【基金管理人登記】關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、第1頁共6頁關(guān)聯(lián)交易管理辦法關(guān)聯(lián)交易管理辦法第一章第一章總則總則第一條第一條為了規(guī)范上海諳盈投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）關(guān)聯(lián)交易，確保關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海諳盈投資管理有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條第二條公司關(guān)聯(lián)交

2、易應(yīng)遵循誠實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和股東的利益。第三條第三條公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照本辦法有關(guān)規(guī)定辦理。第四條第四條公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同或者協(xié)議，合同或者協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體，遵循平等、自愿、等價(jià)有償原則，保證交易公平、公允。第五條第五條公司股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定

3、給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二章第二章關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)人關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)人第六條第六條關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。第七條第七條對關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)人對公司進(jìn)行控制或者影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第八條第八條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。第3頁共6頁（二）購買或銷售除商品以外的其他資

4、產(chǎn)；（三）提供或接受勞務(wù)；（四）租賃；（五）擔(dān)保；（六）提供資金（包括貸款或股權(quán)投資）；（七）代理；（八）贈(zèng)與；（九）管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營）；（十）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十一）許可協(xié)議；（十二）債務(wù)重組；（十三）共同投資；（十四）一方代表另一方進(jìn)行債務(wù)結(jié)算；（十五）關(guān)鍵管理人員薪酬；（十六）其他可能導(dǎo)致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第十三條第十三條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）誠實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償原則；（二）公