基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)調(diào)控、優(yōu)化及仿真研究.pdf

1、近年來，PPP(Public Private Partnership)模式在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域得到了極大的發(fā)展，可有效解決地方政府的財(cái)務(wù)困境，利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配風(fēng)險(xiǎn)，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給數(shù)量、質(zhì)量和效率。然而，在PPP項(xiàng)目漫長(zhǎng)的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，各種不確定因素隨機(jī)發(fā)生且交錯(cuò)復(fù)雜，嚴(yán)重影響了項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成，甚至決定了項(xiàng)目成敗。國(guó)內(nèi)外的研究人員和從業(yè)人員一直都致力于降低PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，卻缺少?gòu)母旧辖鉀Q這個(gè)問題的有效方法。因此，

2、本文選取殘值風(fēng)險(xiǎn)(ResidualValue Risk，RVR)作為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制中的重要指標(biāo)，將研究視角置于整個(gè)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)，運(yùn)用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理思想從過程上控制PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并提高風(fēng)險(xiǎn)控制的成效，最終目的是構(gòu)建RVR的反饋控制系統(tǒng)和優(yōu)化控制系統(tǒng)，以此來實(shí)現(xiàn)RVR的動(dòng)態(tài)調(diào)控和優(yōu)化。
　　(1)通過詳細(xì)的文獻(xiàn)綜述對(duì)PPP模式、PPP項(xiàng)目的RVR、PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理等國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行了總結(jié)和評(píng)述，并借鑒了一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控

3、制的研究思路，指出了目前的研究不足。進(jìn)而，針對(duì)現(xiàn)有研究及實(shí)踐中PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的不足，界定了論文研究的范圍，明確了論文研究的目標(biāo)、內(nèi)容和方法，設(shè)計(jì)了論文研究的框架結(jié)構(gòu)。
　　(2)清晰地界定和系統(tǒng)地識(shí)別了本文的研究對(duì)象——RVR。運(yùn)用系統(tǒng)論方法對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行了系統(tǒng)分析，以此為基礎(chǔ)重新界定了RVR的概念和內(nèi)涵，并分析了基于RVR視角進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理研究的優(yōu)勢(shì)和效用;采用文獻(xiàn)研究法從系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目各階段非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的角度，對(duì)RVR的所有

4、潛在前兆風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分類假設(shè)，并通過問卷調(diào)查法識(shí)別并驗(yàn)證了各前兆風(fēng)險(xiǎn)的有效性和關(guān)鍵性。
　?。?)構(gòu)建并驗(yàn)證了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)?；陲L(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)理論分析了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用因果分析方法推論了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的因果假設(shè)，并通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)進(jìn)行因果檢驗(yàn)，最終形成了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)。進(jìn)而，利用SEM參數(shù)估計(jì)結(jié)果中的路徑系數(shù)構(gòu)建了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)流評(píng)估模型(RFEM)，利用SEM參數(shù)估計(jì)

5、結(jié)果中的影響系數(shù)求解了風(fēng)險(xiǎn)流之間的相關(guān)性和轉(zhuǎn)化度(γ)。
　　(4)系統(tǒng)地研究了PPP項(xiàng)目的脆弱性。在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程中引入脆弱性的概念，界定了PPP項(xiàng)目脆弱性的相關(guān)定義和內(nèi)涵，并運(yùn)用演繹法解析了脆弱性對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制;構(gòu)建了PPP項(xiàng)目的脆弱性分解結(jié)構(gòu)(VBM)，系統(tǒng)地識(shí)別了PPP項(xiàng)目脆弱性的形成機(jī)理;通過專家訪談法驗(yàn)證了脆弱性指標(biāo)體系的有效性及關(guān)鍵性，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了PPP項(xiàng)目脆弱性的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型(DVE

6、M)，并結(jié)合香港西區(qū)海底隧道PPP案例進(jìn)行了實(shí)證研究。
　　(5)構(gòu)建并驗(yàn)證了RVR的反饋控制系統(tǒng)?；谙到y(tǒng)建模方法分步構(gòu)建了RVR的動(dòng)態(tài)調(diào)控模型(DRCM)，其構(gòu)建步驟依次為:運(yùn)用動(dòng)態(tài)反饋控制理論構(gòu)建了DRCM的語言模型;利用因果關(guān)系回路圖構(gòu)建了DRCM的網(wǎng)絡(luò)模型;通過演繹法解析模型所需的傳遞函數(shù)W(s)、耦合函數(shù)C(s)和擴(kuò)散函數(shù)D(s）等構(gòu)建了DRCM的量化模型;應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(SD)構(gòu)建了DRCM的動(dòng)態(tài)模型。最后，利用Ve

7、nsim仿真平臺(tái)，選取香港西區(qū)海底隧道PPP案例進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，通過實(shí)證分析驗(yàn)證了DRCM的正確性和有效性，通過對(duì)比分析論述了動(dòng)態(tài)反饋控制方式的優(yōu)越性。
　　(6)構(gòu)建并驗(yàn)證了RVR的事前優(yōu)化方法。提出了在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前對(duì)RVR進(jìn)行控制和優(yōu)化的方法，采用脆弱性作為RVR事前控制的切入點(diǎn)，通過DRCM對(duì)RVR的事前控制效果進(jìn)行敏感性分析，進(jìn)而運(yùn)用最優(yōu)控制理論設(shè)計(jì)了RVR事前控制的優(yōu)化流程，并通過實(shí)例仿真驗(yàn)證了該方法的正確性和有效性。

8、r>　　(7)構(gòu)建并驗(yàn)證了RVR的分層遞階控制系統(tǒng)(RHCS)。通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)控制措施數(shù)據(jù)庫(kù)，設(shè)計(jì)了基于動(dòng)態(tài)規(guī)劃算法的最優(yōu)協(xié)調(diào)器，并將最優(yōu)協(xié)調(diào)器集成到RVR動(dòng)態(tài)反饋控制系統(tǒng)當(dāng)中，運(yùn)用分層遞階控制理論構(gòu)建了包含執(zhí)行層、協(xié)調(diào)層和決策層的RHCS，并通過實(shí)例仿真分別驗(yàn)證了RHCS的可靠性、有效性、通用性、正確性和收斂性。
　　本文的研究成果補(bǔ)充了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制研究的不足，顯著地提升了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效，可為政府和社會(huì)資本提供高效的