所有權(quán)、規(guī)制與績(jī)效——轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革研究.pdf

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和不可維持性使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為由一家或少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營(yíng)更有效率。為了矯正壟斷性企業(yè)“限產(chǎn)提價(jià)”所帶來(lái)的績(jī)效損失，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者主張采取特殊的經(jīng)濟(jì)政策。在20世紀(jì)70年代之前，或者選擇國(guó)有企業(yè)來(lái)運(yùn)營(yíng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)或者由私有企業(yè)來(lái)運(yùn)營(yíng)同時(shí)實(shí)施規(guī)制手段。但是，根據(jù)自然壟斷理論及其政策結(jié)論運(yùn)營(yíng)的各國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)，普遍存在著質(zhì)次價(jià)高和嚴(yán)重虧損的問(wèn)題。消費(fèi)者不僅沒(méi)能享受到自然壟斷機(jī)制應(yīng)該帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和成本弱增性的好處，反而受

2、質(zhì)次價(jià)高等壟斷弊端之苦。與此同時(shí)，政府不僅增加了大量的規(guī)制成本，還不得不承擔(dān)巨額的企業(yè)虧損。 理論和現(xiàn)實(shí)的巨大反差導(dǎo)致了20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家率先對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了大刀闊斧的改革，其中最為重要的舉措就是打破自然壟斷，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。民營(yíng)化與放松規(guī)制是貫穿其中的兩大改革潮流。實(shí)踐證明，競(jìng)爭(zhēng)的引入極大地改善了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的服務(wù)水平和運(yùn)營(yíng)效率，大幅度地提高了社會(huì)福利水平。但是，把同樣的改革措施引入到轉(zhuǎn)軌國(guó)家的自然壟斷

3、產(chǎn)業(yè)是否會(huì)收到同樣的效果?轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)是否具有引入競(jìng)爭(zhēng)的可能性?所有權(quán)轉(zhuǎn)移是否會(huì)提高績(jī)效?規(guī)制對(duì)于產(chǎn)業(yè)績(jī)效具有什么樣的影響?本文嘗試研究在漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌的背景下自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移、競(jìng)爭(zhēng)的引入、規(guī)制制度對(duì)于產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響。 論文從自然壟斷產(chǎn)業(yè)績(jī)效研究理論與實(shí)證分析的文獻(xiàn)綜述入手，分析了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)條件下自然壟斷產(chǎn)業(yè)績(jī)效研究的基本框架。在此基礎(chǔ)上，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)移對(duì)績(jī)效的影響、產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)變化導(dǎo)致的可競(jìng)爭(zhēng)性、規(guī)

4、制改革的模式以及對(duì)績(jī)效的影響進(jìn)行了研究?；诶碚撗芯?，以電信業(yè)為例，對(duì)中國(guó)在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)背景下，自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革已取得的績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析，針對(duì)所存在的問(wèn)題提出了在所有權(quán)、規(guī)制改革方面的政策建議。 論文在理論方面的研究主要包括三個(gè)方面： 第一，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移對(duì)于經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響進(jìn)行研究。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的影響包括兩個(gè)方面：其一，生產(chǎn)效率；其二，資源配置效率?？偟男实膬粲绊懶ЧQ于二者的相

5、對(duì)大小和發(fā)展趨勢(shì)。鑒于此，論文就所有權(quán)轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的影響進(jìn)行了詳盡的分析。分析過(guò)程中，將公有企業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，即民營(yíng)化之后，所面臨的政策環(huán)境分為兩種情況：其一，政府并不對(duì)其實(shí)施規(guī)制；其二，政府對(duì)其實(shí)施嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制。在前一種情況下，區(qū)別不同的彈性水平，就私有企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)可能帶來(lái)的生產(chǎn)效率的提高與資源配置效率的損失進(jìn)行了相對(duì)比較；在后一種情況下，則著重分析規(guī)制之下所有權(quán)轉(zhuǎn)移對(duì)生產(chǎn)效率的影響。 第二，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟

6、斷產(chǎn)業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行研究。既然單獨(dú)的所有權(quán)改革對(duì)于效率是沒(méi)有意義的，自然壟斷產(chǎn)業(yè)所有權(quán)改革的績(jī)效還依賴于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及規(guī)制制度的改革，因此就要分析轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中是否具備引入競(jìng)爭(zhēng)的可能性。自然壟斷的存在源于兩方面的相對(duì)關(guān)系：其一，生產(chǎn)成本：其二，市場(chǎng)需求。通過(guò)將管理成本納入生產(chǎn)成本的范疇，研究了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)運(yùn)營(yíng)企業(yè)的總體生產(chǎn)成本對(duì)企業(yè)最小效率規(guī)模的影響、轉(zhuǎn)軌之前的短缺所造成的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中市場(chǎng)需求的迅速放大對(duì)社會(huì)合意性產(chǎn)出的影響以及二者

7、之間的相對(duì)關(guān)系，就轉(zhuǎn)軌條件下自然壟斷產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)性而導(dǎo)致的可競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行了詳盡的分析。 第三，就轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革模式及對(duì)績(jī)效的影響進(jìn)行研究。在對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革動(dòng)力分析的基礎(chǔ)上，就所有權(quán)改革的模式進(jìn)行了有價(jià)值的探討。進(jìn)一步，采用斯特蘭(Stelen)的效率內(nèi)生性模型就所有權(quán)改革模式對(duì)效率的影響、規(guī)制改革的有效性對(duì)引入競(jìng)爭(zhēng)之后的企業(yè)內(nèi)部效率、產(chǎn)業(yè)效率、社會(huì)福利水平的影響進(jìn)行了理論研究。 在實(shí)證與政策建議方