募集資金管理辦法(1)

1、深圳賽格股份有限公司募集資金管理辦法（經(jīng)2011年4月22日召開的公司第十六次（2010年度）股東大會審議批準(zhǔn)）第一章總則總則第一條為完善深圳賽格股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī)范公司對募集資金的使用和管理，提高募集資金的使用效率和效益，維護(hù)公司、股東、債權(quán)人及全體員工的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報

2、告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《深圳賽格股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所指“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條本制度是公司對募集資金

3、使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。如募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。第四條募集資金到位后，公司須及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并按照募股說明書所承諾的募集資金使用計劃，組織募集資金的使用工作。第五條公司董事會負(fù)責(zé)建立募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容制定明確規(guī)

4、定。公司須將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時報深圳證券交易所備案并在其網(wǎng)站上披露。第二章募集募集資金的存儲存儲第六條為便于募集資金的使用和對使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司建立募集資金專項存儲制度。第七條募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會設(shè)立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以1第十五條募投出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對

5、該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募投涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投擱置時間超過一年的；（三）超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募投出現(xiàn)的其他異常情形。第十六條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）除金融類企業(yè)外，募投項目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的

6、金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用；（四）關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益。第十七條公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，須經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見后，由公司董事會審議通過后方可實施。公司董事會應(yīng)當(dāng)在完成置換后2

7、個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十八條公司可以用閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過6個月；（四）單次補(bǔ)充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（五）已歸還已到期的前次用于暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金（如

8、適用）。公司以閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表意見，在2個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告并公告。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。閑置募集資金在暫時補(bǔ)充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。補(bǔ)充流動資金到期