WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴舉證責(zé)任之適用研究.pdf

1、中國(guó)2001年加入世界貿(mào)易組織(WorldTrade Organization，以下簡(jiǎn)稱WTO)，在享受多邊貿(mào)易體制帶來(lái)優(yōu)惠的同時(shí)，也面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。截至到2008年4月30日，我國(guó)直接卷入WTO爭(zhēng)端解決案件多達(dá)8起，其中遭到投訴的案件共有6起，除一起已經(jīng)通過(guò)磋商解決外，其他仍在處理中。除此之外，2007年9月14日，中國(guó)政府首次以獨(dú)立身份以美國(guó)對(duì)我國(guó)銅版紙調(diào)查違法為由請(qǐng)求與美國(guó)政府磋商。此做法似乎意味著中國(guó)改變了以往對(duì)WTO爭(zhēng)端解決的

2、回避態(tài)度，開(kāi)始積極參與WTO爭(zhēng)端解決。因此，我們認(rèn)為現(xiàn)在是我國(guó)積極運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制保護(hù)我國(guó)利益的時(shí)候了。而在爭(zhēng)端解決的過(guò)程中，舉證責(zé)任規(guī)則極為重要，這個(gè)問(wèn)題關(guān)系到爭(zhēng)端當(dāng)事方實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，也關(guān)系到案件的最終結(jié)果。本文以WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴的舉證責(zé)任規(guī)則為選題，采用實(shí)證的分析方法，在已有理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析專家組和上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告，試圖就WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴舉證責(zé)任規(guī)則的適用問(wèn)題進(jìn)行了較為深入、系統(tǒng)的分析和

3、探討。希望通過(guò)此研究，能夠?qū)ξ覈?guó)積極參與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)我國(guó)利益以及推動(dòng)該機(jī)制的發(fā)展有所裨益。 本文除導(dǎo)言和結(jié)語(yǔ)外，共分四章，計(jì)三萬(wàn)九千余字。 第一章為WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴舉證責(zé)任之規(guī)則分析。首先對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制上舉證責(zé)任的內(nèi)涵做了簡(jiǎn)要分析，認(rèn)為，雖然《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》對(duì)舉證責(zé)任的概念沒(méi)有明確的界定，但是其含義是相對(duì)明確的。仍秉承了兩大法系舉證責(zé)任之內(nèi)涵，兼具國(guó)際法庭之特色。在此基礎(chǔ)上，通

4、過(guò)從爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)實(shí)踐中歸納、提煉，得出WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴的舉證責(zé)任主要包括兩個(gè)規(guī)則：規(guī)則之一：“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”舉證責(zé)任分配規(guī)則；規(guī)則之二：“初步事實(shí)”證明標(biāo)準(zhǔn)。 第二章“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”規(guī)則之適用問(wèn)題研究。著重論述了抗辯條款的界定問(wèn)題。WTO實(shí)踐中確立了條文標(biāo)準(zhǔn)、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、積極規(guī)則和修正的積極規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)等條款定性的分析方法。目前，等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)已被舍棄，條文標(biāo)準(zhǔn)只作為研究條款性質(zhì)的起點(diǎn)，而積極規(guī)則和修正的積極規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中也

5、存在這樣或那樣的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，各國(guó)學(xué)者開(kāi)始尋找解決途徑，提出了一些合理化建議。此外，總結(jié)出爭(zhēng)端解決的其它特殊規(guī)則，包括爭(zhēng)端解決小組程序和執(zhí)行程序的實(shí)踐確定的舉證責(zé)任分配的特殊規(guī)則。 第三章“初步事實(shí)”證明標(biāo)準(zhǔn)適用問(wèn)題研究。著重論述了“裁決者”“爭(zhēng)端方”適用“初步事實(shí)”產(chǎn)生的一般問(wèn)題。就“裁決者”而言，了解其何時(shí)裁定“初步事實(shí)”，如何評(píng)價(jià)“初步事實(shí)”，以及評(píng)價(jià)“初步事實(shí)”過(guò)程中所受限制等問(wèn)題對(duì)我們來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。同樣，就爭(zhēng)端方而

6、言，了解由誰(shuí)提出“初步事實(shí)”，何時(shí)提出或反駁“初步事實(shí)”，如何提出“初步事實(shí)”等問(wèn)題對(duì)我們來(lái)說(shuō)很有幫助。本文通過(guò)從爭(zhēng)端解決案例中歸納總結(jié)，提出了一些適用思路。此外，介紹了兩個(gè)與初步事實(shí)相關(guān)的問(wèn)題。其一是證據(jù)的證明力問(wèn)題，這一問(wèn)題直接涉及爭(zhēng)端方如何建立“初步事實(shí)”問(wèn)題：其二列舉了一些特定項(xiàng)下所需的證明程度，以此提供一些思路。 第四章為WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴舉證責(zé)任規(guī)則之評(píng)析及中國(guó)的運(yùn)用。首先對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制違反之訴兩大舉證