證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引

1、1證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）管理實(shí)施指引（試行）第一條第一條為督促、引導(dǎo)證券行業(yè)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，制定本指引。第二條第二條證券公司及其子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”）向投資者銷售金融產(chǎn)品，或者以投資者買(mǎi)入金融產(chǎn)品為目

2、的提供證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺(tái)交易等金融服務(wù)，適用本指引。第三條第三條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)由投資者填寫(xiě)《投資者基本信息表》等多種方式了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者基本信息。第四條第四條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求符合《辦法》第八條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)條件的投資者提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營(yíng)其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會(huì)法人登記證明、QFII、RQFII、私募基金管理人登記材料等身份證明材料，理財(cái)產(chǎn)

3、品還需提供產(chǎn)品成立或備案文件等證明材料。符合前述條件的投資者經(jīng)核驗(yàn)屬實(shí)的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投3和理由；不符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的，也應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知其審查結(jié)果和理由。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十五條的規(guī)定對(duì)審查結(jié)果告知和警示進(jìn)行全過(guò)程錄音或者錄像，或者以符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。第七條第七條符合《辦法》第八條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化普通投資者的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)

4、當(dāng)及時(shí)將其變更為普通投資者，按照規(guī)定對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估，確定其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，履行相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)。第八條第八條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)普通投資者信息，通過(guò)投資者填寫(xiě)《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》等方法對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、全面、通俗易懂。第九條第九條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)由低到高至少劃分為五級(jí)，分別為：C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者）