中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰案例

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰案例中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰案例（2001201420012014）20141、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（四川科倫藥業(yè)股份有限公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（四川科倫藥業(yè)股份有限公司、劉革新、程志鵬等、劉革新、程志鵬等1212名責(zé)任人）名責(zé)任人）〔2014〕49號(hào)當(dāng)事人：四川科倫藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱科倫藥業(yè)），住所：四川省成都市，法定代表人劉革新。劉革新，男，1951年5月12日出生，科倫藥業(yè)董事長(zhǎng)，住址：四川省成都市金牛區(qū)。

2、程志鵬，男，1963年3月5日出生，科倫藥業(yè)董事、總經(jīng)理，住址：四川省成都市成華區(qū)。潘慧，女，1962年8月3日出生，科倫藥業(yè)董事、副總經(jīng)理，住址：四川省成都市武侯區(qū)。劉思川，男，1984年3月10日出生，科倫藥業(yè)董事、副總經(jīng)理，住址：四川省成都市青羊區(qū)。趙力賓，男，1962年7月2日出生，科倫藥業(yè)董事，住址：四川省成都市武侯區(qū)。高冬，男，1968年10月28日出生，科倫藥業(yè)董事，住址：上海市徐匯區(qū)。張強(qiáng)，男，1958年5月15日出生，

3、科倫藥業(yè)獨(dú)立董事，住址：北京市海淀區(qū)。羅孝銀，男，1962年5月12日出生，科倫藥業(yè)獨(dú)立董事，住址：四川省成都市成華區(qū)。劉洪，男，1970年6月5日出生，科倫藥業(yè)獨(dú)立董事，住址：北京市朝陽(yáng)區(qū)。熊鷹，男，1972年2月28日出生，科倫藥業(yè)副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。住址：四川省成都市青羊區(qū)。馮偉，男，1970年7月12日出生，科倫藥業(yè)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。住址：四川省成都市錦江區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)

4、對(duì)科倫藥業(yè)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人科倫藥業(yè)、劉革新未提出陳述、申辯意現(xiàn)有證據(jù)不足以證明上述人員忠實(shí)、勤勉地履行了職責(zé)，上述人員在陳述、申辯意見中沒有提出證明其在本案科倫藥業(yè)信息披露的違法行為中忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)的證據(jù)。按照《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》第一百四十八條、《證券法》第六十八條及我會(huì)的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益

5、，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定，保證公開披露的文件內(nèi)容沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。上市公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議負(fù)責(zé)，保證上市公司定期報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。因此，我會(huì)對(duì)劉思川、趙力賓、高冬、張強(qiáng)、羅孝銀、劉洪未勤勉盡責(zé)的認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)充分、處罰適當(dāng)；我會(huì)對(duì)劉思川、趙力賓、高冬、張強(qiáng)、羅孝銀、劉洪的申辯意見不予采納。鑒于科倫藥業(yè)在沒有披露相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)其關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格是公允的，科倫藥業(yè)已補(bǔ)充

6、披露了相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條，《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我會(huì)決定：一、對(duì)科倫藥業(yè)給予警告，并處30萬(wàn)元罰款；二、對(duì)劉革新給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；三、對(duì)程志鵬、潘慧、熊鷹、馮偉給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款；四、對(duì)劉思川，趙力賓、高冬，張強(qiáng)、羅孝銀、劉洪給予警告。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀

7、行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年5月21日2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（南京紡織品進(jìn)出口股