基于案例推理的證券公司操作風險預警的研究.pdf

1、與其他金融機構一樣，證券公司所面臨的主要風險也分為三類：市場風險、信用風險和操作風險。市場風險和信用風險早已成為理論界研究的重點，而對于操作風險，雖然其概念的提出已有較長的歷史，但真正引起學界重視還是最近若干年的事情。國內(nèi)外一系列證券公司操作風險損失事件表明，證券公司的操作風險管理水平亟待提高，這催生了對證券公司操作風險的研究。 前人對操作風險及其預警的研究往往側重于在經(jīng)濟學或者是金融學領域進行探討，而忽略了一個關鍵因素——知識

2、。本文認為由于操作風險本身所具有的特點，不能把對操作風險管理的研究與知識割裂開來，而應把操作風險管理的研究拓展到知識管理的研究范疇中．根據(jù)這一思路本文把知識管理與操作風險預警緊密結合，試圖借助知識管理中豐富的理論與技術提高證券公司操作風險預警研究的理論水平。 本文首先把證券公司操作風險和風險預警兩個方面的內(nèi)容作為文章的理論基礎，對相關文獻進行綜述，指出目前對于證券公司風險的研究中缺少專門針對證券公司操作風險的研究、缺少針對證券公

3、司操作風險預警的研究、缺少結合知識的證券公司操作風險預警研究的盲點，以此作為本文的出發(fā)點和著眼點。而后從操作風險本身的性質出發(fā)，挖掘操作風險尤其是證券公司操作風險的知識性特征，從而說明知識與證券公司操作風險的緊密聯(lián)系。在此基礎上，研究把知識管理的理論和技術，主要是案例推理技術與證券公司操作風險的預警結合起來，通過分析案例推理與知識過程及其與風險預警的匹配，來論證案例推理與證券公司操作風險預警的融合。最后根據(jù)前文的研究成果，參考已有風險管