基于利益驅(qū)動視角的專利質(zhì)量控制政策體系研究.pdf

1、伴隨著專利申請與授權(quán)數(shù)量的增長，我國也面臨著專利質(zhì)量問題與授權(quán)時滯延長的危機，如果得不到妥善地解決，將嚴(yán)重影響專利制度對技術(shù)創(chuàng)新的激勵效果。目前我國理論界與實務(wù)界解決上述問題的思路多為通過增加對專利審查單位人力資源以及硬件設(shè)備的投入來提高專利審查程序的效率，卻忽略了事前的專利申請與事后的專利無效程序能發(fā)揮的作用，以及各程序中參與主體的經(jīng)濟理性，也沒有取得預(yù)期的效果。因此，本文試圖從利益驅(qū)動視角，分析專利申請程序中的申請人、專利審查程序中

2、的審查員以及專利無效程序中的無效請求人行為背后的經(jīng)濟動因，并在此基礎(chǔ)上試圖構(gòu)建專利質(zhì)量控制的政策體系。
　　本文首先以動態(tài)的視角分析了各國專利政策演化的一般規(guī)律，并借助熱力學(xué)中系統(tǒng)熵的理論對其本質(zhì)進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，對我國已實施的專利政策從現(xiàn)實的視角給出了客觀的評價，并對未來專利政策的發(fā)展方向“通過系統(tǒng)內(nèi)部正熵的控制而解決無序問題”的政策機理做出了闡釋，此部分為“利益驅(qū)動”這一本文核心思想的理論基礎(chǔ)。其次，從專利投機與專利擴張

3、兩個方面研究了專利申請人的經(jīng)濟動因。援引信息經(jīng)濟學(xué)中的“檸檬市場理論”，分析了在現(xiàn)有政策體系下，投機性專利申請是如何將技術(shù)創(chuàng)新專利申請逐出市場的，并得出申請費用以及法定創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)這兩個政策工具的局限性；通過案例，分析了禁止反悔原則以及專利權(quán)利要求的解釋方法，在抑制申請人專利擴張行為中所能起的作用。再次，從專利審查單位內(nèi)部的視角出發(fā)，研究如何了通過人力資源管理體制的設(shè)置，以根據(jù)需要調(diào)節(jié)審查員在提高審查速度與保證審查質(zhì)量兩大任務(wù)上所投入的努

4、力。從目標(biāo)異質(zhì)性與信息不對稱兩個方面分析，得出在專利審查單位內(nèi)部存在委托—代理問題發(fā)生的土壤。通過構(gòu)建審查員理性工作規(guī)劃模型，分析了歐洲以及美國專利審查單位薪酬考核體制對審查員行為的影響，以及引入質(zhì)量績效獎金所能帶來的積極效果。在理論模型的基礎(chǔ)上，總結(jié)了我國現(xiàn)有的專利審查管理體系所存在的問題，并提出了改進(jìn)的方案。最后，基于在現(xiàn)實中專利無效程序的請求人基本都是專利侵權(quán)訴訟中的被訴侵權(quán)人這一事實，研究了被訴侵權(quán)人在與專利權(quán)人博弈中的經(jīng)濟動因