證券法復(fù)習(xí)題

1、證券法復(fù)習(xí)題（１）一、單項選擇題1、上市公司非發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報A、證監(jiān)會核準(zhǔn)證監(jiān)會核準(zhǔn)B、證券法交易所核準(zhǔn)C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)D、證券公司核準(zhǔn)2、股票依法發(fā)行后，由此變化引致的投資風(fēng)險由A、發(fā)行人負(fù)責(zé)B、證券公司負(fù)責(zé)C、投資者負(fù)責(zé)、投資者負(fù)責(zé)D、證券交易所負(fù)責(zé)3、證券公司在代銷，報銷內(nèi)，對所代銷，包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給A、證券公司員工B、證券公司高管C、證券公司股東D、認(rèn)購

2、人、認(rèn)購人4、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向A、證監(jiān)會提出申請B、證券交易所提出申請、證券交易所提出申請C、國務(wù)院提出申請D、證券公司提出申請5、證券交易所的設(shè)立和解散，由A、證監(jiān)會決定B、證券交易決定C、證券業(yè)協(xié)會決定D、國務(wù)院決定、國務(wù)院決定6、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的一定時間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該期限是A、3個月B、6個月A、作廢B、繼續(xù)有效C、由收購人依法更換、由收購人依法更換D、由原公司收回1

3、3、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，發(fā)行人的控股股東、實際控制人（）的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任A、故意B、有過錯、有過錯C、無過錯D、有過失14、公司對公開發(fā)行股票所募資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變資金用途，必須經(jīng)A、股東大會作出決議、股東大會作出決議B、董事會作出決議C、監(jiān)事會作出決議D、證監(jiān)會作出決議15、以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，