同力水泥募集資金管理辦法實(shí)施細(xì)則

1、河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法實(shí)施細(xì)則(2014年5月20日經(jīng)公司第四屆董事會2014年度第四次會議審議通過)第一章一章總則總則第一條一條為進(jìn)一步規(guī)范和完善河南同力水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和使用，嚴(yán)格履行募集資金支付的流程，保證募集資金的安全使用，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“募集資金管理辦法”）特制

2、訂《河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“本細(xì)則”）作為公司募集資金使用管理制度的配套文件。第二條本細(xì)則規(guī)定的募集資金指公司公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金（含計(jì)劃募集資金、超募資金以及所有募集資金存放產(chǎn)生的利息），但不包括公司股權(quán)激勵計(jì)劃募集的資金。公司募集資金使用范圍僅限于公司募投項(xiàng)目使用，不得用于其他項(xiàng)目

3、的投資和日常運(yùn)營資金的使用（經(jīng)履行審批程序后補(bǔ)充流動資金和償還銀行貸款除外）。第三條公司對募集資金實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度、集中管理。使用募集資金，應(yīng)嚴(yán)格按照發(fā)行申請文件、公告披露的項(xiàng)目、募集資金使用計(jì)劃和投資概算撥付。募投項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度，公司必須嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》和本細(xì)則的要求，履行監(jiān)管義務(wù)，嚴(yán)禁任何形式的越權(quán)審批。第四條公司對募集資金實(shí)行專戶

4、存儲制度，不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。若公司已開設(shè)多個(gè)募集資金專用銀行賬戶，公司按照同一募集資金投資項(xiàng)目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進(jìn)行安排。第五條公司證券管理部門負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保制度的有效實(shí)施；公司各有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)募集資金管理的相應(yīng)事項(xiàng)并彼此配合，具體如下：（一）公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)募集資金的日常維護(hù)，包括募集資金專用賬戶的開立及管理，募集資金的存儲、使用和臺賬管理；

5、1（三）由財(cái)務(wù)部組織發(fā)展計(jì)劃部、審計(jì)部、證券管理部門配合保薦機(jī)構(gòu)對公司募集資金的存放與使用情況每季度進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查，并于十個(gè)工作日內(nèi)出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會匯報(bào)。第十條用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，須由發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目實(shí)施主體提出書面申請，公司發(fā)展計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券管理部門審核，會計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見后，報(bào)公司董事會審議通過方可實(shí)施。第十

6、一條單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，若仍有節(jié)余，由發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)組織提交節(jié)余募集資金使用計(jì)劃，公司發(fā)展計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券管理部門各自提出專業(yè)意見，根據(jù)《募集資金管理辦法》、本細(xì)則相關(guān)規(guī)定履行審批、使用程序，無需提交董事會審批的，由公司總經(jīng)理辦公會審議。第十二條對超募資金的使用，由發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)組織提交資金使用計(jì)劃，公司發(fā)展計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券管理部門各自提出專業(yè)意見，根據(jù)《募集資金管理辦法》、本細(xì)則相關(guān)規(guī)定履行審批、使用程

7、序，無需提交董事會審批的，由公司總經(jīng)理辦公會審議。第十三條如需變更募集資金用途、地點(diǎn)等，由發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)組織提交可行性分析報(bào)告，公司發(fā)展計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券管理部門各自提出專業(yè)意見，根據(jù)《募集資金管理辦法》、本細(xì)則相關(guān)規(guī)定履行審批、使用程序。第四章四章責(zé)任追究追究第十四條公司各相關(guān)職能部門及相關(guān)項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》和本細(xì)則要求履行職能職責(zé)；否則公司將追究相關(guān)部門及主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第十五條發(fā)生應(yīng)上報(bào)信息而未