上峰水泥控股子公司管理辦法

1、控股子公司管理辦法第一章第一章總則第一條為促進(jìn)甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上峰水泥”、“總公司”或“公司”）規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，明確總公司與各控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“控股子公司”或“子公司”）財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，確?？毓勺庸疽?guī)范、高效、有序的運(yùn)作，提高總公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，最大程度保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)控制度指引》及《甘肅上峰水泥股份有限

2、公司章程》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱控股子公司是指上峰水泥根據(jù)總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及業(yè)務(wù)發(fā)展需要而依法設(shè)立的，具有獨(dú)立法人資格主體的公司。其設(shè)立形式包括：（一）上峰水泥獨(dú)資設(shè)立的全資子公司；（二）上峰水泥與其他公司或自然人共同出資設(shè)立的，上峰水泥控股50％以上（不含50％）或派雖出資比例在50%以下（含50%），但董事占其董事會(huì)絕大多數(shù)席位（控制其董事會(huì)）的子公司。第三條本辦法適用于上

3、峰水泥及下屬各控股子公司。上峰水泥各職能部門、上峰水泥委派至各控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第四條各控股子公司應(yīng)遵循本辦法規(guī)定，結(jié)合總公司的其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和環(huán)境條件，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保證本辦法的貫徹和執(zhí)行?？偣靖髀毮懿块T應(yīng)依照本辦法及相關(guān)內(nèi)控制度，及時(shí)、有效地對(duì)控股子公司做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。上峰水泥的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，應(yīng)參照本辦法的要求逐層建立對(duì)其下屬子公司的管

4、理控制制度，并接受總公司的監(jiān)督。1（五）控股子公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)而只設(shè)一名監(jiān)事的，由上峰水泥推薦的人選擔(dān)任；（六）上峰水泥有權(quán)推薦控股子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理候選人，經(jīng)子公司董事會(huì)審批后聘任，在子公司《章程》授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職權(quán)，對(duì)其公司董事會(huì)負(fù)責(zé)；（七）控股子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理的聘任和解聘，需事先經(jīng)總公司批準(zhǔn)。其任職期間，同時(shí)接受總公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督；（八）控股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任期按子公司《章程》規(guī)定執(zhí)行?？偣?/p>

5、可根據(jù)需要對(duì)任期內(nèi)委派或推薦的董事、監(jiān)事及高管人選做適當(dāng)調(diào)整。第九條控股子公司應(yīng)在其股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召開前將會(huì)議材料報(bào)送給總公司董事會(huì)秘書，經(jīng)董事會(huì)秘書審閱后簽署書面意見，提請(qǐng)總公司董事長(zhǎng)審批方可召開會(huì)議?？偣径麻L(zhǎng)有權(quán)對(duì)特別事項(xiàng)提出修改意見，或決定增加或刪除議案。上峰水泥派出人員必須如實(shí)地執(zhí)行總公司的決定。第十條控股子公司在作出董事會(huì)、股東大會(huì)決議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其相關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)要報(bào)送總公司董事會(huì)辦公室存檔。第三章第三章經(jīng)營(yíng)

6、經(jīng)營(yíng)管理第十一條控股子公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并結(jié)合總公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，確?？偣炯捌渌蓶|的投資收益。第十二條控股子公司總經(jīng)理應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)組織編制本公司年度工作報(bào)告及下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，且最遲不得超過4月底報(bào)子公司董事會(huì)審議后，進(jìn)一步提交子公司年度股東大會(huì)批準(zhǔn)。子公司年度工作報(bào)告及來年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：（一）主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃總表，包括