嘉凱城內(nèi)部控制制度

1、嘉凱城集團(tuán)股份有嘉凱城集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度嘉凱城集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度第一章第一章總則總則第一條一條為加強(qiáng)嘉凱城集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）和公司章程等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范

2、性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制訂本制度。第二條二條公司內(nèi)部控制制度的目的是：（一）確保國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）提高公司經(jīng)營效益及效率，提升上市公司質(zhì)量，增加對(duì)公司股東的回報(bào)；（三）保障公司資產(chǎn)的安全、完整；（四）確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。第三條三條公司董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的制訂和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第二章第二章內(nèi)部內(nèi)部控制的內(nèi)容制的內(nèi)容第四條四條公司的內(nèi)部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)

3、計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。第五條五條公司不斷完善其治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)的合法運(yùn)作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵(lì)約束機(jī)制，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。第六條六條公司應(yīng)明確界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問責(zé)制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；公司不斷地完善設(shè)立控制

4、架構(gòu)，并制定各層級(jí)之間的控制程序，保證董事會(huì)及高級(jí)管理人員下達(dá)的指令能夠被1嘉凱城集團(tuán)股份有嘉凱城集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度（二）依據(jù)公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策，督導(dǎo)各控股子公司建立起相應(yīng)的經(jīng)營計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序；（三）控股子公司應(yīng)根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向公司分管負(fù)責(zé)人報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)公司董事會(huì)審議或股

5、東大會(huì)審議；（四）控股子公司應(yīng)及時(shí)地向公司報(bào)送其董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；（五）公司財(cái)務(wù)應(yīng)定期取得并分析各控股子公司的季度（月度）報(bào)告，包括營運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等；（六）公司人力資源管理中心應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況，建立和完善對(duì)各控股子公司的績效考核制度。第十五條公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，其控股子公

6、司應(yīng)按本制度要求，逐層建立對(duì)各下屬子公司的管理控制制度。第二節(jié)二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)的內(nèi)部控制控制第十六條公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。第十七條按照《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的規(guī)定，公司明確劃分股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。第十八條參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單