M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、2011年4月12日，中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)正式公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，明確期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)了期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。2013年，黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)全面深化改革，完善金融市場(chǎng)體系做出了重要部署，提出保障金融市場(chǎng)安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定的要求。這是 M期貨公司規(guī)范發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和監(jiān)管部門開展各項(xiàng)工作的基本方針。
　　風(fēng)險(xiǎn)管控能力是期貨公司的核心競(jìng)爭(zhēng)

2、力之一。M期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因此 M期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力主要體現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制能力上。論文在對(duì)M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題深入分析基礎(chǔ)上，吸取國(guó)內(nèi)外專家和一線管理者的經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析。依據(jù)對(duì)M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別---風(fēng)險(xiǎn)度量---風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估---風(fēng)險(xiǎn)控制的分析，得出 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中

3、存在的營(yíng)銷行為不規(guī)范、開戶環(huán)節(jié)操作不嚴(yán)謹(jǐn)、交易環(huán)節(jié)違法違規(guī)、客服環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力有待提高、風(fēng)險(xiǎn)管理能力有待加強(qiáng)等問(wèn)題，提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。首先，規(guī)范營(yíng)銷行為強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。通過(guò)提升員工素養(yǎng)、創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部營(yíng)銷管理制度，規(guī)范期貨居間人的居間行為，排查風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)整改對(duì)期貨公司的營(yíng)銷行為進(jìn)行規(guī)范。其次，嚴(yán)格遵守開戶管理制度。特別要嚴(yán)格遵守開戶資料審核制度，嚴(yán)格遵守開戶流程。再有，加強(qiáng)交易行為監(jiān)督。特別是建立科學(xué)完善的客戶回訪制度，