轉軌中的中央控制者與制度變遷的理論研究.pdf

1、中國30多年的改革開放，在經濟轉軌上取得了巨大的成就，同時在政治和社會制度方面也有了一定的改革和變化。中國的巨大變化和發(fā)展向學界提供了關于經濟增長、社會轉軌和制度變遷等方面的豐富的研究素材，形成了眾多理論解釋。但這些解釋還沒有對中國轉軌過程中的實際控制者--中央政府的作用給予足夠的關注，給出完整的理論解釋，進而使既有的理論分析不夠完整和準確。
　　 “中國奇跡”背后有著深厚的政治經濟學背景。因此對中國轉軌過程的研究，尤其是對轉軌

2、過程動力機制的分析必須以中國的威權體制作為分析起點。脫離了中國特定的政治環(huán)境和歷史背景，僅僅強調各方參與主體的能動性和理性行為推動了經濟增長和轉軌的理論是不能令人信服的。
　　 有鑒于此，本文著重分析了中國中央政府在轉軌過程的角色、作用及其實現機制。突出強調中央政府是中國轉軌的控制者、主導者，它以泛利性為核心目標，但其內容和實現手段在改革開放前后發(fā)生了根本性的變化。在內容上由“階級斗爭為綱”轉為“經濟建設為中心”，在實現手段上由

3、計劃指令的直接控制轉變?yōu)榧罴s束相結合的仲裁式的間接控制。
　　 本文構建了一個將轉軌過程中中央政府的控制機制及其對制度變遷作用納入到一個統(tǒng)一框架中進行分析的范式，用以說明中央政府的控制與中國制度變遷的相互關系。全文的基本結構如下：
　　 一、文獻綜述。對中國過去30多年改革的相關研究多如牛毛，尤其對中國轉軌的動力來源和傳導機制的研究眾說紛紜。本文按照轉軌動力“自下而上”和“自上而下”兩種視角，對現有文獻進行了梳理和總結

4、。發(fā)現：無論學者們對轉軌動力來源持哪一種觀點，他們對中國經濟和社會轉軌過程的研究都逃不過對三類關系的研究：(1)中央政府與地方政府之間的關系，包括財政關系和行政關系；(2)不同地方政府之間競爭與協(xié)作的關系；(3)地方政府與地方經濟參與主體的關系。
　　 二、作為控制者的中央政府：理論假說。通過對中央政府作為控制者的歷史淵源、合法地位的分析發(fā)現，中央政府為了鞏固和加強威權體制和自身的執(zhí)政地位必須具有泛利性。即中央政府必須代表全社會

5、中絕大多數人的共同利益，執(zhí)政必須是社會中最廣大人民的根本利益為出發(fā)點和歸宿。這既是以中國共產黨領導下的中央政府的本質屬性，也是其保證中央控制者穩(wěn)定和可持續(xù)的唯一的、理性的選擇。
　　 為使轉軌順利推進，中央政府通過控制和調整地方政府和私營企業(yè)之間互動關系達到對轉軌過程的全面控制，利用捕食者模型在理論上刻畫了中央控制者的作用機制。強調：(1)中央政府為保證轉軌的穩(wěn)步推進，對地方政府和官員給予一定的激勵和約束，同時根據實際情況不斷地

6、調整分權程度。中央政府主要從財政、金融和干部人事管理三個方面實施集權與分權相結合的治理模式，既激勵地方政府和官員推動改革，又不能讓其權力過大使其有機會利用權力謀取私利。這種集權與分權相結合的做法，既是中央政府轉軌中的理性選擇，又是在威權體制下保證轉軌順利進行的動力來源；(2)中央政府除了利用集權與分權相結合的方法對地方政府和官員行為加以控制之外，還通過直接給予地方政府補貼和提高官員福利待遇的辦法來增加他們掠奪地方私營經濟的機會成本，以此

7、降低地方政府和官員從事私利行為的激勵，保護私營經濟的順利發(fā)展：(3)“富足悖論”下，社會轉軌如果操之過急將會事與愿違，因此中央政府選擇漸進的、增量式的改革道路是必要的。
　　 三、中央政府的控制：實證支持。中央政府的控制主要是通過財政控制、金融控制和政治控制三個方面實現的。從這三個方面，本文給出了一些事實和計量分析以驗證中央政府實施控制的現實表現和作用效果。由于數據和計量方法的局限，主要著重就財政控制進行了詳細的實證分析，金融和

8、政治領域的分析較為簡要，主要是利用現有文獻的研究加以佐證。
　　 分析發(fā)現：
　　 (1)政治控制是中央政府全面控制改革的關鍵所在。對財政和金融領域的控制和改革都需要以官僚體系的垂直管理為基礎和前提，否則各項改革措施和制度約束都無法發(fā)揮其應有的作用。這是中國威權體制下進行轉軌和改革必須具備的核心控制機制。
　　 (2)財政控制的實證分析表明，中央政府主導下的分稅制改革對各省級地方政府的支出效率存在非常明顯的影響，

9、中央政府對地方財政具有過度控制傾向。表現為--分稅制改革加強了地方政府的公共支出責任，但相應的財政收入卻沒有增加，因此造成了眾多負面影響。
　　 (3)金融控制。1985-2009年間中國貨幣體系中真實鑄幣收入在數量上的變化表明，通貨膨脹率在上個世紀90年代一直處于較高水平。這在很大程度上是因為貨幣政策和信貸政策不能被中央政府有效控制，地方政府對金融機構有著強力干預。90年代術期之后通貨膨脹水平得到了明顯較好地控制，其中最重要的

10、原因就是中央政府于1998年實施金融體制改革。改革主要體現為中央政府通過再集權的方式，將金融體系納入到垂直管理體制下，使得地方政府不能輕易地干預地方金融機構的正常經營活動。這一方面減少了金融領域的成本和損失，硬化了地方政府的財政預算，使財政分權的激勵更加明顯；另一方面也使得貨幣政策，尤其是信貸政策得以獨立地由中央政府加以控制，提高了宏觀經濟的穩(wěn)定性。
　　 四、制度變遷的內生化：理論趨勢。經濟和社會的轉軌必然伴隨著制度的變遷。中

11、國制度變遷的誘因源自轉軌過程本身，是一種內生演化的制度變遷。對于中國轉軌過程中制度變遷的研究，必須從制度變遷的內生動力去分析和解釋，才能解釋變遷的真正動力所在。內生制度變遷理論正好與刻畫中央政府控制機制的理論模型同樣具有演化思想，從而使對中央控制者的理論分析能夠融入到一個統(tǒng)一的框架之中。為此，需要借助于內生制度變遷的理論思想。阿西莫格魯、青木昌彥和格雷夫三人是內生制度變遷理論的代表人物，他們共同為制度變遷提供了更加堅實的微觀基礎。Ace

12、moglu強調了制度變遷中的政治因素，Aoki突出了共同信念的核心地位，Greif則以文化的變遷為主線，三者共同將制度作為社會發(fā)展的內生結果。但他們在研究視角、方法、制度變遷傳導機制的界定和對多重均衡問題的處理上各不相同。
　　 五、中央政府的控制與轉軌制度變遷。將內生制度變遷理論的部分思想和概念與上述刻畫中央控制者作用機制的理論模型相融合，把中央控制者對制度變遷的影響納入到同一個模型框架下進行分析。提出轉軌過程中的制度變遷機制

13、是：由于泛利性基礎會根據轉軌中的現實情況不斷的內生自我調節(jié)，中央政府選擇以泛利性作為其執(zhí)政的基礎是其理性的選擇。因此根據泛利性調整誘發(fā)的制度變遷是內生于轉軌過程之中的，是一種內生制度變遷的過程。
　　 本文的主要理論貢獻是：
　　 (1)本文提出了轉軌中的中央控制者假說，強調了中央政府對于轉軌的重要性。并將中央政府的控制機制及其對制度變遷的作用納入一個統(tǒng)一的框架中進行分析，為研究轉軌過程中中央政府的作用提供了一個內在一致

14、的理論分析框架。
　　 (2)本文在以生物學中的“捕食者模型”為基礎，引入中央政府作為轉軌過程中各種政策和制度的控制者，刻畫了中央政府的控制作用。在解釋中央政府對制度變遷的影響機制時，通過在上述模型中進一步引入關于社會福利水平變化的動態(tài)方程，作為中央控制者決定制度選擇和控制的依據，從而將中央政府的作用內生于該模型中。
　　 (3)中央控制的具體實現機制有財政控制、金融控制和政治控制三大控制機制。雖然已有的相關研究對這三個