海馬汽車(chē)募集資金管理辦法

1、海馬汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法（2013年8月6日，經(jīng)公司2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）第一章第一章總則第一條為規(guī)范海馬汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資金的管理，提高募集資金的使用效率和效益，保障募集資金的安全，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

2、的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條三條募集資金限定用于公司對(duì)外公布的募集資金投向的項(xiàng)目，未經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)依法作出決議，不得改變公司募集資金的用途。募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理辦法。

3、第四條四條公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第二章第二章募集資金存儲(chǔ)募集資金存儲(chǔ)第五條五條公司募集資金的存放堅(jiān)持安全、專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”）存儲(chǔ)和便于監(jiān)督管理的原則。第六條六條公司募集資金存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)戶(hù)集中管理，募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。第三章第三章募集資金使用募集資金使用1第十六條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)與招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)承諾

4、的項(xiàng)目相一致，原則上不得變更。對(duì)因市場(chǎng)發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或變更項(xiàng)目投資方式的，必須經(jīng)公司董事會(huì)審議并依照法定程序報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第十七條公司變更后的募集資金投資項(xiàng)目原則上應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。第十八條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信募集資金投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第十九條公司擬變更募集資金項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后及時(shí)披露，并提交股東

5、大會(huì)審議。信息披露應(yīng)包括以下內(nèi)容:(一)原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；(二)新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；(三)新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；(四)新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金項(xiàng)目的意見(jiàn)；(六)變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；(七)深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第五章第五章募集資金管理募集資金管理和監(jiān)督監(jiān)督第二十條公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年度至少對(duì)募集資金

6、的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)報(bào)告檢查結(jié)果。董事會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)。公告內(nèi)容包括募集資金存在的違規(guī)情形、己經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及己經(jīng)或擬采取的措施。第二十一條一條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)年度募集資金的存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，出具專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告。專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告中應(yīng)當(dāng)對(duì)年度募集資金實(shí)際存放、使用情況與董事會(huì)的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明內(nèi)容是否相符出具明確的審核意見(jiàn)。如