并購(gòu)交易前期準(zhǔn)備管理制度

1、并購(gòu)交易前期準(zhǔn)備管理制度并購(gòu)交易前期準(zhǔn)備管理制度第1章總則總則第1條為規(guī)范企業(yè)在并購(gòu)中的行為，減小并購(gòu)成本，防范并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第2條本制度適用于參與并購(gòu)行為的所有相關(guān)人員。第2章并購(gòu)規(guī)劃與調(diào)查并購(gòu)規(guī)劃與調(diào)查第3條并購(gòu)項(xiàng)目部所制定的并購(gòu)規(guī)劃必須符合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，要經(jīng)過(guò)充分的市場(chǎng)調(diào)研，科學(xué)合理地編寫。第4條并購(gòu)項(xiàng)目部在選擇目標(biāo)企業(yè)時(shí)，優(yōu)先考慮與企業(yè)產(chǎn)品相近或企業(yè)所熟悉的產(chǎn)品上下游的廠商。第5條并購(gòu)項(xiàng)目部對(duì)目標(biāo)企業(yè)的調(diào)查如不能

2、獨(dú)立完成，可申請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)參與調(diào)查或直接由外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查。第6條申請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)調(diào)查的程序。1.并購(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理撰寫申請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)調(diào)查的申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告中需詳細(xì)說(shuō)明目標(biāo)企業(yè)情況、申請(qǐng)?jiān)?、外部機(jī)構(gòu)名稱、所耗費(fèi)用等。2.申請(qǐng)報(bào)告由財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)審核，簽字后轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理審批。3.總經(jīng)理審批后并購(gòu)項(xiàng)目部方可與外部調(diào)查機(jī)構(gòu)簽訂調(diào)查合同。第3章并購(gòu)意向書與并購(gòu)交易草案并購(gòu)意向書與并購(gòu)交易草案第7條根據(jù)與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成的初步共識(shí)，并購(gòu)項(xiàng)目部編寫的并購(gòu)意向書必須經(jīng)過(guò)法

3、律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)總監(jiān)與總經(jīng)理的審核、審批。第8條并購(gòu)意向書的內(nèi)容。1.保密條款。2.排他協(xié)商條款。3.費(fèi)用分?jǐn)倵l款。4.提供資料與信息條款。5.并購(gòu)終止條款。6.并購(gòu)標(biāo)的條款。7.并購(gòu)價(jià)格條款。8.并購(gòu)的進(jìn)度安排條款。第9條并購(gòu)項(xiàng)目部所撰寫的并購(gòu)意向書必須經(jīng)過(guò)相關(guān)高層管理者的審批。第10條并購(gòu)意向書審批程序。1.并購(gòu)項(xiàng)目部將擬好的并購(gòu)意向書呈送法律顧問(wèn)審核。2.法律顧問(wèn)確保并購(gòu)意向書在法律方面沒有問(wèn)題后，簽字蓋章并轉(zhuǎn)呈財(cái)務(wù)總監(jiān)。3.財(cái)務(wù)總監(jiān)

4、確保并購(gòu)意向書在財(cái)務(wù)方面沒有問(wèn)題后，簽字蓋章并轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理。4.總經(jīng)理對(duì)并購(gòu)意向書進(jìn)行審批。第11條并購(gòu)意向書在審批程序的任一環(huán)節(jié)沒有通過(guò)時(shí)將返給并購(gòu)項(xiàng)目部，由并購(gòu)項(xiàng)目部人員進(jìn)行修改或與目標(biāo)企業(yè)就有爭(zhēng)議的條款進(jìn)行協(xié)商，重新擬定條款。第12條并購(gòu)意向書審批后，并購(gòu)項(xiàng)目部工作人員需與目標(biāo)企業(yè)開展進(jìn)一步談判，在財(cái)務(wù)部相關(guān)人員的配合下編寫并購(gòu)交易項(xiàng)目草案。第13條并購(gòu)交易項(xiàng)目草案內(nèi)容。1.項(xiàng)目概要。2.主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3.執(zhí)行摘要。第14條并購(gòu)交易

5、項(xiàng)目草案審批程序與并購(gòu)意向書審批程序一致，參照第10條并購(gòu)意向書審批程序。第15條并購(gòu)前期的文件由配合項(xiàng)目部專人負(fù)責(zé)建檔保存，做到隨用隨取、無(wú)遺漏、無(wú)丟失。第16條凡參與并購(gòu)行為的人員在并購(gòu)合同簽訂前需嚴(yán)守信息。第17條若并購(gòu)信息泄露導(dǎo)致并購(gòu)失敗給企業(yè)造成損失，由信息泄露者承擔(dān)全部責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重者交司法機(jī)關(guān)處理。第4章附則附則第18條本制度由總經(jīng)理辦公室制定，解釋權(quán)、修改權(quán)歸屬總經(jīng)理辦公室。第19條本制度自總經(jīng)理審批之日起實(shí)施，修改時(shí)亦