《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》2

1、貫徹《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》 及《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》做好PPP項(xiàng)目各項(xiàng)工作,亞洲開(kāi)發(fā)銀行采購(gòu)活動(dòng)種子教員 王榮年2016年,PPP項(xiàng)目總體狀況,截至2016年3月31日，按照《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》（財(cái)金[2015]166號(hào)）要求，經(jīng)審核納入PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目7,721個(gè)，總投資87,802.47億元，其中包括財(cái)政部示范項(xiàng)目232個(gè)，總投資8,034.99億元。

2、財(cái)政部?jī)膳痉俄?xiàng)目除江蘇南京垃圾處理項(xiàng)目主動(dòng)退出示范外，均已入庫(kù)，共232個(gè)。其中，24個(gè)處于識(shí)別階段，93個(gè)處于準(zhǔn)備階段，42個(gè)處于采購(gòu)階段，73個(gè)處于執(zhí)行階段，尚無(wú)項(xiàng)目進(jìn)入移交階段。處于采購(gòu)和執(zhí)行階段的示范項(xiàng)目分別占18%和32%。以執(zhí)行階段項(xiàng)目數(shù)與準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行等3個(gè)階段項(xiàng)目數(shù)總和的比值計(jì)，3月末示范項(xiàng)目落地率為35.1%，與1月末示范項(xiàng)目落地率32.6%相比，高出2.5個(gè)百分點(diǎn)。近日，財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，聯(lián)合20

3、家行業(yè)部委相關(guān)司局，召開(kāi)第三批PPP示范項(xiàng)目工作協(xié)調(diào)會(huì)，通報(bào)第三批示范項(xiàng)目申報(bào)情況及評(píng)審工作方案，并部署推進(jìn)下一步評(píng)審工作截至7月25日，共收到各地申報(bào)項(xiàng)目1070個(gè)，項(xiàng)目計(jì)劃總投資約2.2萬(wàn)億元，涉及能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政公用事業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、教育、文化、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、旅游、體育等公共服務(wù)領(lǐng)域。,第三批示范項(xiàng)目評(píng)審要求,財(cái)政部示范項(xiàng)目實(shí)施以獎(jiǎng)代補(bǔ)政策，入選財(cái)政部PPP示范項(xiàng)目也會(huì)為項(xiàng)目實(shí)施所帶來(lái)

4、增信效應(yīng)。評(píng)審特點(diǎn)：第一，項(xiàng)目評(píng)審仍然采取定性評(píng)審和定量評(píng)審結(jié)合的制度，但定性評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)有所擴(kuò)充，定量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)有所調(diào)整。通過(guò)定性評(píng)審的項(xiàng)目方可進(jìn)入定量評(píng)審。這意味著，定性評(píng)審實(shí)質(zhì)上是示范項(xiàng)目合格性評(píng)審。如：是否屬于“公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域”、 “BT變相融資”、“明股實(shí)債”“運(yùn)營(yíng)時(shí)限不得短于10年”等。第二，鼓勵(lì)創(chuàng)新效應(yīng)等政策導(dǎo)。項(xiàng)目是否具備較好的探索創(chuàng)新價(jià)值和推廣示范意義也是一個(gè)得到加強(qiáng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。第三，突出示范項(xiàng)目的示范效應(yīng)，權(quán)

5、重調(diào)高達(dá)到25%。第四，強(qiáng)化項(xiàng)目前期工作，對(duì)“兩個(gè)論證”等條件實(shí)現(xiàn)一票否決制。未按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)或財(cái)政承受能力論證的，不再列為備選項(xiàng)目。第五，弱化了債務(wù)問(wèn)題在評(píng)審中的地位。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不包含化解存量項(xiàng)目債務(wù)這項(xiàng)指標(biāo)。第六，項(xiàng)目融資的可獲得性不再是一個(gè)獨(dú)立的評(píng)價(jià)指標(biāo)，但它仍然是項(xiàng)目實(shí)施方案的一部分。第七，項(xiàng)目快速落地仍然是一個(gè)重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。所占權(quán)重很大(15%)，重視穩(wěn)增長(zhǎng)。,至2015年底全國(guó)國(guó)家及地方政府組建基金

6、情況,截止到2015年底，全國(guó)近半數(shù)省區(qū)已參與其中，基金募集總規(guī)模超過(guò)6000億元。其中，由財(cái)政部聯(lián)合國(guó)內(nèi)10大金融機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)政府和社會(huì)資本合作（PPP）融資基金，總規(guī)模達(dá)1800億元。該10金融機(jī)構(gòu)包括：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司；中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)光大集團(tuán)股份公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)中信集團(tuán)有限公司、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、中

7、國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司。,全國(guó)部分政府投資基金情況,關(guān)于PPP項(xiàng)目的定義,（PPP）項(xiàng)目是政府與社會(huì)資本合作模式。是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。注： PPP項(xiàng)目模式是公共部門(mén)協(xié)同私人部門(mén)的介入，在“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享”的履約安排，以達(dá)到提高公共部門(mén)治理效率和效益。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，公共服務(wù)領(lǐng)域中，由公共部門(mén)與私人資本合作的模式。,PPP項(xiàng)目的作用,對(duì)公共部門(mén)：一、引入社會(huì)資本可提高政府的治理效率和治理效

8、益，從而提升政府利用市場(chǎng)配置資源的作用，；二、最終達(dá)到提高政府部門(mén)的管理績(jī)效；三、在地區(qū)建設(shè)中減緩財(cái)政支出壓力。對(duì)社會(huì)資本：一、能尋求到有長(zhǎng)期、穩(wěn)定現(xiàn)金流收入的投資項(xiàng)目；二、在項(xiàng)目評(píng)估和運(yùn)營(yíng)中達(dá)到債務(wù)與資產(chǎn)合理配比；,PPP項(xiàng)目中涉及的幾個(gè)重要因素,一、合同中約定雙方合同責(zé)任：政府方在投資、政策、輔助社會(huì)資本所規(guī)定的承諾；社會(huì)資本方負(fù)責(zé)工程或服務(wù)的設(shè)計(jì)、建設(shè)、融資、運(yùn)營(yíng)，以及維護(hù)等責(zé)任；二、合同所約定的支付方式（社會(huì)/私人

9、資本的回報(bào)方式），包括：“政府付費(fèi) ”或/和 “使用者付費(fèi)”；三、合同約定的合同期限。政府與私人部門(mén)之間可簽訂長(zhǎng)達(dá)幾十年（20-30年）的合同；四、合同約定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則：由最適宜的一方承擔(dān)；五、合同約定的所有權(quán)可以：1）由公共部門(mén)所有；2）合同到期由私人部門(mén)移交給公共部門(mén)。,PPP項(xiàng)目的三大風(fēng)險(xiǎn),一、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：由社會(huì)資本承擔(dān)，如：設(shè)計(jì)、建造、 融資、運(yùn)行、驗(yàn)收等；二、

10、法律法規(guī)及最低需求風(fēng)險(xiǎn)：由政府承擔(dān)，如政策 支持及最低需求，如 電廠的最低購(gòu)電量等；三、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：雙方合理分擔(dān)。,政社雙方應(yīng)該注意的問(wèn)題,一、政府的責(zé)任并不能推卸，例如在“政府付費(fèi)”模式下的支付責(zé)任；政府應(yīng)該

11、提供的政策支持和應(yīng)提供的條件保障不能落空；二、社會(huì)資本方要在前期立項(xiàng)階段做好可行性研究，防范低于一定財(cái)務(wù)收益率（FRR）的項(xiàng)目草率上馬，最后形成資產(chǎn)沉淀，變現(xiàn)乏力。注意：并不是所有的項(xiàng)目都適合PPP方式。,PPP項(xiàng)目模式特點(diǎn),（1）政府和社會(huì)資本就基礎(chǔ)設(shè)施等具有一定收益的公益性事業(yè)的長(zhǎng)期合作，社會(huì)資本獨(dú)自或與政府共同成立項(xiàng)目公司建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的合作項(xiàng)目；（2）以政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)或股權(quán)合作為基礎(chǔ)；（3）模式分工一般

12、是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，政府部門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管；（4）以利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為特征，社會(huì)資本通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理回報(bào)；（5）社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可以通過(guò)貸款、企業(yè)債等市場(chǎng)化方式舉借債務(wù)，政府不承擔(dān)償債責(zé)任。,基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及與PPP的異同,政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式依法授權(quán)中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，約定

13、其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。注：特許經(jīng)營(yíng)是PPP其中的一個(gè)方式，性質(zhì)上存在交叉。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目使得經(jīng)營(yíng)方（社會(huì)資本）能夠通過(guò)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)獲得投資回報(bào)。而PPP方式所涉及的方面更加寬廣，包括通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式，提供公共服務(wù)，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、科技、學(xué)校等，既可以采用BOT方式，又可采用TOT等其他方式實(shí)現(xiàn)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。,PPP項(xiàng)目涉及的重大法律法規(guī),一、《

14、中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》；二、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》；三、《中華人民共和國(guó)合同法》；四、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）；五、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）；六、《政府和社會(huì)資本合作法》：（國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)，財(cái)政部為主）正在立法中；七、《特許經(jīng)營(yíng)法》：（國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)，發(fā)改委為主）正在立法中。,PPP項(xiàng)目現(xiàn)有關(guān)具體政策和操作指南,財(cái)政部：《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資

15、本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）；國(guó)家發(fā)改委：《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）含 附件：《政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》財(cái)政部《PPP項(xiàng)目合同指南(試行)》（2015.1.19）財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)》的通知》（財(cái)金【2015】）2015.4.7關(guān)于印發(fā)《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》的通知 財(cái)金[2015]167號(hào)（財(cái)政部）2015.12.18

16、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》國(guó)家發(fā)改等六部委【25號(hào)】（2015.6.1始行）,PPP項(xiàng)目的構(gòu)架,股東協(xié)議 EPC總承包合同

17、 貸款協(xié)議

18、 供應(yīng)合同 運(yùn)營(yíng)合同,政府項(xiàng)目發(fā)起人,項(xiàng)目公司,資本金提供者,資本金提供者,融資銀行,國(guó)

19、外貸款,建造總承包人,設(shè)備材料供應(yīng)商,管理或運(yùn)營(yíng)商,社會(huì)資本,財(cái)政部指南關(guān)于項(xiàng)目的五個(gè)步驟,,一、項(xiàng)目識(shí)別,二、項(xiàng)目準(zhǔn)備,三、項(xiàng)目采購(gòu),四、項(xiàng)目執(zhí)行,五、項(xiàng)目移交,項(xiàng)目采購(gòu),《操作指南》,關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）財(cái)金〔2014〕113號(hào)……根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)），為保證政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)

20、操作流程，現(xiàn)印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。附件：政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）財(cái)政部2014年11月29日注：PPP項(xiàng)目操作流程五環(huán)節(jié)：①項(xiàng)目識(shí)別；②項(xiàng)目準(zhǔn)備；③項(xiàng)目采購(gòu)；④項(xiàng)目執(zhí)行；⑤項(xiàng)目移交,第一步：項(xiàng)目識(shí)別,1、項(xiàng)目發(fā)起：政府發(fā)起 +社會(huì)資本。由財(cái)政部門(mén)向交、住、環(huán)、能、教、醫(yī)、體、文等行業(yè)主管部門(mén)征集潛在項(xiàng)目;2、項(xiàng)目篩選：財(cái)政部門(mén)與行業(yè)主管部門(mén)對(duì)潛在項(xiàng)目進(jìn)行篩選，確定備選項(xiàng)

21、目，制定年度及中長(zhǎng)期開(kāi)發(fā)計(jì)劃；3、物有所值評(píng)估：1）定性評(píng)估：增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)行效率、促進(jìn)創(chuàng)新、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)等；2）定量評(píng)估：傳統(tǒng)采購(gòu)模式下政府支出成本與PPP模式下政府支出成本現(xiàn)值相比。4、財(cái)政承受能力論證。注：《113-12》：財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，

22、不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。,項(xiàng)目評(píng)估方法“物有所值”比較法,《113-8》：第八條 財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。定量評(píng)價(jià)主要通過(guò)對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部

23、門(mén)比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。,物有所值評(píng)價(jià)工作流程圖,評(píng)價(jià)準(zhǔn)備 定性評(píng)價(jià)

24、 定量評(píng)價(jià)（可選）

25、 信息管理,準(zhǔn)備評(píng)價(jià) 資料,明確定性評(píng)價(jià)程序、指標(biāo)及其權(quán)重、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等,明確是否開(kāi)展定量評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)結(jié)論是否作為決策依據(jù)等,選定評(píng)價(jià)專(zhuān)家,召開(kāi)專(zhuān)家組會(huì)議；專(zhuān)家打分并形成意見(jiàn),形成定性 評(píng)價(jià)結(jié)論,確定折現(xiàn)率等參數(shù),測(cè)算參照項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)維凈成本,測(cè)算競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整值,測(cè)算可轉(zhuǎn)移和自留風(fēng)險(xiǎn)成本,評(píng)價(jià)報(bào)告編制,評(píng)價(jià)信息披露,評(píng)價(jià)信息管理,評(píng)價(jià)服務(wù)監(jiān)管,財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)》的通知》（財(cái)金【

26、2015】）,責(zé)任識(shí)別支出測(cè)算 能力評(píng)估 信息披露,股權(quán)投資,運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),配套投入,據(jù)實(shí)施方案中項(xiàng)目資本和項(xiàng)目股權(quán)機(jī)構(gòu)測(cè)算股權(quán)投資支出責(zé)任,據(jù)建設(shè)成本、運(yùn)營(yíng)成本和利潤(rùn)水平測(cè)算運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任,使用比例法、情景分析法和概率分析法測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)支出責(zé)任,據(jù)政府?dāng)M提供的其他投入總成本和社會(huì)資本為此支付的費(fèi)用測(cè)算配套投入支出責(zé)任。,政府付費(fèi)模式,可行缺口補(bǔ)助模式,財(cái)政支出能力

27、評(píng)估,行業(yè)和領(lǐng)域均衡 性評(píng)估,項(xiàng)目名錄,項(xiàng)目信息,財(cái)政支出責(zé)任情況,第二步：項(xiàng)目準(zhǔn)備,1. 管理架構(gòu)組成：1）建立協(xié)調(diào)機(jī)制：①項(xiàng)目評(píng)審②組織協(xié)調(diào)③檢查督導(dǎo);2）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：①項(xiàng)目準(zhǔn)備②項(xiàng)目采購(gòu)③項(xiàng)目監(jiān)管 ④項(xiàng)目移交2.實(shí)施方案編制：（見(jiàn)后）3. 實(shí)施方案審核：①VFM及財(cái)政承受能力驗(yàn)證（財(cái)政）

28、 ②方案審核（政府），兩次未通過(guò) 驗(yàn)證的一般不再采用PPP模式。注：《113-9》：通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。,實(shí)施方案編制涉及6個(gè)方面（接前）,（一）項(xiàng)目概況：①項(xiàng)目基本情況； ②經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；

29、 ③項(xiàng)目公司股權(quán)情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)分配：①商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)； ②法律、政策、最低需求風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)； ③ 不可抗力雙方共同承擔(dān)。注：《113-11》：1）項(xiàng)目基本情況指：提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用PPP運(yùn)作的必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義;2）經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位

30、、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說(shuō)明和資金來(lái)源等；3）項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。4）風(fēng)險(xiǎn)分配原則：按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則。,（接上）,（三）運(yùn)作方式：①委托運(yùn)營(yíng);（O&M）（合同期一般不超過(guò)8年）②合同管理;（MC）（合同期一般不超過(guò)3年）③建造-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT）;（合同期一般為20-30年）④建造-擁有-運(yùn)營(yíng)（BOO）;（一般

31、不涉及期滿移交）⑤轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）;（合同期一般為20-30年）⑥改建-運(yùn)營(yíng)-移交（ROT）。（合同期一般為20-30年）注：1）委托運(yùn)營(yíng)（O&M）項(xiàng)目適合：對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付委托運(yùn)營(yíng)費(fèi)，如發(fā)電廠委托運(yùn)營(yíng)。2）合同管理（MC）:是指政府將存量公共資產(chǎn)

32、的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)及用戶服務(wù)職責(zé)授權(quán)給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付管理費(fèi),（接上）,（四）交易結(jié)構(gòu)：①項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) ②項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制（使用者付費(fèi)、政 府付費(fèi)、可行性缺口） ③ 相關(guān)配套措施（

33、五）合同體系：①項(xiàng)目合同（說(shuō)明見(jiàn)下頁(yè)） ②股東合同 ③融資合同 ④工程合同 ⑤運(yùn)營(yíng)合同 ⑥供應(yīng)合同

34、 ⑦保險(xiǎn)合同注：1）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)：主要說(shuō)明項(xiàng)目資本性支出的資金來(lái)源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。2）相關(guān)配套安排主要說(shuō)明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。3）項(xiàng)目合同是合同體系其中最核心的法律文件。,項(xiàng)目合同主要四項(xiàng)邊界內(nèi)容,注意：“項(xiàng)目合同”中的主要內(nèi)容：項(xiàng)目邊界條件：是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)

35、整銜接等邊界：①權(quán)利義務(wù)邊界：主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。②交易條件邊界：主要明確項(xiàng)目合同期限、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說(shuō)明等。③履約保障邊界：主要明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競(jìng)爭(zhēng)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。④調(diào)整銜接邊界：主要明確應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施。,（接上）,（六）采購(gòu)方

36、式： ①公開(kāi)招標(biāo) ②邀請(qǐng)招標(biāo) ③競(jìng)爭(zhēng)性談判 ④競(jìng)爭(zhēng)性磋商 ⑤單一來(lái)源采購(gòu)注：《113-11》1）項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。項(xiàng)目實(shí)

37、施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。2） 公開(kāi)招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目。,第三步：項(xiàng)目采購(gòu),（一）資格預(yù)審①準(zhǔn)備資格預(yù)審文件；②資格預(yù)審公告；③通過(guò)資格預(yù)審者須3家以上；④重新資格預(yù)審仍不足3家的，可調(diào)整采購(gòu)方式。注：《113-14》：1）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金

38、融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。2）項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。3）提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日不得少于15個(gè)

39、工作日。,,（二）編制采購(gòu)文件①政府對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)；②實(shí)施方案批復(fù)文件；③采購(gòu)程序；④響應(yīng)文件編制要求；⑤保證金的數(shù)額/形式；⑥評(píng)審方法/標(biāo)準(zhǔn)；⑦采購(gòu)政策要求；⑧項(xiàng)目合同草案。注：1）采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式的，項(xiàng)目采購(gòu)文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評(píng)審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，包括采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。及3） 可實(shí)質(zhì)性修訂：技術(shù)、服務(wù)要求、合同草案條款；和

40、4） 不可談判核心條件不得修改。,所有采購(gòu)文件要執(zhí)行有關(guān)政府采購(gòu)政策,《113-18》： 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在資格預(yù)審公告、采購(gòu)公告、采購(gòu)文件、采購(gòu)合同中，列明：①對(duì)本國(guó)社會(huì)資本的優(yōu)惠措施及幅度；②外方社會(huì)資本采購(gòu)我國(guó)生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購(gòu)政策；③對(duì)社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)和履約保證的強(qiáng)制擔(dān)保要求。注：①參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金的數(shù)額不得超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。②履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目初始投資總額或

41、資產(chǎn)評(píng)估值的10%。③無(wú)固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)平均6個(gè)月的服務(wù)收入額。,現(xiàn)場(chǎng)考察和采購(gòu)前答疑會(huì),《113-19》： 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會(huì)資本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或召開(kāi)采購(gòu)前答疑會(huì)，但不得單獨(dú)或分別組織只有一個(gè)社會(huì)資本參加的現(xiàn)場(chǎng)考察和答疑會(huì)。注：現(xiàn)場(chǎng)考察和采購(gòu)前答疑會(huì)的重要作用和紀(jì)律要求。,競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)程序（1/2）需要的環(huán)節(jié),（113-17）①項(xiàng)目采購(gòu)公告②社會(huì)資本報(bào)名③資格審查④采

42、購(gòu)文件發(fā)售⑤采購(gòu)文件的澄清與修改⑥響應(yīng)文件評(píng)審⑦確定最終采購(gòu)需求方案⑧綜合評(píng)分注意事項(xiàng)：1）競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定媒體發(fā)布；2）已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。3）采購(gòu)文件的發(fā)售期限自開(kāi)始之日起不得少于5個(gè)工作日。

43、提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。澄清或修改至少離截止日5日前，需延長(zhǎng)截止日的不得少于5日。,競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)程序（2/2）對(duì)響應(yīng)文件的評(píng)審,注：《113-17》：評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審：第一階段：確定最終采購(gòu)需求方案。評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判，談判過(guò)程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購(gòu)文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購(gòu)文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，須經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所

44、有參與談判的社會(huì)資本。具體程序按照《政府采購(gòu)非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二階段：綜合評(píng)分。最終采購(gòu)需求方案確定后，由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)分，編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單。具體程序按照《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。,競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)在PPP項(xiàng)目下（注：與競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)的主要區(qū)別）,一、適用范圍：1、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目；2、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定

45、詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。二、法定期限：1、從磋商文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于10日；2、澄清或者修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間至少5日前，以書(shū)面形式通知所有獲取磋商文件的供應(yīng)商；不足5日的，采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)順延提交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間；三、評(píng)審方法：1、經(jīng)磋商確定響應(yīng)最終采購(gòu)需求

46、和提交最后報(bào)價(jià)的供應(yīng)商后，由磋商小組采用綜合評(píng)分法對(duì)提交最后報(bào)價(jià)的供應(yīng)商的響應(yīng)文件和最后報(bào)價(jià)進(jìn)行綜合評(píng)分；2、綜合評(píng)分法，是指響應(yīng)文件滿足磋商文件全部實(shí)質(zhì)性要求且按評(píng)審因素的量化指標(biāo)評(píng)審得分最高的供應(yīng)商為成交候選供應(yīng)商的評(píng)審方法；,對(duì)采購(gòu)結(jié)果進(jìn)行“確認(rèn)談判”,（113-20）： 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率

47、先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。注：①成交原則：依排名先后進(jìn)行談判，率先達(dá)成一致的成交；②談判不得涉及合同中不可談判的核心條款；③不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本再進(jìn)行談判。,采購(gòu)文件的公示和簽約,《113-21》： 確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘

48、錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。公示期滿無(wú)異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目合同在省級(jí)

49、以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上公告，但合同中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。注：①擬定的合同文本要公示；②公示無(wú)異議后，才可簽約；③簽約可以是：1）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本之間；或 2）由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司重新簽署；或 3）由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽署承繼“補(bǔ)充合同”；④正式簽署的合同還要在簽署后2個(gè)工作日內(nèi)再公示。,PPP項(xiàng)目的五種采購(gòu)方式,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式包括五種方式：1）公開(kāi)招標(biāo)；2）邀請(qǐng)

50、招標(biāo)；3）競(jìng)爭(zhēng)性談判；4）競(jìng)爭(zhēng)性磋商；5）單一來(lái)源采購(gòu)。,公開(kāi)招標(biāo)適用條件,適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目。,邀請(qǐng)招標(biāo)適用條件,（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；（2）采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。,競(jìng)爭(zhēng)性談判適用條件,（1）招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確

51、定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（3）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；（4）不能事先計(jì)算出機(jī)器天 總額的；,競(jìng)爭(zhēng)性磋商適用條件,（1）政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目；（2）技術(shù)復(fù)雜或愛(ài)和性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（3）因藝術(shù)品采購(gòu)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；（5）按照找條投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程

52、建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。,單一來(lái)源方式的適用條件,（1）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（2）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；（3）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)的一般采購(gòu)流程,⑥ ⑦ ⑧ ⑨,資格預(yù)審,采購(gòu)文件

53、的準(zhǔn)備和發(fā)布,提交采購(gòu)響應(yīng)文件,采購(gòu)評(píng)審,采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判,項(xiàng)目合同的公告和備案,合同成交結(jié)果及擬定合同文本公告,簽署項(xiàng)目合同,本級(jí)政府項(xiàng)目合同審核,簽署確認(rèn)談判備忘錄,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（1/8）（公開(kāi)招標(biāo)與其他采購(gòu)方式）,根據(jù)《政采法》第27條、《18號(hào)令》第4條、《74號(hào)令》第4條、《競(jìng)磋管理辦法》第4條等法律規(guī)定，就政府采購(gòu)的服務(wù)項(xiàng)目，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)制定公開(kāi)招標(biāo)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)項(xiàng)目，必須采用公開(kāi)招標(biāo)的方式

54、進(jìn)行采購(gòu)；達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)項(xiàng)目，擬采用公開(kāi)招標(biāo)以外的采購(gòu)方式的，采購(gòu)人（即PPP的實(shí)施機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，報(bào)經(jīng)主管預(yù)算單位同意后，依法向設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)》,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（2/8） （資格預(yù)審是PPP采購(gòu)必經(jīng)前置程序）,一般的政府采購(gòu)中，資格預(yù)審并非采購(gòu)的必經(jīng)前置程序，然而，PPP項(xiàng)目中，無(wú)論采取何種采購(gòu)方式，均應(yīng)進(jìn)行資格預(yù)審程序。這是由于PPP項(xiàng)目作為一種新型的政府采購(gòu)服務(wù)、建立了政

55、府與企業(yè)之間的長(zhǎng)期合作關(guān)系，政府希望通過(guò)前置的資格預(yù)審程序，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)參與PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本更為嚴(yán)格的篩選和把控，保障項(xiàng)目安全。同時(shí)邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，來(lái)驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分的競(jìng)爭(zhēng)。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（3/8） （競(jìng)磋與競(jìng)談的評(píng)審方法不同）,競(jìng)談與競(jìng)磋相比，二者關(guān)于采購(gòu)程序、供應(yīng)商（社會(huì)資本）來(lái)源方式、采購(gòu)公告要求、響應(yīng)文件要求、磋商或談判小組組成等方面的要求基本一致；但是，在采

56、購(gòu)評(píng)審階段，競(jìng)磋采用了類(lèi)似招標(biāo)采購(gòu)方式中的“綜合評(píng)分法”，從而區(qū)別于競(jìng)談的“最低價(jià)成交”。 并避免競(jìng)談最低價(jià)成交可能導(dǎo)致的惡性競(jìng)爭(zhēng)，將政府采購(gòu)制度功能聚焦到的價(jià)值目標(biāo)上來(lái)，達(dá)到的統(tǒng)一。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（4/8） （競(jìng)磋供應(yīng)商來(lái)源唯一性）,根據(jù)《74號(hào)令》和《競(jìng)磋管理辦法》的一般性規(guī)定，供應(yīng)商的來(lái)源方式均包括三種：（1）采購(gòu)人/采購(gòu)代理發(fā)布公告，（2）采購(gòu)人/采購(gòu)代理從省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)建立的供應(yīng)商庫(kù)中隨機(jī)抽取，（3）采購(gòu)人和評(píng)審專(zhuān)家

57、分別書(shū)面推薦的方式邀請(qǐng)符合相應(yīng)資格的供應(yīng)商參與采購(gòu)。但是，針對(duì)競(jìng)磋方式進(jìn)行采購(gòu)的PPP項(xiàng)目，《113號(hào)文》第17條第二款規(guī)定，“項(xiàng)目采用競(jìng)磋方式開(kāi)展采購(gòu)的，按照下列基本程序進(jìn)行：（1）采購(gòu)公告發(fā)布及報(bào)名：競(jìng)磋公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府部門(mén)指定的媒體上發(fā)布……”，上述113號(hào)文規(guī)定中，供應(yīng)商的來(lái)源僅涉及通過(guò)公告一種方式，而并未涉及采購(gòu)人/采購(gòu)代理從供應(yīng)商庫(kù)中隨機(jī)抽取及采購(gòu)人和評(píng)審專(zhuān)家分別書(shū)面推薦邀請(qǐng)兩種方式。實(shí)踐中，對(duì)于競(jìng)磋方式進(jìn)行PPP項(xiàng)

58、目采購(gòu)，通常從嚴(yán)格的角度建議項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)以發(fā)布公告為供應(yīng)商的唯一來(lái)源方式。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（5/8） （時(shí)限要求不同）,采購(gòu)人通常希望采用滿足項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度要求的采購(gòu)方式。以公開(kāi)招標(biāo)/邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)PPP項(xiàng)目的環(huán)節(jié)最為復(fù)雜，在多個(gè)環(huán)節(jié)存在最低時(shí)間的限制（約30日），單一來(lái)源方式環(huán)節(jié)最為簡(jiǎn)單，競(jìng)談方式各環(huán)節(jié)上的最低時(shí)間限制最少（約8個(gè)工作日）。但是對(duì)于必須招標(biāo)的PPP項(xiàng)目，在資格預(yù)審階段只有社會(huì)資本在連續(xù)兩次資格預(yù)審中均不足3家，才

59、能經(jīng)報(bào)主管預(yù)算單位同意后，向設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（6/8）（允許兩家的情形）,根據(jù)《74號(hào)令》第37條和《競(jìng)磋采購(gòu)方式管理辦法》第34條：在采購(gòu)過(guò)程中，如符合要求的供應(yīng)商不足三家，則應(yīng)終止采購(gòu)活動(dòng)，發(fā)布項(xiàng)目終止公告并說(shuō)明原因，重新開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。這意味著：如采取競(jìng)談/競(jìng)磋方式采購(gòu)，在項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程始終，符合要求的供應(yīng)商或者報(bào)價(jià)未超過(guò)采購(gòu)預(yù)算的供應(yīng)商均應(yīng)在三家以上。但根據(jù)《74號(hào)令》第27條、《

60、政采競(jìng)磋方式管理辦法》第21條和《財(cái)政部關(guān)于競(jìng)磋暫行管理辦法有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》（財(cái)庫(kù)【2015】124號(hào)），在下述情況下，參與采購(gòu)的供應(yīng)商最低數(shù)量可以為兩家：（1）競(jìng)談方式：公開(kāi)招標(biāo)的貨物、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，招標(biāo)過(guò)程中提交投標(biāo)文件或者經(jīng)評(píng)審實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件要求的供應(yīng)商只有兩家時(shí)，采購(gòu)人/采購(gòu)代理在經(jīng)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)后可以與該兩家供應(yīng)商進(jìn)行競(jìng)談采購(gòu)。（2）競(jìng)磋方式：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，提交最后報(bào)

61、價(jià)的供應(yīng)商可以為兩家；或者（2）在采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商只有兩家的，競(jìng)磋活動(dòng)可以繼續(xù)進(jìn)行。但是，如采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商只有一家的，采購(gòu)人/采購(gòu)代理應(yīng)當(dāng)終止競(jìng)磋活動(dòng)，發(fā)布項(xiàng)目終止公告并說(shuō)明原因，重新開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（7/8）（主要評(píng)審因素）,（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)：是選擇投標(biāo)人的關(guān)鍵因素，對(duì)需要向投標(biāo)人支付價(jià)款的投標(biāo)人產(chǎn)品或服務(wù)費(fèi)用（BOT），投標(biāo)人報(bào)價(jià)越低得分應(yīng)越高；對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目（TOT），投標(biāo)人出價(jià)越高得分則應(yīng)

62、越高。（2）技術(shù)和管理：對(duì)投標(biāo)人提交的a.工程設(shè)計(jì)、b.設(shè)備采購(gòu)、c.驗(yàn)收、d.運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理、e.移交等，給予可行性、科學(xué)性、可靠性和合理性方面分別設(shè)置評(píng)分分值；（3）融資方案：判斷投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況能否滿足按時(shí)融資交割，a.對(duì)投標(biāo)人的資本金籌措方案評(píng)估：根據(jù)投標(biāo)人的相關(guān)資料核實(shí)其資本金來(lái)源的可靠程度，可靠程度越高得分應(yīng)越高；b.對(duì)貸款的籌措方案的評(píng)估：根據(jù)投標(biāo)人提交的銀行貸款支持文件確定銀行對(duì)項(xiàng)目的支持力度和項(xiàng)目獲得貸款的可能程度，

63、可能性越大對(duì)應(yīng)得分應(yīng)越高；（4）項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案：應(yīng)允許投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件中的項(xiàng)目協(xié)議文本提出接受或補(bǔ)充修改意見(jiàn)。按投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目協(xié)議文本提出不利于招標(biāo)人權(quán)利的修改性質(zhì)扣減分?jǐn)?shù)（可接受和不可接受，扣分值/條），實(shí)質(zhì)上進(jìn)行修改的為不可接受條款，應(yīng)拒絕其投標(biāo)。,PPP項(xiàng)目采購(gòu)注意（8/8）（可競(jìng)爭(zhēng)的其他參考因素）,,第四步：項(xiàng)目執(zhí)行,（一）項(xiàng)目公司設(shè)立；①股東協(xié)議（社會(huì)資本與社會(huì)資本之間）②股東協(xié)議（政府與社會(huì)資本之間）（二） 融資

64、管理，即項(xiàng)目公司（SPV）的責(zé)任：①融資方案設(shè)計(jì)②機(jī)構(gòu)接洽③合同簽訂④融資交割：1）未完成融資時(shí)：政府介入：提取履約保函/終止PPP合同；2） 融資條款修訂：不可抗力，可依約修訂融資條款；3）債權(quán)人介入：依直接介入條款，要求SPV改善管理。注：①《113-23》： 社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額

65、出資設(shè)立項(xiàng)目公司。②《113-24》SPV未完成融資時(shí)的違約賠償和“政府介入”權(quán)力。,項(xiàng)目執(zhí)行（接前）,（三）績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付（見(jiàn)下頁(yè)）（四）中期評(píng)估（3-5年）①項(xiàng)目運(yùn)行狀況；②項(xiàng)目合規(guī)性/適應(yīng)性；③評(píng)估已有風(fēng)險(xiǎn)；④制訂應(yīng)對(duì)措施。注：①《113-26》項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。②《113-29》

66、： 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。③《113-30》：政府相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。④社會(huì)資本或項(xiàng)目公司對(duì)政府職能部門(mén)的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政

67、訴訟。,過(guò)程中績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付（接前）,（一）財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)控制：（政府支付）①納入同級(jí)政府財(cái)政預(yù)算； ②建立政府支付臺(tái)帳；③ 納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。（二）績(jī)效監(jiān)測(cè)① 監(jiān)測(cè)項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)； ②編制季報(bào)、年報(bào)。注：《113-26》：①項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。,政府支付義務(wù)和納入預(yù)算支付制度,《113-2

68、5》： 項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。注：①對(duì)政府應(yīng)支付的義務(wù)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算；②財(cái)政部門(mén)應(yīng)與社會(huì)資本建立“