20180718后續(xù)培訓(xùn)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》解讀

1、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》解讀1（多選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式（）。?A查詢、收集投資者資料?B問卷調(diào)查?C知識(shí)測(cè)試?D其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等2（多選題）下列可作為自然人申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的證明材料的有（）。?A近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件?B近1年收入證明?C投資經(jīng)歷?D工作證明、職業(yè)資格證書3（多選題）關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資

2、者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷，以下說法正確的有（）。7（多選題）下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的說法，正確的是（）。?A經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?B高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定?C高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)不可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定?D經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定的高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)，可以不包含本指引規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)8（單選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職