同力水泥募集資金管理辦法

1、河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法（修訂預(yù)案預(yù)案，待股東大東大會審議）第一章一章總則第一條一條為規(guī)范河南同力水泥股份有限公司（以下簡稱公司）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)及其他規(guī)范

2、性文件的規(guī)定，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。第三條三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第四條四條募集資金投向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等

3、法律和行政法規(guī)的規(guī)定，以提高股東回報、增加公司資產(chǎn)收益為目的。第五條五條公司董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進行充分論證，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。第二章二章募集資募集資金專戶專戶存儲第六條六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會批準(zhǔn)設(shè)立的專戶集中管理和使用，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。公司存在兩次以上融資的，

4、應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第七條七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）公司一次或12個月內(nèi)累計從該專戶中支取的金額超過5000

5、萬元或該專戶總額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲情況；（七）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具銀行對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，保薦機構(gòu)或者公司均可單方面終止協(xié)議，公司可在終止協(xié)議后注銷該募集資金專戶；公司應(yīng)當(dāng)在

6、上述協(xié)議簽訂后及時報深圳證券證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。（四）投資產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時報深圳證券交易所備案并公告；（五）使用閑置募集資金投資產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)

7、在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：1.本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；2.募集資金使用情況；3.閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；4.投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；5.獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。（六）公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息

8、。第十六條十六條公司可以暫時用閑置募集資金用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（三）單次補充流動資金時間最長不得超過12個月；（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%；（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金；（六）不使用閑置募集資金進行證券投資；（七）獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見并進行披露。閑置募集資金用于補充流動資金

9、時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。第十七條十七條公司用閑置募集資金補充流動資金事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補充流動資金預(yù)計節(jié)約財務(wù)費用的金額、導(dǎo)

10、致流動資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金投向的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；（五）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；（六）獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)出具的意見；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所