三條三條加強對子公司的管理，旨在建立有效的控制機制，對公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資和公司的運作進行風(fēng)險控制，提高公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。第四條四條公司依據(jù)對控股子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運作要求，行使對控股子公司重大事項管理，同時負有對控股子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。第五

3、條五條控股子公司在公司總體方針目標框架下，獨立經(jīng)營、自主管理、合法有效地運作企業(yè)法人資產(chǎn)，同時應(yīng)當執(zhí)行公司對控股子公司的各項制度規(guī)定。第六條六條公司的控股子公司同時控股其他公司的，該控股子公司應(yīng)參照本制度，建立對其下屬子公司的管理控制制度。第七條七條對公司及其控股子公司下屬分公司，辦事處等分支機構(gòu)的管理控制，應(yīng)比照執(zhí)行本制度規(guī)定。第二章二章董事、監(jiān)、監(jiān)事及高級管理人理人員的委派和派和職責(zé)第八條八條公司派往子公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員

4、及股權(quán)代表實行委派制，其任職按各子公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第九條九條控股子公司除可委派董事、監(jiān)事及股權(quán)代表外，原則上由公司委派出任董事長或總經(jīng)理，并委派財務(wù)負責(zé)人或副總經(jīng)理等高級管理人員；參股公司根據(jù)情況委派董事、監(jiān)事或高級管理人員及股權(quán)代表。1他非法收入，不得侵占任職公司的財產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得與任職公司訂立合同或者進行交易。上述人員若違反本條之規(guī)定造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究法律責(zé)任。第十四條公司委派的董事應(yīng)征求公

5、司的意見，在任職公司的董事會上對有關(guān)議題發(fā)表意見，行使表決權(quán)?？毓勺庸尽⒐晒竟蓶|會有關(guān)議題經(jīng)公司研究決定投票意見后，由公司董事長委派股權(quán)代表出席控股子公司、參股公司股東會，股權(quán)代表應(yīng)依據(jù)公司的指示，在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第十五條派往控股子公司、參股公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員或股權(quán)代表原則上從公司職員中產(chǎn)生，因工作需要也可向社會招聘。第十六條公司委派的董事、監(jiān)事及高級管理人員或股權(quán)代表在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后，向公司總經(jīng)理

6、提交年度述職報告，在此基礎(chǔ)上按公司考核管理辦法進行年度考核，連續(xù)兩年考核不符合公司要求者，公司將提請控股子公司、參股公司董事會、股東會按其章程規(guī)定程序給予更換。第三章三章財務(wù)管理管理第十七條控股子公司財務(wù)運作由公司財務(wù)部歸口管理?？毓勺庸矩攧?wù)部門應(yīng)接受公司財務(wù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督。第十八條控股子公司財務(wù)負責(zé)人由公司委派，控股子公司不得違反程序更換財務(wù)負責(zé)人，如確需更換，應(yīng)向公司報告，經(jīng)公司同意后按程序另行委派。第十九條控股子公司應(yīng)當根據(jù)

7、《企業(yè)會計準則》和公司章程規(guī)定，參照公司財務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，制定其財務(wù)管理制度并報公司財務(wù)部備案。第二十條控股子公司財務(wù)部根據(jù)財務(wù)制度和會計準則建立會計賬簿，登記會計憑證，自主收支，獨立核算。第二十一條一條控股子公司財務(wù)部門應(yīng)按照財務(wù)管理制度的規(guī)定，做好財務(wù)管理基礎(chǔ)工作，負責(zé)編制全面預(yù)算，對經(jīng)營業(yè)務(wù)進行核算，監(jiān)督和控制，加強成本，費用，資金管理。第二十二條二條控股子公司日常會計核算和財務(wù)管理中采用的會計政策及會計估計，變更等應(yīng)遵循公