重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象研究

1、<p><b>　　碩士學(xué)位論文</b></p><p>　　職業(yè)型碩士博士（打印時刪除）</p><p>　　A dissertation submitted to</p><p>　　Tongji University in conformity with the requirements for</p><p

2、>　　the degree of Master of Philosophy</p><p>　　March, 2017</p><p>　　學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書</p><p>　　本人完全了解同濟大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如下各項內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描

3、、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或者部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國家有關(guān)部門或者機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi)容用于學(xué)術(shù)活動。</p><p><b>　　學(xué)位論文作者簽名：</b></p><p>　　年 月 日 </p><p&

4、gt;　　同濟大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明</p><p>　　本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學(xué)位論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻的其他個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。</p><p><b

5、>　　學(xué)位論文作者簽名：</b></p><p>　　年 月 日</p><p><b>　　摘要</b></p><p>　　自建國以來，我國重大工程建設(shè)取得了巨大的成績，已順利完成多項重大工程項目。在重大工程中，一般會設(shè)立和組建一個具有行政級別的管理委員會、工程指揮部或項目公司等頂層組織來承擔(dān)建設(shè)管理任務(wù)。而

6、這些頂層組織的高層管理者中存在著廣泛存在的兼任現(xiàn)象，政府和市場通過兼任者的人事安排共同為重大工程的高效建設(shè)發(fā)揮力量?；谥袊榫诚碌闹卮蠊こ探M織模式，從兼任這一獨特視角出發(fā)梳理重大工程各類組織的參與方式和相互間關(guān)系。</p><p>　　為對中國情境下的重大工程兼任現(xiàn)象進行深入探討，本研究首先通過對10個重大工程典型案例進行長周期、大規(guī)模的研究，提煉出重大工程的組織模式，并詳細(xì)闡述了邊界組織對象在組織人事行為和項

7、目治理方式上的復(fù)雜性。以重大工程組織模式為基礎(chǔ)，界定本研究中重大工程頂層組織及高層管理者的概念。</p><p>　　然后，根據(jù)組織是由行政或是市場因素主導(dǎo)將頂層組織劃分為行政主體和市場主體，根據(jù)兼任者是來自重大工程組織體系外部或內(nèi)部將兼任劃分為外部兼任和內(nèi)部兼任。按照組織類型及兼任形式這兩個維度,構(gòu)建了重大工程頂層組織中高層管理者兼任現(xiàn)象的系統(tǒng)性分析框架，概括出四類典型的兼任模式，分別為行政主體外部兼任、市場主

8、體外部兼任、行政主體內(nèi)部兼任、行政-市場內(nèi)部兼任。并基于現(xiàn)行“條塊”體制、委托代理理論、“政府-市場”二元等視角分析各類兼任的表現(xiàn)形式及內(nèi)在規(guī)律。</p><p>　　研究認(rèn)為我國未來的重大工程組織模式，應(yīng)發(fā)揮行政主體的協(xié)調(diào)服務(wù)作用，借助兼任整合行政資源；逐步強化市場主體力量，在人事安排上提倡專任，建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)；理順行政主體與市場主體間的地位和關(guān)系，摒棄現(xiàn)有的“兩塊牌子，一個班子”或強行政弱市場的兼任形

9、式，減少行政主體通過高管兼任對市場主體進行干預(yù)，推動重大工程組織的現(xiàn)代化治理。</p><p>　　本研究的相關(guān)結(jié)論意在著眼于兼任這一獨特視角，管中窺豹地分析重大工程組織的“政府-市場”二元屬性，對未來提升重大工程的組織治理能力和工程建設(shè)效率等提供些許建議。當(dāng)然，由于存在理論基礎(chǔ)稍顯薄弱、研究案例數(shù)量不足、研究方法較為單一等問題，研究過程還可進一步細(xì)化和完善。在未來研究過程中，針對更多不同發(fā)展階段和制度情境下的重

10、大工程案例進行深入探索，并采用社會網(wǎng)絡(luò)分析等定性研究方法來論證兼任對促進組織溝通協(xié)調(diào)的作用。</p><p>　　關(guān)鍵詞：重大基礎(chǔ)設(shè)施工程；組織模式；高層管理者；兼任</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　Since the founding of the PRC, China's major con

11、struction projects have made great achievements. In the major projects, the management committee, engineering headquarters or project companies and other top organizations are established to undertake construction manage

12、ment tasks. And the top-level organizations in the high-level managers there is a widespread phenomenon of concurrent post, the government and the market promote the construction efficiency of major projects jointly thro

13、ugh concurre</p><p>　　In the top-level organization structure of Chinese major projects, the phenomenon of concurrent post is widespread. The administrative subject and the market subject promote the constru

14、ction efficiency of major projects jointly through concurrent post. From the unique perspective of concurrent post, hackling the ways of participation and interrelation of the government and market is the entry point of

15、analyzing the organization models of major projects. </p><p>　　In order to study the phenomenon of concurrent post in China, this paper first makes a long-term and large-scale study on 10 typical projects, a

16、nd extracts the organizational meta - model, and the elaborates the complexity of the border objects in organizational personnel behavior and project management. Based on the model of major engineering organization, the

17、concept of top-level organization and senior management of major projects in this study is defined.</p><p>　　According to the types of organization and the patterns of concurrent post, we build the systemic

18、analysis frame of the phenomenon of concurrent post on top managers in major projects, which is generalized into four typical types of the pattern of concurrent post. And we analyze the characteristics and connotations o

19、f all kinds of concurrent post based on the view of the current tiao-kuai system, principal-agent theory, and the multi-effects of the government and market. </p><p>　　The research suggests that, firstly, in

20、 the future scheme of organization model of Chinese major projects, administrative subject should play a role of coordination and integrate administrative resources with the aid of concurrent post; Secondly, the power of

21、 the market subject should be strengthened gradually and the full-time job pattern should be advocated in the personnel arrangement to perfect corporate governance structure; Finally, the position and relation between th

22、e administrative subj</p><p>　　The conclusions of this study are intended to analyze the multi-effects of the government-market of major engineering organizations through this unique perspective of concurren

23、t post, and provide some suggestions for improving the organizational governance capacity and construction efficiency of major projects in the future. Of course, due to the existence of theoretical basis is slightly weak

24、, the number of research cases is insufficient, the research method is more single and so on, the resear</p><p>　　Key Words: major infrastructure projects; organization models; top managers; the phenomenon o

25、f concurrent post</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　第1章 緒論1</b></p><p>　　1.1 研究背景1</p><p>　　1.1.1 實踐背景1</p><p>　　1.1.2 理論背景1</p

26、><p>　　1.2 研究問題的界定2</p><p>　　1.3 研究方法及技術(shù)路線3</p><p>　　1.3.1 研究方法3</p><p>　　1.3.2 技術(shù)路線4</p><p>　　1.4 研究意義5</p><p>　　1.4.1 理論意義5</p>&l

27、t;p>　　1.4.2 實踐價值6</p><p>　　第2章 文獻綜述7</p><p>　　2.1 重大工程組織模式研究綜述7</p><p>　　2.1.1 重大工程組織模式7</p><p>　　2.1.2 指導(dǎo)意義8</p><p>　　2.2 高層管理團隊研究綜述8</p>

28、<p>　　2.2.1 高層管理團隊概念的界定8</p><p>　　2.2.2 高階梯隊理論10</p><p>　　2.2.3 指導(dǎo)意義11</p><p>　　2.3 企業(yè)管理領(lǐng)域的兼任研究綜述11</p><p>　　2.3.1 企業(yè)的高層管理者兼任12</p><p>　　2.3.2 指導(dǎo)

29、意義13</p><p>　　2.4 行政管理領(lǐng)域的兼任研究綜述13</p><p>　　2.4.1 議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)的高層管理者兼任13</p><p>　　2.4.2 指導(dǎo)意義14</p><p>　　第3章 重大工程頂層組織的特征分析16</p><p>　　3.1 重大工程的組織模式16<

30、;/p><p>　　3.2 重大工程組織模式中的邊界組織對象22</p><p>　　3.2.1 指揮部22</p><p>　　3.2.2 項目法人23</p><p>　　3.3 重大工程頂層組織的概念界定及分類24</p><p>　　3.3.1 頂層組織的界定25</p><p>

31、　　3.3.2 頂層組織的不同組織類型25</p><p>　　第4章 頂層組織中高層管理者兼任的分析框架28</p><p>　　4.1 高層管理者的概念界定28</p><p>　　4.2 高層管理者的不同兼任形式28</p><p>　　4.2.1 外部兼任28</p><p>　　4.2.2 內(nèi)部兼任

32、29</p><p>　　4.3 高層管理者兼任的分析框架30</p><p>　　第5章 四類典型兼任模式的表現(xiàn)形式及內(nèi)在規(guī)律分析32</p><p>　　5.1 行政主體外部兼任32</p><p>　　5.1.1 中國“條塊體制”下的行政主體外部兼任32</p><p>　　5.1.2 行政主體外部兼任

33、的表現(xiàn)形式33</p><p>　　5.2 市場主體外部兼任36</p><p>　　5.2.1 市場主體外部兼任的表現(xiàn)形式36</p><p>　　5.2.2 市場主體外部兼任的內(nèi)涵：基于委托代理理論38</p><p>　　5.3 行政主體內(nèi)部兼任39</p><p>　　5.3.1 行政主體內(nèi)部兼任的表

34、現(xiàn)形式39</p><p>　　5.3.2 行政主體內(nèi)部兼任的優(yōu)勢41</p><p>　　5.4 行政-市場內(nèi)部兼任42</p><p>　　5.4.1 行政和市場“合二為一”43</p><p>　　5.4.2 強行政，弱市場44</p><p>　　5.4.3 強市場，弱行政44</p>

35、<p>　　5.5 兼任的合理性及改革建議45</p><p>　　5.5.1 兼任普遍性的本質(zhì)45</p><p>　　5.5.2 重大工程組織模式的改革建議46</p><p>　　5.5.3 四類兼任模式的改革建議47</p><p>　　第6章 結(jié)論與展望49</p><p><b&

36、gt;　　6.1 結(jié)論49</b></p><p>　　6.2 進一步工作的方向50</p><p><b>　　致謝53</b></p><p><b>　　參考文獻54</b></p><p><b>　　附錄59</b></p><

37、;p>　　個人簡歷、在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果66</p><p><b>　　第1章 緒論</b></p><p><b>　　1.1 研究背景</b></p><p>　　1.1.1 實踐背景 </p><p>　　重大基礎(chǔ)設(shè)施工程（以下簡稱重大工程）是對國家政治、經(jīng)濟、社會、科技

38、發(fā)展、環(huán)境保護、公眾健康與國家安全等具有重要影響的大型公共工程[][]。重大工程與中小型工程的本質(zhì)區(qū)別在于重大工程構(gòu)筑的是一個地區(qū)甚至一個國家的社會骨架，具有基礎(chǔ)性、唯一性和排他性的特征，而中小型工程則是填補于這一骨架大格局下的局部性組織[]。</p><p>　　我國自建國以來在重大工程建設(shè)領(lǐng)域取得了巨大的成績，順利完成了許多重大工程，如三峽工程、南水北調(diào)工程、西氣東送工程、京滬高鐵工程等，在國際工程領(lǐng)域中產(chǎn)生

39、了巨大影響[]。究其原因，具有中國特色的重大工程組織實踐模式是成功的關(guān)鍵因素之一，其中政府和市場則是組織模式的兩個重要作用要素。</p><p>　　在中國情境下，重大工程在組織上則呈現(xiàn)出鮮明的自身特點，主要由中央和地方政府或國有大型企業(yè)主導(dǎo)，通常設(shè)立和組建一個具有行政級別的管理委員會、工程指揮部或項目公司等不同組織來承擔(dān)建設(shè)管理任務(wù)，如南水北調(diào)工程建設(shè)委員會、北京市“2008工程”建設(shè)指揮部、上海長江隧橋建設(shè)發(fā)

40、展有限公司等。這些業(yè)主方頂層組織分別代表行政和市場兩種力量來共同完成建設(shè)任務(wù)[]。</p><p>　　在對我國多個重大工程的組織模式的深入剖析和比較研究過程中，我們發(fā)現(xiàn)在以上各類組織的高層管理者中，如委員會主任、指揮部指揮長、常務(wù)副總指揮、項目公司經(jīng)理等，存在著廣泛的兼任現(xiàn)象。例如上海世博會工程建設(shè)指揮部的總指揮由上海市副市長楊雄兼任，上海申虹投資發(fā)展有限公司在2006年組建成立時董事長由上海機場（集團）有限公

41、司董事長吳念祖兼任，京滬高速鐵路股份有限公司總經(jīng)理李志義兼任鐵道部京滬高速鐵路建設(shè)總指揮部常務(wù)副指揮長。上述兼任使得兩個組織間產(chǎn)生聯(lián)系，不同類型組織間的兼任作用各不相同。</p><p>　　因此本研究圍繞重大工程頂層組織中的序主體——高層管理者，以兼任的視角討論各組織在重大工程中發(fā)揮什么作用以及相互間呈現(xiàn)什么關(guān)系，并進一步討論如何科學(xué)而高效地通過兼任對管理崗位的人力資源進行配置，進而提升重大工程績效。</

42、p><p>　　1.1.2 理論背景</p><p>　　組織問題一直是項目管理和工程管理領(lǐng)域的研究熱點和研究重點，同樣也是重大工程管理的關(guān)鍵性問題之一。當(dāng)前，圍繞重大工程組織問題，國內(nèi)外從組織與制度設(shè)計、組織行為、領(lǐng)導(dǎo)力、組織與組織效能評價等方面開展了若干問題研究，取得了一定成果，為我國重大工程組織理論構(gòu)建和組織實踐提供了基礎(chǔ)。</p><p>　　但是當(dāng)前對重大工程

43、組織問題的研究較多地聚焦于從項目管理角度對一般工程組織的研究，忽視了重大工程組織的特征，尤其是體制和制度情境。因此從我國重大工程的大量實踐案例中提取中國情境下的重大工程組織理論，發(fā)現(xiàn)并揭示其規(guī)律顯得非常有必要。</p><p>　　重大工程的組織理論是非常龐大的研究問題，本文主要關(guān)注重大工程的頂層組織及其高層管理者這一研究主體，基于中國情境下的重大工程組織模式，從兼任這一有趣的視角出發(fā)來對分析重大工程組織的作用方

44、式和相互間關(guān)系。</p><p>　　同時兼任作為社會系統(tǒng)中一種普遍存在的現(xiàn)象，已有的理論研究主要集中在企業(yè)管理及行政管理兩大研究領(lǐng)域。在企業(yè)管理領(lǐng)域，學(xué)者主要關(guān)注大股東兼任[]及董事長總經(jīng)理兩職兼任[]等形式。在行政管理領(lǐng)域，學(xué)者會在研究中涉及到議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)中存在的兼任現(xiàn)象[]，但并未有學(xué)者明確將兼任作為研究關(guān)注點。而在重大工程領(lǐng)域，尚未有學(xué)者進行對其兼任現(xiàn)象的系統(tǒng)總結(jié)，本研究在企業(yè)管理和行政管理領(lǐng)域

45、等跨學(xué)科的相關(guān)研究基礎(chǔ)上，結(jié)合重大工程的組織特殊性，彌補重大工程兼任研究的這一缺失。</p><p>　　1.2 研究問題的界定</p><p>　　結(jié)合上述研究背景，本研究以多個重大工程典型案例為研究主體，將研究對象鎖定為重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象，擬解決的問題主要包括以下兩個方面，如圖1.1所示：</p><p>　?。?）核心問題：重大工程頂層組織

46、中高層管理者的兼任現(xiàn)象</p><p>　　本研究的核心目的在于對重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象進行深入剖析，從該現(xiàn)象中探索出具有創(chuàng)新性的重大工程兼任機制。這一問題可細(xì)分為以下子問題：</p><p>　　1）兼任的分類：通過對多個重大工程典型案例中存在的兼任現(xiàn)象進行深入分析，提取兼任的分類標(biāo)準(zhǔn)，界定各類兼任模式的概念。</p><p>　　2）各類兼任的表

47、現(xiàn)形式：包括各類兼任體現(xiàn)在哪些組織和個體之間，兼任者的原有職務(wù)是否呈現(xiàn)一定規(guī)律，兼任者的演變趨勢如何等。</p><p>　　3）各類兼任的內(nèi)在規(guī)律：分析在中國獨特體制和機制情境下各類兼任模式的存在意義；運用行政治理、企業(yè)治理等領(lǐng)域的各種基本理論來解釋各類兼任是如何提升重大工程建設(shè)效率；并且從中探析重大工程“政府-市場”二元體系的參與方式和相互間關(guān)系。</p><p>　　4）各類兼任的合

48、理性及未來改革建議：解決了上述三個子問題后，從各類兼任模式的存在意義及不完善之處出發(fā)，提出針對性的改革建議，明確在新一輪市場經(jīng)濟體制改革背景下未來重大工程建設(shè)中如何通過兼任使得政府和市場在中國重大工程建設(shè)中更有效地發(fā)揮力量。</p><p>　　（2）基礎(chǔ)問題：重大工程組織模式及頂層組織界定</p><p>　　針對上述的核心問題，該問題的研究關(guān)鍵之一在于確定“重大工程頂層組織”的概念。只

49、有明確中國情境下重大工程組織模式呈現(xiàn)出什么形態(tài)，明確我國重大工程的頂層組織是由哪些主體構(gòu)成，那么組織的崗位配置以及相互間的兼任現(xiàn)象對于才有了討論的基石，對于兼任現(xiàn)象所表征的意義才有更深刻的理解。因此本研究的基礎(chǔ)問題就是識別出我國重大工程的組織模式并界定頂層組織的概念。</p><p>　　針對這一研究問題，研究內(nèi)容包括：重大工程典型案例組織實踐模式的概括，中國獨特情境下重大工程組織模式的提取。</p>

50、<p>　　圖1.1 研究問題示意圖</p><p>　　1.3 研究方法及技術(shù)路線</p><p>　　1.3.1 研究方法</p><p><b>　?。?）文獻分析法</b></p><p>　　文獻研究是進行任何科研工作的必要條件和必經(jīng)階段。為了解前期已取得成果、明確研究現(xiàn)狀，掌握所研究領(lǐng)域的前沿進

51、展、科研動態(tài)，就要借助大量的相關(guān)文獻。</p><p>　　針對本研究的基礎(chǔ)問題和核心問題，查閱大量的國內(nèi)外文獻，閱讀重大工程組織模式研究、高層管理團隊研究、企業(yè)管理領(lǐng)域的兼任研究、行政管理領(lǐng)域的兼任研究等四個方面的相關(guān)文獻，梳理重大工程組織模式的研究現(xiàn)狀及在企業(yè)管理及行政管理等領(lǐng)域?qū)嫒蔚年U述。這些文獻研究為后續(xù)的重大工程組織模式研究及重大工程頂層組織中高層管理者的兼任研究提供了廣闊的視角，堅實的理論支撐及可借

52、鑒的研究方法，使研究的假設(shè)及結(jié)論有據(jù)可循。同時掌握各種相關(guān)理論，包括制度理論、組織理論、公共理論、政府治理、公司治理等，運用跨學(xué)科的理論為后文的定性分析過程提供理論基礎(chǔ)。</p><p><b>　?。?）案例研究法</b></p><p>　　案例研究法是基本的研究方法之一，它利用整體全面的并且是長期過程導(dǎo)向的案例研究來創(chuàng)造構(gòu)念和假設(shè)，并對它們賴以產(chǎn)生的理論進行闡述

53、。因此，該方法將案例研究所強調(diào)的對于真實世界動態(tài)情景的整體全面的了解與歸納式思考過程整合在一起。該歸納式思考過程伴隨著從數(shù)據(jù)中識別規(guī)律的各種方法。案例研究方法對于研究組織和戰(zhàn)略各種過程常常有效，尤其是當(dāng)該方法采用整體全面和長期過程導(dǎo)向的視角時，其研究效果常常出人意料但卻真實可信，并且可以驗證[][][]。</p><p>　　針對本研究的基礎(chǔ)問題，本文采用案例研究方法探索我國典型重大工程案例所采用的組織模式，從中

54、提取出重大工程組織模式。主要的資料來源是對每個調(diào)查對象進行的海量文獻查閱，包括書籍以及網(wǎng)上資料，特別是重大工程的建設(shè)年鑒，并輔以對重大工程的實地考察以及與高層管理者的半結(jié)構(gòu)化訪談。</p><p><b>　?。?）定性分析法</b></p><p>　　定性研究是在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現(xiàn)象進行整體性研究，使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互

55、動對其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動。</p><p>　　針對本研究的核心問題，在對兼任現(xiàn)象的探究過程中，自下而上地從已經(jīng)收集到的重大工程典型案例的資料事實中抽象出重大工程兼任現(xiàn)象的分析框架，對兼任的類型、表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律等進行定性研究。</p><p>　　1.3.2 技術(shù)路線</p><p>　　本研究具體技術(shù)路線圖如下圖所示。</p>

56、<p>　　圖1.2 研究技術(shù)路線圖</p><p><b>　　1.4 研究意義</b></p><p>　　1.4.1 理論意義</p><p>　　在我國特有的制度和文化情境下，本研究圍繞重大工程組織的現(xiàn)實挑戰(zhàn)和突出問題，從國內(nèi)重大工程組織的案例研究出發(fā)，對我國重大工程組織模式及其頂層組織研究以及頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象

57、兩大研究問題進行深入剖析，通過兼任視角來認(rèn)識我國“政府-市場”對重大工程組織的共同作用模式。</p><p>　　上述研究對于認(rèn)識我國重大工程組織的復(fù)雜性、本質(zhì)特性和基本規(guī)律具有重要意義，突破現(xiàn)有工程管理和項目管理理論，為將來進一步開展具有中國情境的重大工程組織理論研究做出貢獻。同時對未來重大工程的組織實踐及人事安排等提供理論指導(dǎo)。</p><p>　　1.4.2 實踐價值</p&g

58、t;<p>　　在當(dāng)前中國的社會經(jīng)濟背景下，重大工程往往是對生產(chǎn)生活、經(jīng)濟社會、環(huán)境秩序等各方面產(chǎn)生巨大影響的“社會工程”。其建設(shè)管理水平和治理效果的提高不僅意味著可以更好地實現(xiàn)進度、質(zhì)量、投資等目標(biāo)，也意味著為社會民生帶來積極意義。</p><p>　　而組織模式及組織人事安排直接影響工程的建設(shè)效率。若本研究能夠通過相對嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪^程和扎實的理論基礎(chǔ)總結(jié)出重大工程組織模式以及頂層組織中高層管理者的兼任

59、模式，并對其合理性進行多角度分析，并針對性提出改革建議。那么在未來的重大工程實踐過程中，重大工程組織設(shè)計可進行相應(yīng)的調(diào)整，使得政府和市場兩種力量能夠更好的發(fā)揮作用。從一定意義上，這將為重大工程提升建設(shè)效率提供幫助。</p><p><b>　　第2章 文獻綜述</b></p><p>　　2.1 重大工程組織模式研究綜述</p><p>　　2

60、.1.1 重大工程組織模式</p><p>　　重大工程組織模式受到制度環(huán)境的深刻影響，其中，政府與市場是較為重要的兩個作用要素。</p><p>　　一方面，關(guān)于政府對重大工程組織的作用，Levitt（2011）認(rèn)為，政府在重大工程建設(shè)中的角色及重要性是不可取代的[]。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，政府必須起到引導(dǎo)作用[]。文獻認(rèn)為，政府對資源的控制[]、政府的直接干預(yù)[]等都會對組織或工程組織模式造

61、成影響。我國的重大工程建設(shè)仍多采用基建處或指揮部等傳統(tǒng)組織模式，這種模式在推進工程進度和提高工程效率的同時也出現(xiàn)了一系列的問題[]，如權(quán)責(zé)分配失衡、以權(quán)謀私、社會矛盾激化以及尋租等政府作用失靈現(xiàn)象[][][]。</p><p>　　另一方面，關(guān)于市場機制對工程建設(shè)及工程組織的影響，研究發(fā)現(xiàn)，市場多元化對工程建設(shè)企業(yè)組織模式、組織資源分配以及組織不同參與方的風(fēng)險均有直接影響[][][]，并且，Miller和Less

62、ard（2000）認(rèn)為市場手段在工程組織中的應(yīng)用必須有相應(yīng)的配套制度條件來保障[]。當(dāng)市場機制環(huán)境不完善時，會出現(xiàn)工程信息不對稱、公平失范、市場寡頭壟斷等市場失靈現(xiàn)象[][]，Ahol等人（2013）認(rèn)為一些大型工程企業(yè)會通過加強組織內(nèi)部關(guān)系以確保其持續(xù)競爭優(yōu)勢[]。</p><p>　　關(guān)于制度環(huán)境與工程組織模式關(guān)系的研究，現(xiàn)有研究主要從權(quán)變理論、資源依賴?yán)碚摵椭贫壤碚揫]等三種視角展開，尤其根據(jù)制度理論研究，

63、Ruuska等人（2011）指出大型工程組織管理需要考慮行政、市場以及綜合作用[]，并且如果工程組織模式與制度環(huán)境不匹配，會導(dǎo)致許多意外事件、沖突爭議、項目延誤，甚至導(dǎo)致項目被取消等情形[][]；即使相同的工程組織模式，在面對不同的政治體制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地方制度體系以及不同的歷史文化時，也會產(chǎn)生顯著的差異[]。英國Omega Centre（2010）通過對10個國家和地區(qū)的30個高鐵、高速公路、地鐵、隧道等項目的研究指出：制度環(huán)境要素對保

64、證工程可持續(xù)性起到關(guān)鍵作用，需要政府層面制定政策，整合公共部門及私人投資組織的資源[]。</p><p>　　另外，國內(nèi)外針對組織模式創(chuàng)新與政府或市場要素的相互關(guān)系也具有一定研究成果，大多針對重大工程組織模式創(chuàng)新中的個別問題開展定性和定量的研究，Jooste & Levitt（2009）探討了PPP模式對政府角色和職能的影響[]，Kim & Reinschmidt （2010）認(rèn)為工程建設(shè)企業(yè)組織

65、的多樣性是為了適應(yīng)市場的多元化[]，尹貽林等（2010）分析了政府投資項目組織模式創(chuàng)新需要考慮政府、制度、社會等外圍環(huán)境因素[]。</p><p>　　綜上所述，國外學(xué)者在應(yīng)用制度理論研究重大工程組織問題方面取得了一些成果，國內(nèi)學(xué)者針對市場或行政手段對組織模式的單一影響方面有一定研究成果。但我們也發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)有研究中，針對中國情境下重大工程的研究相對不足，并且缺乏對重大工程組織模式中政府與市場共同作用的研究，缺乏對組

66、織模式創(chuàng)新過程中政府職能的定位等方面的研究。</p><p>　　2.1.2 指導(dǎo)意義</p><p>　　根據(jù)本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象，而這一問題的研究基礎(chǔ)在于確定我國重大工程的頂層組織設(shè)計。只有明確中國情境下重大工程組織模式，明確我國重大工程的頂層組織究竟是什么，那么它們的崗位配置以及相互間的兼任現(xiàn)象才有了討論的基石。因此本研究的關(guān)鍵問

67、題就是識別出我國重大工程的組織模式。</p><p>　　通過上述文獻綜述，“政府-市場”共同作用對重大工程組織模式起到了主導(dǎo)影響，這對本論文開展重大工程組織模式研究明晰了一個基本的思路。基于現(xiàn)有研究及上述不足，我們需要在本研究中進一步探尋在中國獨特的體制以及制度情境下政府與市場二元作用的組合方式、作用邊界等科學(xué)問題，提取出我國重大工程的組織模式，為后續(xù)研究打下堅實的基礎(chǔ)。</p><p>

68、;　　2.2 高層管理團隊研究綜述</p><p>　　2.2.1 高層管理團隊概念的界定</p><p>　　高層管理團隊（Top Management Team）也稱為高階梯隊（Upper Echelons）、高層管理群體（Top Management Group）、執(zhí)行主管團隊（Executive Team）等。Cyert和March（1963）最早給高層管理者下定義，即高層管理者就

69、是企業(yè)戰(zhàn)略決策的主要制定者[]。此后，高層管理團隊的概念主要出現(xiàn)于19世紀(jì)70年代的戰(zhàn)略管理文獻，研究者將高層管理團隊看作是一個企業(yè)的運行中樞，高層管理團隊通過制訂和實施決策來實現(xiàn)企業(yè)的價值增加[]。</p><p>　　直到Hambrick和Mason在1984年提出高階理論時才首次對高層管理團隊做出明確的界定，他們認(rèn)為高管團隊指公司高層管理者組成的小群體或團隊，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及直接向他們匯報工作的高層

70、經(jīng)理[]。Fredrickson（1984）將與企業(yè)CEO討論，在關(guān)鍵經(jīng)營決策中經(jīng)常性發(fā)揮效用的經(jīng)理人所組成的團隊定為高層管理團隊[]。Finkelstein和Hambrick（1990）界定TMT為所有加入董事會的高層管理人員[]。1992年Finkelstein又進一步概括了TMT概念，將其界定為“處于企業(yè)最高層，擁有戰(zhàn)略制定、決策與執(zhí)行權(quán)，負(fù)責(zé)整個企業(yè)的組織與協(xié)調(diào)高層經(jīng)理群體”[]。Hambrick等人（1996）在探討TMT異質(zhì)

71、性對企業(yè)競爭活動影響時，將TMT界定為包括內(nèi)部董事在內(nèi)的，處于公司高層并從事關(guān)鍵活動的高層管理者，具體是指副總以上的經(jīng)理[]。后來的學(xué)者都沒能突破這一界定，如Boeker（1997）、Amason和Mooney（1999）將所有直接向CEO匯報的、直接向CEO負(fù)責(zé)的、直接參加企業(yè)的戰(zhàn)略決策管理人員定為高層管理團隊成員[][]。Finkelstein等學(xué)者（2009</p><p>　　在國外研究基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者針

72、對自己的理解對TMT加以界定，如表1所示。從他們對TMT界定可看出，成為TMT成員所必備的前提條件是：其一，必須參與企業(yè)戰(zhàn)略決策或重大經(jīng)營決策；其二，是處于公司最高層；其三，具有副總及以上頭銜[]。此外《中華人民共和國公司法》也規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。</p><p>　　表2.1 國內(nèi)學(xué)者對高層管理團隊的界定</p><

73、;p>　　綜上，國內(nèi)外各學(xué)者對高層管理團隊的界定主要有四種方法：一是根據(jù)管理者的頭銜或職位，按其內(nèi)部權(quán)力的分配來劃定高層管理團隊成員，也有學(xué)者直接將副總裁及以上成員劃歸為高層管理者；二是通過與CEO進行訪談或問卷，由CEO制定其認(rèn)為能夠直接參與公司戰(zhàn)略決策的管理人員名單；三是根據(jù)管理人員的薪酬水平，通常選取薪酬最高的前五位管理者作為高層管理團隊成員；第四是直接根據(jù)上市公司的規(guī)定，或根據(jù)國家法律規(guī)定來選取高層管理團隊成員[]。<

74、;/p><p>　　2.2.2 高階梯隊理論</p><p>　　Hambrick和Mason于1984年提出高階梯隊理論（Upper Echelons Theory），將對企業(yè)管理者的研究關(guān)注點從個體層面拉向高層管理團隊層面，并納入有限理性假設(shè)，成為后續(xù)學(xué)者對高層管理團隊研究的基礎(chǔ)。該理論認(rèn)為由于戰(zhàn)略決策者所處的環(huán)境非常復(fù)雜，一個管理者不可能觀察到組織和外部環(huán)境的每一個方面致使最終的理解存在

75、缺陷，因此，戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者的研究重點應(yīng)該是整個高層管理團隊，而不僅僅是領(lǐng)導(dǎo)者個人；同時認(rèn)為應(yīng)重點研究高層管理團隊的人口背景特征，包括年齡、在組織中的任期、職業(yè)背景、教育等[38]。Hambrick和Mason通過建立的高階梯隊理論的基本模型來闡明這一關(guān)系，見圖2.1。</p><p>　　圖2.1 高階視角下的組織</p><p>　　這一模型說明企業(yè)決策者在面臨復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境時，只能依據(jù)個

76、人對未來的認(rèn)知和假設(shè)、對現(xiàn)有情況和選擇的感知、對現(xiàn)有選擇可能結(jié)果的預(yù)測來進行判斷，這些認(rèn)知和感知都基于他們的知識背景、工作經(jīng)驗、價值觀、個性等特質(zhì)[]，而他們的判斷會直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，并最終影響企業(yè)績效。因而高層管理團隊的人口特征與企業(yè)戰(zhàn)略決策以及企業(yè)績效有著密切的關(guān)系，高階梯隊理論也主張用方便測量的人口特征變量來替代高層管理團隊的心理變量[]。</p><p>　　基于高階梯隊理論，眾學(xué)者展開了針對高層管

77、理團隊特征與企業(yè)績效之間關(guān)系的研究，大量實證研究均證實了高層管理團隊特征對團隊決策和組織績效的顯著影響，但也有部分學(xué)者所得結(jié)果卻不盡相同甚至截然相反[][][]。</p><p>　　此后學(xué)者提出在團隊特征和組織績效之間應(yīng)該有團隊運作過程作為中間變量存在，團隊特征如何對績效產(chǎn)生影響以及產(chǎn)生了怎樣的影響，均取決于團隊的運作情況[56][]。Carpenter等（2004）在前人研究的基礎(chǔ)上，提出了高階梯隊理論的多理

78、論整合模型[]，見圖2.2。</p><p>　　圖2.2 Carpenter等的多理論整合模型</p><p>　　Hambrick之后又對高階梯隊理論的研究進行了整理，并通過引入管理自主權(quán)（Managerial Discretion）和管理工作要求（Executive Job Demands）兩個調(diào)節(jié)變量，對高階梯隊理論模型進行了進一步修正[]。</p><p>

79、;　　2.2.3 指導(dǎo)意義</p><p>　　針對本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象，其中對高層管理者的概念界定則決定了本研究中的案例數(shù)據(jù)收集并影響最終的研究成果。</p><p>　　通過對上述的高層管理者及高階梯隊理論等文獻的梳理，相關(guān)概念主要是在企業(yè)管理范疇之內(nèi)開展研究，而針對重大工程中的高層管理者的文獻則非常稀少，因此明確我國重大工程高層管

80、理者的內(nèi)涵非常關(guān)鍵。</p><p>　　同時根據(jù)高階梯隊理論整合模型，除了常規(guī)研究的高管團隊人口特征變量（年齡、職業(yè)背景、工作經(jīng)驗、教育背景、社會經(jīng)濟地位、團隊異質(zhì)性）之外，在重大工程中存在的兼任現(xiàn)象也是高層管理者的特征之一，可以假設(shè)，這一特征也會表征理論變量，從而作用于中介變量，影響權(quán)力、整合等變量，最終改變組織績效，當(dāng)然兼任這一特征并沒有學(xué)者對此進行研究，其作用過程有待于進一步檢驗。</p>

81、<p>　　2.3 企業(yè)管理領(lǐng)域的兼任研究綜述</p><p>　　2.3.1 企業(yè)的高層管理者兼任</p><p>　　對于高層管理者兼任的研究在企業(yè)管理領(lǐng)域中相當(dāng)普遍，其兼任現(xiàn)象的研究主要包括董事長及總經(jīng)理的兩職兼任，獨立董事的兼任及大股東兼任高管等問題。根據(jù)本論文研究問題，重點梳理大股東兼任高管的相關(guān)文獻。</p><p>　　大股東兼任高管（或簡稱

82、為“兼任高管”，即Affiliated Management）。鄭杲娉（2012）將上市公司中大股東兼任高管定義為包括“上市公司的高管即是上市公司的大股東（對自然人大股東而言）”以及“上市公司的高管同時也在大股東單位任職”這兩種情況。出現(xiàn)這一現(xiàn)象主要是基于委托代理理論問題[]。</p><p>　　對公司中所有權(quán)和控制權(quán)分離將引發(fā)委托代理問題的憂慮，可以追溯Adam Smith。二十世紀(jì)以來，美國公司由于股權(quán)分散

83、，管理層實際控制公司、損害公司價值的觀念已經(jīng)深入人心，引發(fā)了大量研究去探討產(chǎn)生上述委托代理問題的根源。Jensen和Meckling（1976）首次從理論上系統(tǒng)地說明了，當(dāng)擁有公司全部控制權(quán)的管理者并不擁有公司全部所有權(quán)時，委托代理問題就會出現(xiàn)[]。</p><p>　　此后，為了解決委托代理問題，不少學(xué)者討論了大股東的治理作用。Grossman和Hart（1980）認(rèn)為，由于“搭便車”（Free Riding）

84、現(xiàn)象的存在，使得股東無法對管理層的自利行為進行制約[]。Shleifer和Vishny（1986）的模型則顯示，如果公司中存在一個大股東的話，那么Grossman和Hart所擔(dān)心的“搭便車”（Free Riding）問題就可以被克服[]。因為對大股東而言，由于其持股比例較高，公司未來業(yè)績提升的主要收益都會被大股東所享有。因此，大股東就可能有足夠的激勵，投入資源、采取行動監(jiān)督管理層?；诿绹鲜泄镜难芯恳泊蠖嘀С执蠊蓶|的這種治理作用[]

85、[]。Shleifer和Vishny（1986）的研究顯示，在財富500強的公司中，絕大多數(shù)的公司都有一個持股超過5%的大股東；而且財富500強公司中，持股最多股東的平均持股比例為15.4% []。</p><p>　　La Porta等（1999）的研究更進一步顯示，從全世界范圍來看，很多家族企業(yè)都直接派遣家族成員擔(dān)任管理層。以他們樣本中的美國家族企業(yè)為例，75%的家族企業(yè)管理層為控股股東家族成員[]。這只是大

86、股東兼任高管的一種類型。除了上述類型之外，控股股東還可以派遣員工擔(dān)任上市公司高管，形成另一種類型的大股東兼任高管。而由于缺乏數(shù)據(jù)，他們并未對后一種類型進行深入分析。</p><p>　　在發(fā)達市場經(jīng)濟中，由家族成員兼任高管的家族企業(yè)往往業(yè)績表現(xiàn)十分突出。Villalonga和Amit發(fā)現(xiàn)，無論是家族成員擔(dān)任CEO還是擔(dān)任董事長，公司價值都顯著較高，而其他情況下家族企業(yè)的業(yè)績表現(xiàn)并不突出[][]。Chen等（201

87、0）還發(fā)現(xiàn)，為了維護自身聲譽，家族企業(yè)甚至愿意放棄部分稅收上的利益[]。這些結(jié)果部分地說明了大股東可以通過兼任高管強化對公司的控制，降低管理層和股東之間的委托代理問題。另外在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中，大股東兼任高管現(xiàn)象也非常普遍。Claessens等（2000）通過分析東亞9個國家（不含中國）2980個公司的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)東亞國家的大股東往往通過四種途徑增強對上市公司的控制，其中包括大股東兼任高管，大股東家族采用兼任高管加強控制的公司占到了樣本的57.

88、1%[]。</p><p>　　由此，兼任高管可能是大股東控制上市公司獲取控制權(quán)收益的一種手段，也可能是加強對上市公司管理層的監(jiān)督、減少股東和管理層之間代理問題的一種渠道[]。</p><p>　　2.3.2 指導(dǎo)意義</p><p>　　針對本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象。而在中國重大工程建設(shè)中的頂層組織，市場因素主要體

89、現(xiàn)在為該工程而成立項目公司、投資公司等有關(guān)業(yè)主方組織中，一般為國有企業(yè)，由于其企業(yè)性質(zhì)，往往由其控股股東基于委托代理理論，通過安排大股東來兼任高層管理者，以加強對公司的控制，提高企業(yè)的經(jīng)營效率。</p><p>　　上述文獻中分析了企業(yè)管理及企業(yè)治理等領(lǐng)域所存在高層管理者兼任現(xiàn)象，而我國重大工程中市場力量通過設(shè)立作為一類特定情景下設(shè)立的企業(yè)，具有一般性及特殊性，其一般企業(yè)中的兼任規(guī)律在重大工程中也是同樣存在的。因

90、此對于企業(yè)管理領(lǐng)域的文獻綜述，尤其是委托代理理論的討論，將進一步指導(dǎo)本研究對重大工程市場主體兼任現(xiàn)象的表現(xiàn)形式及作用內(nèi)涵的識別和分析。</p><p>　　2.4 行政管理領(lǐng)域的兼任研究綜述</p><p>　　2.4.1 議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)的高層管理者兼任</p><p>　　議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)廣泛存在于中國各級黨政機關(guān)中，是中國治理過程中普遍存在的一種機

91、制。在中國，這些機構(gòu)主要是以各種名目的“小組”的形式出現(xiàn)的，其具體形式主要包括各級各類各種名稱的領(lǐng)導(dǎo)小組、協(xié)調(diào)小組、工作組和部分委員會、辦公室、指揮部等[]。</p><p>　　就可見的文獻而言，目前學(xué)術(shù)界針對議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)問題的系統(tǒng)研究還比較少，較為系統(tǒng)的研究這一問題的主要集中在周望、劉新萍、王洋洋等人。現(xiàn)有的研究主要探討了它們的產(chǎn)生原因和存在的問題，并對如何改革議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)提出了相關(guān)建議。

92、并且發(fā)現(xiàn)各個學(xué)者或多或少都會在研究中提到議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)中存在的兼任現(xiàn)象，但并未有學(xué)者明確將兼任現(xiàn)象作為研究關(guān)注點。</p><p>　　在中央及地方各級的協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)中兼任現(xiàn)象是廣泛存在的。王洋洋（2011）通過82個國務(wù)院議事協(xié)調(diào)機構(gòu)樣本進行分析，發(fā)現(xiàn)議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的第一領(lǐng)導(dǎo)和副職領(lǐng)導(dǎo)的兼職情況非常普遍[]。劉軍強和謝延會（2015）通過對Ａ?。潦?19個議事協(xié)調(diào)小組的全樣本普查發(fā)現(xiàn)：市委書記、市長

93、、常務(wù)副市長、其他副市長都兼任著數(shù)十個機構(gòu)的組長或成員[]。</p><p>　　同時多位學(xué)者在其研究成果中對兼任現(xiàn)象呈現(xiàn)的規(guī)律及特征做了初步歸納總結(jié)。劉新萍、王海峰及王洋洋（2010）總結(jié)得到如下規(guī)律：國務(wù)院議事協(xié)調(diào)機構(gòu)和臨時機構(gòu)一般都由國務(wù)院高層領(lǐng)導(dǎo)如總理、副總理或國務(wù)委員兼任第一領(lǐng)導(dǎo)；另外由于機構(gòu)工作往往涉及面很廣，存在數(shù)十個成員單位協(xié)助完成工作，幾乎涵蓋國務(wù)院各個部委[]。周望（2009）則發(fā)現(xiàn)了如下規(guī)律

94、：“小組”的正職領(lǐng)導(dǎo)，一般是根據(jù)黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的原有業(yè)務(wù)分工，來出任相關(guān)“小組”的負(fù)責(zé)人。就多數(shù)情況而言，在中央一級，通常是由一位政治局委員或國務(wù)院副總理、國務(wù)委員出任“小組”的領(lǐng)導(dǎo)正職，個別情況下也可以由相關(guān)部委的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。在地方上，“小組”的負(fù)責(zé)人同樣也是根據(jù)黨政領(lǐng)導(dǎo)的日常分工來確定?！靶〗M”的副職領(lǐng)導(dǎo)則有多種情況，副職的數(shù)量和構(gòu)成則是視“小組”所承擔(dān)工作的規(guī)模和復(fù)雜性，以及正職的情況等多種因素而定。如果該“小組”的工作非常重要，正

95、職直接由行政首長擔(dān)任，則副職一般就由對應(yīng)的相關(guān)分管副職出任，通常就只有1至2人；如果“小組”的正職已經(jīng)是常設(shè)機構(gòu)的相關(guān)分管副職，則副職多由主要涉及到的幾個部門的代表出任，一般達4至7人。</p><p>　　廣泛存在的兼任現(xiàn)象分別存在著其促進作用及阻礙作用。議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的協(xié)調(diào)基礎(chǔ)是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威。權(quán)威是協(xié)調(diào)的有力工具，由上級領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)銜的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的設(shè)置，可以調(diào)動各部門的積極性[]。議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)成員都是黨政機關(guān)中分

96、管相關(guān)領(lǐng)域的主要負(fù)責(zé)人，兼職過多、開會過多占用了他們處理日常工作的時間，分散了抓主要工作的精力，影響到本職工作的開展[]。</p><p>　　2.4.2 指導(dǎo)意義</p><p>　　針對本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象。而在中國重大工程建設(shè)中的頂層組織，行政因素則集中體現(xiàn)在為重大工程建設(shè)所成立“委員會”、“指揮部”等有關(guān)組織中，這類型組織在中國

97、政治語系中被定義為議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，是一種較有特色的治理機制。學(xué)者對于議事協(xié)調(diào)機構(gòu)主要是從行政管理角度進行概括和分析，通過上述對其定義、產(chǎn)生原因及作用的文獻梳理，將幫助我們深刻認(rèn)識重大工程中所廣泛存在的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的本質(zhì)。</p><p>　　另外通過對議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的兼任現(xiàn)象進行綜述，我們發(fā)現(xiàn)在議事協(xié)調(diào)機構(gòu)中有跡可尋的兼任規(guī)律同樣在重大工程的行政組織中也有類似的兼任規(guī)律，這部分文獻將對研究重大工程中行政力量如何通過兼

98、任發(fā)揮作用具有巨大的指導(dǎo)意義。在本研究中，我們需要結(jié)合現(xiàn)有文獻，進一步通過多個重大工程案例樣本的研究，歸納總結(jié)出兼任在重大工程議事協(xié)調(diào)機構(gòu)呈現(xiàn)的特征，闡述不同兼任類型的表現(xiàn)形式，分析兼任的內(nèi)涵及作用機理。</p><p>　　第3章 重大工程頂層組織的特征分析</p><p>　　3.1 重大工程的組織模式</p><p>　　本研究從典型案例的角度出發(fā)，選取了港珠

99、澳大橋、京滬高鐵、南水北調(diào)、青藏鐵路、長江三峽、西氣東輸（一期工程）、上海世博會、虹橋交通樞紐、蘇通大橋、川氣東送等多個具有廣泛影響力的典型案例，對各個案例進行了長周期、大規(guī)模、多視角研究，關(guān)注組織構(gòu)成、組織功能、組織層次、頂層組織、高層領(lǐng)導(dǎo)、招投標(biāo)、承發(fā)包模式、關(guān)鍵企業(yè)特征、重要組織事件等關(guān)鍵組織要素，深入剖析中國情景下重大工程組織模式及演化。</p><p>　　圖3.1 本研究所選擇的10個典型重大工程案例

100、</p><p>　　在圖3.2和圖3.3中我們刻畫了南水北調(diào)和京滬高鐵的組織模式，特別是業(yè)主方頂層組織結(jié)構(gòu)，其他8個案例的組織結(jié)構(gòu)圖見附錄。下面我們詳細(xì)介紹一下南水北調(diào)工程的組織模式。</p><p>　　為保證南水北調(diào)工程的順利建設(shè)和長期良性運行，南水北調(diào)工程建立起了協(xié)調(diào)、高效的業(yè)主方頂層組織[]。在工程建設(shè)初期（2005年），業(yè)主方頂層組織包括政府管理機構(gòu)以及項目管理機構(gòu)兩個層面，其

101、中政府管理機構(gòu)分為領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機構(gòu)，見圖3.2。</p><p><b>　?。?）政府管理機構(gòu)</b></p><p><b>　　1）領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)</b></p><p>　　國務(wù)院成立國務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會，作為工程建設(shè)高層次的決策機構(gòu)，其主要任務(wù)是決定南水北調(diào)工程建設(shè)的重大方針、政策、措施和其他重大問題。另外分

102、別在工程沿線的省或直轄市（包括天津市、北京市、湖北省、河北省、河南省、山東省、江蘇?。┙⒛纤闭{(diào)工程建設(shè)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，作為地方南水北調(diào)工程的協(xié)調(diào)決策機構(gòu)。 </p><p><b>　　2）工作機構(gòu)</b></p><p>　　國務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會下設(shè)辦公室，作為其辦事機構(gòu)，對南水北調(diào)主體工程建設(shè)實施政府行政管理，主要職責(zé)包括：</p>&

103、lt;p>　?、傺芯刻岢瞿纤闭{(diào)工程建設(shè)的有關(guān)政策和管理辦法，起草有關(guān)法規(guī)草案；</p><p>　　②協(xié)調(diào)國務(wù)院有關(guān)部門加強節(jié)水、治污和生態(tài)環(huán)境保護。</p><p>　　工程沿線各省、直轄市南水北調(diào)工程領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)下設(shè)辦事機構(gòu)，其主要職責(zé)是：</p><p>　?、儇瀼芈鋵崌鴦?wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會的決策、決定；</p><p>　　

104、②負(fù)責(zé)組織或協(xié)調(diào)征地搬遷、移民安置；</p><p>　　③負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)地方各部門及市、區(qū)節(jié)水治污及生態(tài)環(huán)境保護工作，檢查監(jiān)督環(huán)境保護和治污工程建設(shè)；</p><p>　　④負(fù)責(zé)地方配套供水工程建設(shè)的政府行政管理；負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)工程建設(shè)的治安環(huán)境等。</p><p><b>　?。?）項目管理機構(gòu)</b></p><p>　　南

105、水北調(diào)主體工程的項目法人包括南水北調(diào)東線江蘇水源有限責(zé)任公司、南水北調(diào)東線干線有限責(zé)任公司、南水北調(diào)中線水源有限責(zé)任公司、南水北調(diào)中線干線工程建設(shè)管理局等，對工程籌資、建設(shè)、運營管理、還貸、資產(chǎn)保值增值全過程負(fù)責(zé)，同時還應(yīng)承擔(dān)工程建設(shè)中的社會責(zé)任和義務(wù)。</p><p>　　另外，為提高建設(shè)管理效率及水平，降低管理成本，在工程建設(shè)期間，單項工程的建設(shè)管理利用市場機制配置建設(shè)管理資源，招標(biāo)選擇專業(yè)化項目管理機構(gòu)承擔(dān)

106、單項工程建設(shè)管理。在這些專業(yè)化機構(gòu)的管理下，整合設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料供應(yīng)商等諸多實施單位，共同高效推進工程建設(shè)。</p><p>　　圖3.2 南水北調(diào)工程的業(yè)主方頂層組織結(jié)構(gòu)及人力資源配置圖（2005年）</p><p>　　圖3.3京滬高鐵工程的業(yè)主方頂層組織機構(gòu)及人力資源配置圖（2008年）[]</p><p>　　根據(jù)對上述多個案例組織結(jié)構(gòu)的研究，歸納

107、出如圖3.4所示的重大工程組織模式。</p><p>　　在重大工程中，一般來說，國家為了加強對重大工程建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)調(diào)溝通，會在國務(wù)院、發(fā)改委、部委及省市區(qū)等不同層級設(shè)立議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，往往以領(lǐng)導(dǎo)小組、委員會、協(xié)調(diào)小組命名。工程重要性和影響力不同直接影響政府組織設(shè)計的形式。例如在港珠澳大橋工程中，國家發(fā)改委牽頭成立了港珠澳大橋?qū)Ｘ?zé)委員會，并在省級層面由粵、港、澳聯(lián)合成立了港珠澳大橋三地聯(lián)合工作委員會。在青