民事上訴利益研究.pdf

1、從比較法視角觀察，大陸法系國家和地區(qū)民事訴訟適用的上訴利益額度和上訴許可，英美法系國家民事訴訟適用的上訴許可構(gòu)成了民事上訴利益的完整內(nèi)容，民事上訴利益是民事上訴程序的基礎(chǔ)。進(jìn)入新世紀(jì)后，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)繁榮發(fā)展，民事主體之間的糾紛大量出現(xiàn)，糾紛主體選擇民事訴訟方式解決糾紛的實(shí)踐活動的拓展使民事訴訟案件逐年增加，法院民事審判負(fù)擔(dān)愈加明顯，審判效果與社會主義法治、人民群眾的現(xiàn)實(shí)需求之間的矛盾正在不斷增大；具體到我國現(xiàn)行民事上訴程

2、序適用方面，由于我國民事訴訟法在上訴條件規(guī)定上存在著過于寬泛和不具有實(shí)質(zhì)操作性等不足，在實(shí)踐中出現(xiàn)了以下系列難題：一審當(dāng)事人無論勝訴與敗訴均可以享有上訴權(quán)為理由提起上訴以啟動二審程序，導(dǎo)致訴訟拖延、上訴投機(jī)、惡意上訴等引發(fā)司法資源浪費(fèi)的現(xiàn)象。我國現(xiàn)行民事上訴程序設(shè)計(jì)缺陷的關(guān)鍵在于民事上訴利益的立法缺位。通觀立法、理論與司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在民事上訴程序中，支撐著民事上訴案件發(fā)生（當(dāng)事人提出民事上訴）和上訴案件審理程序的關(guān)鍵要素是民事上訴利益，

3、民事上訴利益是一審訴訟利益在上訴審程序中的繼續(xù)存在形式，是當(dāng)事人進(jìn)行民事上訴之訴訟行為目的要求，是上訴條件中的實(shí)質(zhì)要件，是上訴審法院審判的對象。因此，探究民事上訴利益對于拓展我國民事訴訟基礎(chǔ)理論研究內(nèi)容、完善民事上訴程序立法、規(guī)制民事上訴的訴訟與審判實(shí)踐活動十分必要與重要。
　　筆者以“民事上訴利益研究”為民事訴訟法博士學(xué)位論文選題，遵循學(xué)術(shù)研究路徑的一般范式，按厘清民事上訴利益基本范疇、民事上訴利益的構(gòu)成、民事上訴利益的發(fā)生機(jī)理

4、、民事上訴利益的程序保障等主題分章次進(jìn)行訴訟法理論證，以揭示民事上訴利益的基本法理內(nèi)容及其在現(xiàn)代各國民事上訴程序立法設(shè)計(jì)中的重要性與必要性；在此基礎(chǔ)上，對我國民事上訴利益進(jìn)行實(shí)踐考察與問題分析，進(jìn)而提出與論證了以民事上訴利益程序保障為中心優(yōu)化民事上訴程序規(guī)則的若干具體建議，全文共計(jì)16萬余字。
　　第一章民事上訴利益的基本范疇?！懊袷律显V利益”應(yīng)為“裁判不利益說”，即民事上訴利益是當(dāng)事人對初審裁判主文給自己權(quán)益帶來的不利益而請求上

5、訴審法院予以改判的訴訟利益需求。民事上訴利益屬于上訴的一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要件，屬于上訴的合法要件。民事上訴利益具有主觀性與客觀性、私益性與公益性、限定性與許可性、法律性與道德性的特征。作為社會實(shí)踐活動的一個(gè)客觀存在，民事上訴利益彰顯著基于初審訴訟利益沒有得到裁判全部滿足而出現(xiàn)裁判內(nèi)容不利益而產(chǎn)生、通過上訴程序予以實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立性與階段性的“運(yùn)動”屬性；同時(shí)，由于民事審判不同程序之間存在的相互聯(lián)系，民事上訴利益與利益、訴訟利益、上訴權(quán)、審級利益和民事

6、上訴程序等概念發(fā)生相互關(guān)系。
　　第二章民事上訴利益的構(gòu)成。民事上訴利益由主體、客體和上訴利益客觀存在等要素構(gòu)成，從比較法的視角分析，各國立法對民事上訴利益構(gòu)成的主體范圍、客體范圍、客觀存在的形式與期限等民事上訴利益構(gòu)成要求的規(guī)定呈現(xiàn)不盡相同的內(nèi)容，其原因在于平衡當(dāng)事人訴訟權(quán)利保護(hù)、審判公正與效率與各國民事司法傳統(tǒng)、立法經(jīng)驗(yàn)等存在差異。在分析上訴利益判斷標(biāo)準(zhǔn)不同學(xué)說基礎(chǔ)上，提出了民事上訴利益之有無應(yīng)當(dāng)采取應(yīng)從程序?qū)用婕右耘袛嗟摹靶?/p>

7、式不服說”；按照不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，對于界定民事上訴利益構(gòu)成具有立法、理論與司法實(shí)踐的多重價(jià)值。
　　第三章民事上訴利益的發(fā)生機(jī)理。當(dāng)事人上訴行為是其在初審裁判中享有上訴利益所進(jìn)行積極主張的結(jié)果，民事上訴利益產(chǎn)生具有以下機(jī)理：由于凸顯法官審判職權(quán)性的初審裁判主文往往難以讓雙方當(dāng)事人滿意，而且由于民事訴訟案件事實(shí)認(rèn)定、法律適用、法官職業(yè)素養(yǎng)、當(dāng)事人訴訟能力等多方面原因等存在導(dǎo)致初審裁判會出現(xiàn)錯判的可能性與必然性，因此，無論從當(dāng)事人對

8、自己合法利益主觀認(rèn)知的訴求角度還是國家司法制度保障審判公正與法律適用統(tǒng)一性的角度，民事上訴利益都是一種客觀存在而不能忽略的“事實(shí)”。另一方面，當(dāng)事人對上訴利益的之現(xiàn)實(shí)主張，常常會導(dǎo)致民事訴訟程序周期延長與司法成本的增加，因此，各國民事訴訟立法均采取了比第一審起訴更為嚴(yán)格的上訴條件的限制；其中，對上訴利益的限制具體為限制上訴的裁判范圍、推行和解與法院調(diào)解結(jié)案、拓展初審中的ADR的途徑、規(guī)定上訴利益的額度底限、確定上訴許可規(guī)則、征收上訴案件

9、受理費(fèi)、對上訴拖延與惡意上訴予以懲戒等措施。民事上訴利益只有在當(dāng)事人向法院提出主張時(shí)才會作為上訴審理的對象；當(dāng)事人單方作出不上訴的意思表示、當(dāng)事人之間達(dá)成不上訴協(xié)議、超過上訴期限不上訴、提出上訴后又撤回上訴，均屬于民事上訴利益撤回的情形。
　　第四章民事上訴利益的程序保障。就訴訟哲理而言，民事上訴制度就是上訴利益程序保障制度，國家立法與司法重視民事上訴利益程序保障具有保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益和程序權(quán)利、實(shí)現(xiàn)法律適用統(tǒng)一性、程序正義等法治

10、價(jià)值。從比較法和訴訟立法發(fā)展的視角看，民事上訴利益程序保障的立法維度要受制于民事訴訟結(jié)構(gòu)、審級制度、司法傳統(tǒng)、民事上訴實(shí)踐現(xiàn)狀等客觀存在的制約。上訴利益程序保障包括對民事上訴利益的管轄、審理范圍、審理方式等主要內(nèi)容。在法治效果宏觀層面，民事上訴利益程序保障與民事訴訟立法完善存在辯證關(guān)系，民事訴訟立法完善推動著包括民事上訴利益程序保障在內(nèi)的程序規(guī)則的嚴(yán)密、規(guī)范與科學(xué)，從而使整個(gè)民事審判機(jī)制契合法治與社會實(shí)踐的要求。
　　第五章我國民

11、事上訴利益的實(shí)踐考察。通過分析司法數(shù)據(jù)、典型個(gè)案和上訴結(jié)案方式之效果對我國民事上訴利益發(fā)生及其程序保障的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)進(jìn)行了實(shí)證，探究了我國民事上訴利益發(fā)生與程序保障實(shí)踐狀態(tài)問題的多重原因。一方面，我國兩審終審下民事上訴利益發(fā)生與程序保障難的原因主要有：立法上過于強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)而限制了當(dāng)事人意思自治；在執(zhí)法上容易形成不利于當(dāng)事人民事上訴利益實(shí)現(xiàn)的執(zhí)法環(huán)境，出現(xiàn)法院行政化、地方化以及法官非司法職業(yè)化的審判環(huán)境，當(dāng)事人民事上訴利益的實(shí)踐效果不理想，

12、不利于法律適用的統(tǒng)一。另一方面，訴訟案件管理制度的非科學(xué)化、民事再審程序啟動的常態(tài)化是導(dǎo)致民事上訴利益程序保障難的其他原因。
　　第六章我國民事上訴利益程序保障的優(yōu)化。優(yōu)化民事上訴利益程序保障是完善我國民事訴訟立法的一項(xiàng)重要內(nèi)容，以民事上訴利益程序保障為中心完善我國民事上訴程序具有必要性與現(xiàn)實(shí)性，完善我國民事上訴程序應(yīng)當(dāng)遵循確立民事上訴利益以尊重程序利益原則、確認(rèn)上訴利益的程序保障原則、確認(rèn)民事上訴利益以保障程序公正原則的原則。作

13、者提出了我國民事上訴利益程序保障的優(yōu)化分成兩個(gè)波次進(jìn)行的設(shè)想：第一波次是以民事上訴利益為基礎(chǔ)完善現(xiàn)行民事上訴程序，將上訴利益規(guī)定為民事上訴條件的實(shí)質(zhì)條件，完善上訴程序規(guī)則、創(chuàng)制禁止不利變更、附帶上訴制度等上訴程序新規(guī)則；第二波次是以民事上訴利益為基礎(chǔ)，在三審終審模式重構(gòu)我國民事上訴程序。
　　本文創(chuàng)新點(diǎn)主要在于：第一，論文建立了民事上訴利益的基本法理體系，系統(tǒng)分析論證了民事上訴利益的基本范疇、民事上訴利益的構(gòu)成、民事上訴利益發(fā)生機(jī)