廣弘控股關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司關(guān)聯(lián)交聯(lián)交易管理辦法辦法（本制度于（本制度于2014年3月26日經(jīng)公司第七屆日經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通第十次會(huì)議審議通過，尚需經(jīng)公司需經(jīng)公司2013年度股東大會(huì)審議年度股東大會(huì)審議通過）過）第一章第一章總則第一條為加強(qiáng)本公司關(guān)聯(lián)交易管理，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特

2、制訂本辦法。第二條公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。（一）具有以下情（一）具有以下情形之一的法人，為公司的的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：人：1、直接或者間接、直接或者間接地控制控制公司的法人；司的法人；2、由前項(xiàng)所述法、由前項(xiàng)所述法人直接直接或者間接控制的除公者間接控制的除公司及其控股子公司以外的控股子公司以外的法人；人；3、關(guān)聯(lián)自然人直接或者關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的接控制的、或者或者擔(dān)任董任董事、高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員的，除公司及

3、其控司及其控股子公司以外的法股子公司以外的法人；4、持有公司、持有公司5%以上股份的法人或者一致行以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；人；5、在過去、在過去12個(gè)月內(nèi)或個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來未來12月內(nèi)，存在上述情形月內(nèi)，存在上述情形之一的；一的；6、中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證圳證券交易所或者公司根交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司他與公司有特殊關(guān)系，可能有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造

4、成公司對(duì)其利經(jīng)造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。的法人。（二）具有以下情（二）具有以下情形之一的自然人，為公司的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：自然人：1、直接或者間接、直接或者間接持有公司5%以上股份的自然人；以上股份的自然人；2、公司董事、監(jiān)、公司董事、監(jiān)事及高及高級(jí)管理人員；管理人員；3、直接或者間接、直接或者間接地控制控制公司的法人的董事、司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；高級(jí)管理人員；4、上述第上述第1、2項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家項(xiàng)所

5、述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶包括配偶、父母父母、年滿年滿18周歲的周歲的子女及其配偶、兄子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配兄弟姐妹，子女配偶的父母；母；5、在過去、在過去12個(gè)月內(nèi)或個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來未來12個(gè)月內(nèi)，存在上述情個(gè)月內(nèi)，存在上述情形之一的；之一的；6、中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證圳證券交易所或者公司根交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)重于形

6、式的原則認(rèn)定的其他與公司他與公司有特殊關(guān)系，可能有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對(duì)其利經(jīng)造成公司對(duì)其利益傾斜的自然人。的自然人。第二章第二章關(guān)聯(lián)交易的基本關(guān)聯(lián)交易的基本原則第六條定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法：（一）關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格主要遵循市場(chǎng)價(jià)格的原則；如果沒有市場(chǎng)價(jià)格，按照成本加成定價(jià)；如果既沒有市場(chǎng)價(jià)格，也不適合采用成本加成價(jià)的，按照協(xié)議價(jià)定價(jià)；（二）交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的具體情況確定定價(jià)方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易

7、協(xié)議中予以明確。（三）市場(chǎng)價(jià)：不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)；（四）成本加成價(jià)：在交易的商品或勞務(wù)的成本基礎(chǔ)上加一定的合理利潤(rùn)確定交易價(jià)格及費(fèi)率；（五）協(xié)議價(jià)：由關(guān)聯(lián)交易雙方協(xié)商確定價(jià)格及費(fèi)率。公司必須取得或要求關(guān)聯(lián)方提供確定交易價(jià)格的合法、有效的依據(jù)，作為簽訂該關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格依據(jù)。第五章第五章關(guān)聯(lián)交易的審議關(guān)聯(lián)交易的審議執(zhí)行第七條公司與關(guān)聯(lián)自公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在人發(fā)生的交易金額在3030萬元以上的關(guān)聯(lián)交萬元以上的關(guān)

8、聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披當(dāng)及時(shí)披露。公司不得直接露。公司不得直接或者通過子公司向董事、過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供高級(jí)管理人員提供借款。款。公司與關(guān)聯(lián)方之間的單次關(guān)聯(lián)交易金額在人民幣300萬元至3000萬元之間且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5％至5％之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關(guān)聯(lián)方就同一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額在人民幣300萬元至3000萬元之間且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5％至5％之

9、間的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后簽訂書面協(xié)議。董事會(huì)在交易完成后兩個(gè)工作日內(nèi)立即披露，并在下次定期報(bào)告中披露有關(guān)交易的詳細(xì)資料。第八條公司與關(guān)聯(lián)方之間的單次關(guān)聯(lián)交易金額在人民幣3000萬元以上且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％以上的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關(guān)聯(lián)方就同一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額在人民幣3000萬元以上且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％以上的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)股