st索芙股東大會(huì)議事規(guī)則

1、索芙特股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則索芙特股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則(修訂稿)（文中字體加粗并（文中字體加粗并加下劃線部分即為修改的線部分即為修改的內(nèi)容）容）第一章第一章總則總則第一條為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，規(guī)范索芙特股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的行為，保證公司股東大會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作，確保股東平等有效地行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司

2、治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《索芙特股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）以及國家其它相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條第二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開和依法行使職權(quán)。第三條第三條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開1次，應(yīng)當(dāng)于

3、上一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。公司召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具意見并公告：（一）股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定；（二）出席會(huì)議人員資格、召集人資格是否合法有效；（三）股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具法律意見。公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公證。第二章第二章股東大會(huì)的召集股東大會(huì)的召集第四條第四條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提

4、議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)說明理由并公告。第五條第五條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提

5、案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開1索芙特股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十一條第十一條公司召開股東大會(huì)公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)

6、充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已經(jīng)列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合公司章程規(guī)定公司章程規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十二條第十二條提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說明該事項(xiàng)的詳情，包括：涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法）、資產(chǎn)的賬面值、對(duì)公司的影響、審批情況、是否涉及關(guān)聯(lián)交易等。如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或出具獨(dú)立財(cái)

7、務(wù)顧問報(bào)告的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況、審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。第十三條第十三條董事會(huì)提出改變募集資金用途提案的，應(yīng)在召開股東大會(huì)的通知中說明改變募集資金用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來的影響。第十四條第十四條涉及增發(fā)股票、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、配股等需要報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)作為專項(xiàng)提案提出。第十五條第十五條董事會(huì)審議通過年度報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配方案做出決議，并作為年度

8、股東大會(huì)的提案。董事會(huì)董事會(huì)在提出資提出資本公積轉(zhuǎn)公積轉(zhuǎn)增股本方股本方案時(shí)，時(shí)，需詳細(xì)說詳細(xì)說明轉(zhuǎn)增原轉(zhuǎn)增原因，并，并在公告中披露。公告中披露。董事董事會(huì)未做出年度會(huì)未做出年度現(xiàn)金利潤(rùn)分現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)當(dāng)在年度報(bào)告中披露原因告中披露原因，同時(shí)說明，同時(shí)說明公司未分配利公司未分配利潤(rùn)的用途和使用計(jì)劃。潤(rùn)的用途和使用計(jì)劃。第十六條董事、由股東代表擔(dān)任的監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。職工監(jiān)事由職工代表

9、大會(huì)選舉產(chǎn)生。獨(dú)立獨(dú)立董事的董事的提名方提名方式和程式和程序應(yīng)按序應(yīng)按照法律照法律、行、行政法規(guī)政法規(guī)及部門規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司公司董事、監(jiān)事董事、監(jiān)事候選人由公司候選人由公司董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公合并持有公司已發(fā)行的有司已發(fā)行的有表決權(quán)股表決權(quán)股份總份總數(shù)的數(shù)的3%以上的股以上的股東提名東提名，并經(jīng)股東，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定大會(huì)選舉決定。提案人應(yīng)提案人應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)、當(dāng)向董事

10、會(huì)、監(jiān)事會(huì)提供候監(jiān)事會(huì)提供候選人的簡(jiǎn)歷和基本情況以及相關(guān)的證明材料。選人的簡(jiǎn)歷和基本情況以及相關(guān)的證明材料。公司董事會(huì)司董事會(huì)應(yīng)在股應(yīng)在股東大會(huì)召東大會(huì)召開前按有開前按有關(guān)規(guī)定關(guān)規(guī)定披露董事披露董事、監(jiān)事候、監(jiān)事候選人的選人的簡(jiǎn)歷和基簡(jiǎn)歷和基本情況。保本情況。保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。董事董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，作出書面承諾，同意同意接受提