嘉凱城內(nèi)部控制制度

1、嘉凱城集團股份有嘉凱城集團股份有限公司內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度嘉凱城集團股份有限公司內(nèi)部控制制度第一章第一章總則總則第一條一條為加強嘉凱城集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)部控制，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，保護股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）和公司章程等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范

2、性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制訂本制度。第二條二條公司內(nèi)部控制制度的目的是：（一）確保國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）提高公司經(jīng)營效益及效率，提升上市公司質(zhì)量，增加對公司股東的回報；（三）保障公司資產(chǎn)的安全、完整；（四）確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平。第三條三條公司董事會對公司內(nèi)部控制制度的制訂和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第二章第二章內(nèi)部內(nèi)部控制的內(nèi)容制的內(nèi)容第四條四條公司的內(nèi)部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會

3、計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制等內(nèi)容。第五條五條公司不斷完善其治理結(jié)構(gòu)，確保董事會、監(jiān)事會和股東大會等機構(gòu)的合法運作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵約束機制，樹立風(fēng)險防范意識，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動廣大員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。第六條六條公司應(yīng)明確界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級問責(zé)制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；公司不斷地完善設(shè)立控制

4、架構(gòu)，并制定各層級之間的控制程序，保證董事會及高級管理人員下達的指令能夠被1嘉凱城集團股份有嘉凱城集團股份有限公司內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度（二）依據(jù)公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理政策，督導(dǎo)各控股子公司建立起相應(yīng)的經(jīng)營計劃、風(fēng)險管理程序；（三）控股子公司應(yīng)根據(jù)重大事項報告制度和審議程序，及時向公司分管負(fù)責(zé)人報告重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項以及其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項報公司董事會審議或股

5、東大會審議；（四）控股子公司應(yīng)及時地向公司報送其董事會決議、股東大會決議等重要文件，通報可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的事項；（五）公司財務(wù)應(yīng)定期取得并分析各控股子公司的季度（月度）報告，包括營運報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負(fù)債報表、損益報表、現(xiàn)金流量報表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報表等；（六）公司人力資源管理中心應(yīng)結(jié)合公司實際情況，建立和完善對各控股子公司的績效考核制度。第十五條公司的控股子公司同時控股其他公司的，其控股子公

6、司應(yīng)按本制度要求，逐層建立對各下屬子公司的管理控制制度。第二節(jié)二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)的內(nèi)部控制控制第十六條公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。第十七條按照《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的規(guī)定，公司明確劃分股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。第十八條參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單