中國(guó)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡：1978-2005.pdf

1、如何解釋不同國(guó)家和不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異,即為什么有的經(jīng)濟(jì)體的人均產(chǎn)出水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他經(jīng)濟(jì)體,一直是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要課題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就意識(shí)到擁有好的“制度”的國(guó)家,例如一國(guó)的制度安排能夠有效地將經(jīng)濟(jì)外部性?xún)?nèi)部化、明確的界定產(chǎn)權(quán)和減少政策扭曲,會(huì)擁有更多的物質(zhì)資本和人力資本投資,并且這些要素投入能夠更有效的生產(chǎn)出更多的產(chǎn)出。然而在關(guān)于制度、制度變遷對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究中,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然強(qiáng)調(diào)制度是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素

2、,但不同的學(xué)者對(duì)好的“制度”的定義存在不同的看法,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直缺乏一個(gè)關(guān)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的完整理論框架;20世紀(jì)90年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論雖然在理論模型和實(shí)證研究中取得了長(zhǎng)足進(jìn)展,但由于在實(shí)證研究中對(duì)制度因素進(jìn)行定量測(cè)度存在很大的困難,“制度變量”并沒(méi)有被引入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中。中國(guó)是世界上唯一一個(gè)通過(guò)漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)體制改革成功建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家。與其他前社會(huì)主義國(guó)家激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌政策不同,中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革具有雙軌并行的制度格局和“帕累托改

3、進(jìn)”性質(zhì)的漸進(jìn)式改革兩大基本特征,因此可以對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中各省市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在時(shí)間維度上的相對(duì)進(jìn)步和與其他地區(qū)相比的相對(duì)差異進(jìn)行定量測(cè)度,并以此作為衡量中國(guó)各省市制度變遷進(jìn)程的制度變量。中國(guó)改革開(kāi)放近三十年來(lái)的實(shí)踐為我們理解制度變遷在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用提供了不可多得的實(shí)證樣本。本文通過(guò)考慮由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響來(lái)嘗試將制度因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型之中,并使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法對(duì)1978-20

4、05年中國(guó)制度變遷進(jìn)程與地區(qū)之間和城鄉(xiāng)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的關(guān)系進(jìn)行探討,為中國(guó)近年來(lái)的地區(qū)和城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題提供一個(gè)合理的“制度”解釋。本文的研究一方面能夠?yàn)樵谶M(jìn)一步改革中保證“效率”的同時(shí)兼顧“公平”、消除中國(guó)日益擴(kuò)大的地區(qū)差距和城鄉(xiāng)差距提供思路,另一方面也有助于豐富制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究成果,為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究提供了新的實(shí)證支持。本論文的主要?jiǎng)?chuàng)新性工作包括:①對(duì)中國(guó)1978-2005年時(shí)間段內(nèi)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在

5、時(shí)間維度上的相對(duì)進(jìn)步和與其他地區(qū)相比的相對(duì)差異進(jìn)行了定量測(cè)度,并以此作為衡量中國(guó)各省市制度變遷進(jìn)程的制度變量。與其他對(duì)中國(guó)制度變遷進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的定量研究相比,本文使用相對(duì)指數(shù)的概念同時(shí)在時(shí)間維度和空間維度上定量測(cè)度中國(guó)各省市的制度變遷過(guò)程,既避免了測(cè)度全國(guó)范圍內(nèi)時(shí)間序列上歷年的市場(chǎng)化進(jìn)程面臨的數(shù)據(jù)樣本量不足以支撐實(shí)證研究的問(wèn)題,又解決了測(cè)度某一年各省市的市場(chǎng)化進(jìn)程差異后歷年數(shù)據(jù)不可比的問(wèn)題。本文隨后的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)在時(shí)間維度和空間維度

6、上制度變遷過(guò)程的差異是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中地區(qū)之間和城鄉(xiāng)之間經(jīng)濟(jì)效率差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的重要原因,并且制度變遷的不同方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的影響也存在差別,財(cái)政金融領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程,農(nóng)村地區(qū)的土地產(chǎn)權(quán)制度改革在上世紀(jì)80年代中期完成家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革后基本處于停滯狀態(tài)。②通過(guò)考慮經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響來(lái)嘗試將制度因素引入新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,構(gòu)建了一個(gè)包括人力資本和制度變量的擴(kuò)展

7、索羅模型,并以此為基礎(chǔ)考察中國(guó)各省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件β收斂現(xiàn)象和城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題。相關(guān)實(shí)證研究表明本文建立的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證模型與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況相吻合,只有考慮了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中的制度變遷因素,才能解釋其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中普遍存在的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)β收斂現(xiàn)象在中國(guó)沒(méi)有出現(xiàn)的原因,并對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)中國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題的日益惡化作出合理的解釋。③在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個(gè)用于研究中國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不

8、平衡的城鄉(xiāng)兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型,將城鄉(xiāng)之間前一期的產(chǎn)出水平差異引入了討論城鄉(xiāng)差異的實(shí)證模型之中,建立起一個(gè)研究中國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的動(dòng)態(tài)實(shí)證模型。與通常的看法不同,對(duì)該模型的實(shí)證研究表明以建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)體制改革不是城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大原因,無(wú)論是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)還是城市經(jīng)濟(jì)都從非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程中獲得了發(fā)展,現(xiàn)階段城鄉(xiāng)差距日益擴(kuò)大的主要原因是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留的制度障礙和城鄉(xiāng)之間的經(jīng)濟(jì)分割,突出表現(xiàn)為城鄉(xiāng)之間的勞動(dòng)力和資本流動(dòng)

9、不暢,以及財(cái)政、金融等領(lǐng)域的城市化傾向。④建立了中國(guó)1978-2005年完整的分省市宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)庫(kù),并使用了先進(jìn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)面板數(shù)據(jù)(Panel Data)分析方法進(jìn)行實(shí)證研究。使用分省市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究一方面擴(kuò)大了可以獲得的觀(guān)測(cè)樣本點(diǎn),另一方面有效解決了在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中遺漏地區(qū)資源稟賦、地理位置這類(lèi)重要變量的影響,從而得到較為可靠的模型估計(jì)結(jié)果。此外,本文還使用了一階差分廣義矩估計(jì)方法解決了動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中可能存在的滯后因變量與