st鋅業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、葫蘆島鋅業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法第一章一章總則總則第一條為規(guī)范葫蘆島鋅業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)關(guān)聯(lián)交易行為，維護(hù)公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，特別是中小投資者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本辦法。第二條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循誠實信用、平等、自愿、

2、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決的原則。第三條關(guān)聯(lián)交易的日常管理部門是本公司財務(wù)部門，負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易活動的審核、備案、提交和報告。第四條公司應(yīng)參照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時予以更新。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動時，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報告義務(wù)。第五條公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)

3、聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面合同或協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。第六條公司的控股子公司發(fā)生的本辦法第二章所述關(guān)聯(lián)交易，視同本公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，適用本辦法的規(guī)定。第二章二章關(guān)聯(lián)人及人及關(guān)聯(lián)交易第七條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人。第八條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)直接或間接地控制公司的法人或其他組織；(二)由前項所述法人直接或間接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；(三)由公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接

4、控制的，或擔(dān)任董事、高級管理人員的，1(七)贈與或受贈資產(chǎn)；(八)債權(quán)或債務(wù)重組；(九)研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；(十)簽訂許可協(xié)議；(十一)購買原材料、燃料、動力；(十二)銷售產(chǎn)品、商品；(十三)提供或接受勞務(wù)；(十四)委托或受托銷售；(十五)與關(guān)聯(lián)人共同投資；(十六)其它通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。第三章三章關(guān)聯(lián)交易交易的審議及披露第十三條公司及控股子公司的財務(wù)部門等相關(guān)部門及責(zé)任人，應(yīng)至少每個季度仔細(xì)查閱關(guān)聯(lián)方，更新關(guān)聯(lián)方名

5、單，并審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報告義務(wù)。公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本辦法第十五條所列需經(jīng)董事會審議的關(guān)聯(lián)交易時，公司董事會應(yīng)當(dāng)在有關(guān)董事會決議或股東大會決議作出后，按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，以臨時報告形式報送深圳證券交易所及時披露。第十四條公司關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限：(一)公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會審議批準(zhǔn)，并及時披露。(二)公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元

6、以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會審議批準(zhǔn)，并及時披露。(三)公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易(公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外)金額在3000萬以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司股東大會審議批準(zhǔn)，并及時披露。第十五條公司擬與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的交易金額在300萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易、與關(guān)聯(lián)自然人達(dá)成的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨立董