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文檔簡介
1、廣東美的電器股份有限公司關于開展期貨業(yè)務的管理及風險控制制度(2013年3月修訂)第一章總則第一條一條為進一步引導和規(guī)范公司期貨操作業(yè)務,鎖定公司大宗原材料成本,有效防范和化解大宗原材料價格波動風險,特制定本管理制度。第二條二條本制度適用于廣東美的電器股份有限公司(以下簡稱“本公司”、“公司”)及下屬子公司。第三條三條公司開展期貨業(yè)務,遵守國家相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,公司從事期貨業(yè)務的范圍僅限于經(jīng)營相關的品類,進行期貨交易的目的
2、是在價格發(fā)現(xiàn)的基礎上,通過期貨市場鎖定與控制經(jīng)營利潤,規(guī)避風險。第四條四條公司進行期貨業(yè)務交易,應增強風險控制意識,嚴格控制期貨交易的數(shù)量及資金規(guī)模,不得影響公司正常的生產經(jīng)營。第二章管理體系及職責第五條五條公司的年度期貨操作方案經(jīng)公司總裁審核后,需提交公司董事會審議批準,年度期貨操作方案由公司財務部依據(jù)下屬子公司提交的已經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準的年度期貨操作方案匯總編制,期貨操作方案的投資金額超出董事權限范圍的,由公司董事會提交公司股東大會
3、審議。第六條六條在公司董事會及股東大會審議批準的年度期貨操作方案的額度內,公司各事業(yè)部總經(jīng)理負責審批下屬子公司的提交的期貨操作交易建議,并定期向公司財務部報告期貨操作的盈虧、資金使用、業(yè)務運作及期貨操作效果等情況。第七條七條公司以采購中心為期貨交易的操作平臺,配置專業(yè)的期貨交易人員、風險控制人員及檔案管理人員負責期貨業(yè)務的日常運作。采購中心的職責包括:1、嚴格執(zhí)行下屬子公司提交的經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準的交易指令,執(zhí)行期貨交易的具體操作;1避
4、險等運作,不以逐利為目的。第十一條年度期貨操作交易應限定在公司董事會與股東大會批準的年度期貨操作計劃的額度內,超出年度期貨操作計劃的期貨交易,應由下屬子公司重新提出申請,并經(jīng)公司董事會或股東大會批準后才能進行操作。第十二條公司以采購中心為期貨交易的操作平臺,下屬子公司不得自行或委托外部單位獨立操作期貨業(yè)務。第十三條公司建立有效的風險管理管理制度與可行的風險應急機制,及時預防和化解法律風險、市場風險和操作風險1、公司開展期貨操作前,應與相
5、關方完成文件的簽署,包括合同簽署、授權委托書的交付等,公司套期保值業(yè)務應享有的權利和應履行的義務,應有明確合法的書面文件記載,任何附加約定的權利與義務均需通過書面協(xié)議確定;2、期貨交易需結合合理的交易策略和組合策略,謹慎建倉時點,優(yōu)化分散選擇交易對手,降低追加保證金風險,下屬子公司在保證金追加不及時而不下達平倉指令時,采購中心可按期貨交易所規(guī)則規(guī)定對頭寸進行強行平倉,強行平倉后所產生損益由下屬子公司承擔,如平倉后下屬子公司原保證金金額仍
6、不足彌補產生的虧損時,下屬子公司需及時補交余額,保證期貨平臺業(yè)務的正常運作。3、建立期貨操作的止損機制,應對市場劇變造成的期貨交易合約大幅虧損的情況,當市場價格變動導致期貨業(yè)務虧損額達到預先設定的虧損底限時,及時向事業(yè)部總經(jīng)理及公司財務部報告,啟動止虧機制,原則上對發(fā)生虧損的部分應進行平倉處理。4、公司加強對期貨交易的即時監(jiān)控,包括監(jiān)控期貨操作有無按計劃進行及是否存在違規(guī)交易的情況。第十四條加強相關人員的職業(yè)道德和業(yè)務培訓,嚴格按照規(guī)定
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