我國(guó)證券監(jiān)管行政處罰法律問(wèn)題研究.pdf

1、證券監(jiān)管行政處罰是證券行政監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié)，是保障證券行業(yè)法律規(guī)范順利實(shí)施的重要手段，是懲戒違法行為、保護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要措施，其肩負(fù)著重要的責(zé)任。行政處罰的監(jiān)管手段的有效性和公平性越來(lái)越受到重視，并且與處罰制度的合理設(shè)計(jì)密切相關(guān)。目前，我國(guó)證券行政處罰的理論尚不成熟，在實(shí)踐中也存著許多需要亟待解決的問(wèn)題，為此，有必要對(duì)其進(jìn)行研究。本文從目前證券行政處罰的現(xiàn)狀和實(shí)踐中出現(xiàn)的比較突出的法律問(wèn)題的角度入手，細(xì)致分析我國(guó)證券監(jiān)管行

2、政處罰制度的理論依據(jù)和發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)目前證券監(jiān)管行政處罰存在的幾個(gè)主要問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)闡述，并且借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，嘗試提出幾點(diǎn)完善建議，以期對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管行政處罰制度的發(fā)展和完善起到一定的促進(jìn)作用。
　　文章分為五大部分。第一部分從證券行政處罰制度的基礎(chǔ)理論入手，對(duì)證券行政處罰的概念和特征進(jìn)行界定，并且分析了我國(guó)證券監(jiān)管行政處罰的立法和體制發(fā)展?fàn)顩r;第二部分對(duì)于我國(guó)證券監(jiān)管行政處罰存在的幾個(gè)主要問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的分析，包

3、括:證券監(jiān)管行政處罰主體的法律地位與性質(zhì)不明確，行政處罰存在滯后性、弱效性以及強(qiáng)政策性的缺點(diǎn)，處罰程序的不規(guī)范，行政處罰與非行政處罰措施的關(guān)系不明確，以及行政處罰與刑事處罰程序的適用銜接問(wèn)題;第三部分通過(guò)對(duì)幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰制度的概況、特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)的分析，以期給予我國(guó)證券監(jiān)管行政處罰制度一些借鑒和啟示;第四部分主要針對(duì)上文所提出的的主要問(wèn)題，提出了完善我國(guó)證券監(jiān)管行政處罰制度的建議。
　　關(guān)于證券監(jiān)管行政處罰