中航飛機募集資金管理辦法

1、中航飛機股份有限公司募集募集資金管理金管理辦法（經(jīng)二○一三年二月二十八日第六屆董事會第三次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范公司募集資金的管理、前次募集資金使用情況報告的編報行為，保護投資者權(quán)益，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括公開發(fā)行股票、配股、發(fā)

2、行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。公司改變招股說明書或募集說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會作出決議。公司變更募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)履行本辦法規(guī)定的決策程序和批準程序。第四條

3、募集資金投資項目通過公司分公司、子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，該子公司、分公司或受控制的其他企業(yè)必須遵守本辦法。第五條募集資金的使用和管理接受保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間的監(jiān)督。第六條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。第二章第二章募集資金專戶存儲募集資金專戶存儲第七條募集資金存放地點由董事會決定。公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會

4、決定的專1第九條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。改變募集資金投資計劃進度時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第十條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司，不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十一條募集資金的使用計劃依照下列程序編制和審批：（一）由經(jīng)營管理部門根據(jù)發(fā)行申請文件披露的投資

5、項目編制《募集資金年度使用計劃》；（二）公司總經(jīng)理辦公會審查同意；（三）提交董事會審議通過并作出決議；（四）公司總經(jīng)理組織執(zhí)行。第十二條經(jīng)營管理部門應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃。第十三條公司調(diào)整募集資金投資計劃進度，應(yīng)當(dāng)履行必要的批準程序和信息披露程序。第十四條公司調(diào)整募集資金投資計劃后，

6、應(yīng)在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十五條募集資金投資項目出現(xiàn)下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目：（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募集資金投資項目出現(xiàn)