《證券法》教案

1、第1頁共32頁《證券法證券法》教案教案第一章第一章證券法概述證券法概述一、證券的概念和特點(diǎn)二、證券法的調(diào)整對象三、證券法的法律淵源四、證券法的性質(zhì)和地位第一節(jié)證券的概念和特點(diǎn)（一）證券的概念概念：證券是在專用紙單或其他載體上，借助文字或圖形，表彰特定民事權(quán)利的書證，是民事權(quán)利與民事權(quán)利載體的結(jié)合物。分類：（1）金券又稱金額券，是標(biāo)明一定金額并為特殊目的而使用的，證券形式與證券權(quán)利密切不可分離的證券。（2）資格證券表明證券持有人具有行使一

2、定權(quán)利的資格的證券。（3）有價證券代表一定民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利，依法可以自由流轉(zhuǎn)的權(quán)利證書，證券上權(quán)利的發(fā)生、轉(zhuǎn)移和行使均以持有該證書為必要。其分為①記名證券、不記名證券和指示證券②完全證券與不完全證券③設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券④資本證券、貨幣證券和商品證券⑤物權(quán)證券、債券證券和社員權(quán)證券⑥政府證券、金融證券和公司證券⑦上市證券與非上市證券⑧股票、債權(quán)和投資基金憑證（二）證券的基本特征（1）證券是直接投資工具（2）證券是流通性權(quán)利憑證（3）證券是證權(quán)

3、證券（4）證券是標(biāo)準(zhǔn)化權(quán)利憑證第二節(jié)證券法的調(diào)整對象（一）證券法的概念形式意義上，第3頁共32頁第一節(jié)《證券法》頒布前的證券法制狀況（一）我國證券市場的法制化進(jìn)程（二）我國證券市場法制化建設(shè)（三）《證券法》的制定背景第二節(jié)《證券法》的實(shí)踐（一）分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營的過渡分業(yè)經(jīng)營，通常是指銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)各自經(jīng)營與自身職能相對應(yīng)的金融業(yè)務(wù)，一個金融機(jī)構(gòu)不能同時經(jīng)營兩種業(yè)務(wù)?；鞓I(yè)經(jīng)營，狹義上指證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)和保險業(yè)間進(jìn)行

4、交叉經(jīng)營的關(guān)系。廣義上指所有金融行業(yè)之間可以進(jìn)行交叉經(jīng)營關(guān)系。（二）新股發(fā)行定價的市場化趨勢我國長期采取市盈率定價方式，但在證券市場供求關(guān)系失衡情況下，單純依賴市場認(rèn)購來確定發(fā)行價格，導(dǎo)致新股發(fā)行價格大幅提高，市場化定價機(jī)制受到公眾質(zhì)疑?，F(xiàn)轉(zhuǎn)而采取逐漸市場化方法，主要包括A股票配售方式B市場詢價機(jī)制（三）推行證券發(fā)行上市保薦人制度（四）引入合格境外機(jī)構(gòu)投資者機(jī)制（五）逐步開放B股市場（六）啟動網(wǎng)上委托（七）發(fā)布實(shí)施《上市公司收購管理辦法

5、》（八）完善證券公司治理機(jī)制A境外投資者參股證券公司B證券公司的內(nèi)部治理（九）完善虧損上市公司的退市制度（十）逐步建立多層次證券市場A建立中小企業(yè)板B股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（十一）啟動上市公司股權(quán)分置改革第三節(jié)《證券法》的修訂（一）證券法的修改情況（二）證券法修改的主要內(nèi)容A為混業(yè)經(jīng)營預(yù)留政策空間B為建立多層次資本市場預(yù)留空間C為國有企業(yè)買賣股票預(yù)留法律空間D逐漸開放證券公司融資融券業(yè)務(wù)E取消禁止銀行資金入市的規(guī)定F提升自律監(jiān)管組織的地位G加