第十一章 行政績效評(píng)估

1、第十一章,行政績效評(píng)估,一、行政績效評(píng)估的含義及特點(diǎn)。,行政績效評(píng)估就是運(yùn)用科學(xué)、客觀的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，對行政績效信息進(jìn)行收集、整理、歸納、總結(jié)，并在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行整體評(píng)估的活動(dòng)，也稱為行政績效考核。其特點(diǎn)是：1、系統(tǒng)性。行政績效評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，而不僅僅是評(píng)估的結(jié)果。2、層次性。行政機(jī)關(guān)是一個(gè)層級(jí)組織，從不同的層級(jí)和部門來看，都有自己的工作績效，因此，整個(gè)行政機(jī)關(guān)的績效評(píng)估也呈現(xiàn)出層次性。3、績效考核的關(guān)鍵就在于量化的標(biāo)

2、準(zhǔn)4、多角度性。政府部門追求的目標(biāo)和價(jià)值具有多樣性和層次性，同時(shí)也富有彈性。5、公正性。不論是行政績效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)還是執(zhí)行活動(dòng)，都必須體現(xiàn)社會(huì)公正性與合理性，符合公共行政的基本價(jià)值觀。6、復(fù)雜性。行政管理對象主要是社會(huì)及其成員，而社會(huì)是十分復(fù)雜的綜合體，處于瞬息萬變的動(dòng)態(tài)過程之中。,二、行政績效評(píng)估的地位與作用。,1、行政績效評(píng)估的責(zé)任落實(shí)作用。2、行政績效評(píng)估的對比作用。（績效評(píng)估的比較功能，主要是通過比較發(fā)現(xiàn)問題，尋找差距，挖

3、掘潛力，尋求改進(jìn)的途徑。采用：橫向比較、縱向比較、綜合比較。）3、績效評(píng)估的計(jì)劃輔助作用。（首先表現(xiàn)在績效指標(biāo)有助于管理目標(biāo)的分化。更為重要的是，績效評(píng)估的結(jié)果有助于確定下一階段的指標(biāo)并依此合理分配資源。）4、績效評(píng)估的臨控支持作用。（績效評(píng)估為監(jiān)控提供了信息支持。）5、績效評(píng)估的民主和教育作用。6、績效評(píng)估的吸引政治資源方面的作用?？冃гu(píng)估還具有政治合法化、人力資源開發(fā)等方面的功能。,,三、為什么我國現(xiàn)階段要大力開展和完善行

4、政績效評(píng)估？1、開展行政績效評(píng)估能推進(jìn)我國政治體制改革。政府績效評(píng)估及其評(píng)估結(jié)果為深化改革提供了理論上的支持和技術(shù)上的幫助。2、能夠提高我國政府的行政績效?，F(xiàn)代政府管理的核心問題是提高績效?？冃гu(píng)估事實(shí)上為各項(xiàng)工作劃定了基本的工作標(biāo)準(zhǔn)和底線，這無疑會(huì)極大地促進(jìn)行政績效的提高。3、能改善和提高我國政府的信譽(yù)和形象。一方面，行政績效評(píng)估過程的透明和信息公開，有助于廣大群眾了解、監(jiān)督和參與政府的工作，也是政府由“暗箱操作”到“陽光行政

5、”的重要途徑。另一方面，政府績效評(píng)估也暴露政府的不足和失敗，政府面臨的困難和問題，并展示其為提高行政績效所作的努力及其結(jié)果，有利于克服公眾對政府的偏見，建立公眾對政府的信任。,四、行政績效評(píng)估的指標(biāo)體系。,1、根據(jù)行政績效的內(nèi)容性質(zhì)劃分行政績效評(píng)估指標(biāo)體系：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，主要有：①人均國民收入的水平；②人均國民收入的增長率；③社會(huì)就業(yè)率；④進(jìn)出口總額。（2）社會(huì)發(fā)展指標(biāo)，主要有：①社會(huì)教育事業(yè)發(fā)展指標(biāo)；②社會(huì)衛(wèi)生健康事業(yè)發(fā)展

6、指標(biāo)；③環(huán)境保護(hù)指標(biāo)；④社會(huì)治安和事故指標(biāo)。（3）政治發(fā)展指標(biāo)，主要有：①行政機(jī)構(gòu)管理指標(biāo)；②行政決策指標(biāo)。,,2、根據(jù)評(píng)估的方法劃分行政績效評(píng)估指標(biāo)體系：（4E指標(biāo)）（1）經(jīng)濟(jì)評(píng)估指標(biāo)。即成本評(píng)估指標(biāo)，一般指組織投入到管理項(xiàng)目中的資源水準(zhǔn)。（2）效率評(píng)估指標(biāo)。通常包括：服務(wù)水準(zhǔn)的提供、活動(dòng)的執(zhí)行、服務(wù)與產(chǎn)品的數(shù)量、每項(xiàng)服務(wù)的單位成本等。（效率一般分為兩類：一類是生產(chǎn)效率；另一類是配置效率。）（3）效益評(píng)估指標(biāo)。主要做法：①質(zhì)的

7、量化展示。②用民意測驗(yàn)測定效益和服務(wù)質(zhì)量；③質(zhì)量保證體系）（4）公平評(píng)估指標(biāo)。類型有：①單純的個(gè)人公平；②分部化的公平；③集團(tuán)性的公平；④機(jī)會(huì)公平；⑤代際公平。,五、行政績效的評(píng)估程序。,1、制定計(jì)劃。（制度計(jì)劃的目的、計(jì)劃的具體內(nèi)容、書面計(jì)劃）2、初步調(diào)查。（直接目的，提出問題或說明問題，以確定繼續(xù)審查的更加明確的目標(biāo)，或提出終止審查的理由。）3、管理控制評(píng)估。（主要通過調(diào)查、觀察、審閱文件和記錄或檢查其他評(píng)估人員的報(bào)告來了解管

8、理控制。）4、詳細(xì)評(píng)估。（詳細(xì)評(píng)估的目的、詳細(xì)審查的內(nèi)容）5、撰寫評(píng)估報(bào)告。（報(bào)告內(nèi)容是：評(píng)估目標(biāo)、范圍和方法；評(píng)估結(jié)果；評(píng)估建議；評(píng)估遵循的準(zhǔn)則；重大不合規(guī)現(xiàn)象和濫用行動(dòng)；違法行為；管理控制重大缺陷；被評(píng)估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對評(píng)估人員的發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、建議和打算采取的糾正措施所表示的看法；評(píng)估人員確認(rèn)的重大管理成就；,六、行政績效評(píng)估的信息收集方法。,1、利用官方記錄的方法。2、培訓(xùn)觀測者的方法。（適用于質(zhì)量品質(zhì)評(píng)價(jià)。保證觀測者評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性

9、的措施有：①提供等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；②在使用前先實(shí)驗(yàn)一遍；③被選擇的評(píng)價(jià)者應(yīng)獨(dú)立于被評(píng)價(jià)的組織之外；④定期檢查觀測者的評(píng)價(jià)，以保證評(píng)價(jià)的質(zhì)量；⑤培訓(xùn)新的觀察者和在出現(xiàn)新的問題時(shí)對觀測者進(jìn)行重新培訓(xùn)。3、公眾滿意意見調(diào)查方法。（通常使用問卷調(diào)查的形式。保證公民意見調(diào)查準(zhǔn)確性的方法有：①避免抽樣錯(cuò)誤，合理選擇樣本；②采用隨機(jī)抽樣；③樣本要求有代表性，應(yīng)包括所有的公眾類型；④采用合適的訪談技術(shù)，以提高回收率；⑤對訪談?wù)哌M(jìn)行充分的培訓(xùn)和監(jiān)督控制；⑥問卷

10、至少要發(fā)放給多個(gè)不同教育水平的人；⑦精心設(shè)計(jì)問卷內(nèi)容，避免含糊和有偏見的問題。） 采用的調(diào)查方法有：信件調(diào)查、親自訪談、電話采訪和綜合運(yùn)用各種訪談技術(shù)。4、特別的資料收集方法。（如：空氣、水、躁音污染、路面平整度的測量等的測定。）,七、行政績效評(píng)估的定量測定方法,。（測定一般分為定性測定和定量測定兩類）1、經(jīng)濟(jì)合理性評(píng)價(jià)方法。（在保質(zhì)保量完成一定行政任務(wù)的情形下，行政投入越低，行政績效越高。①成本與投入的比率測定法。（成本資金轉(zhuǎn)化

11、為投入行政管理過程中的人力、物力和設(shè)備的比率來衡量。成本與投入的比率即現(xiàn)有資金向投入的轉(zhuǎn)化率。）②行政開支和業(yè)務(wù)開支的比率測定法。（兩者開支在總開支中的比率來衡量行政績效）③人均投入測定法。（轄區(qū)居民人均費(fèi)用來衡量）④單位成本測定法。（每完成一單位行政工作量所需成本來衡量）⑤經(jīng)濟(jì)改革余地測定法。（完成某一行政任務(wù)是否存在經(jīng)濟(jì)改進(jìn)余地來衡量）,,2、成本-收益評(píng)估方法。（成本越高，則效率越低。）是評(píng)估人員通過量化各種政策或行政方

12、案的總成本和總效果來對它們進(jìn)行對比從而提出建議的方法。（由統(tǒng)一的價(jià)值單位來衡量）成本與收益評(píng)估模式關(guān)注焦點(diǎn)是：①最低成本評(píng)估（通過實(shí)證分析尋找完成預(yù)定效益的最低成本）；②最大效益評(píng)估。（通過不同的操作評(píng)估方式）③邊際效益評(píng)估。,八、成本-收益評(píng)估方法的操作步驟。,1、估計(jì)成本和收益。①內(nèi)部和外部成本及收益；②可直接計(jì)量和間接計(jì)量成本及收益；③凈收益值和再分配性收益。2、成本和收益折現(xiàn)。3、得出最后結(jié)論。,九、行政績效的

13、制約因素分析。,（一）行政環(huán)境因素對行政績效的制約。1、經(jīng)濟(jì)體制的類型會(huì)制約行政組織的績效。2、政治制度和民主制度建設(shè)程度也制約行政績效。3、大眾傳播媒介對行政績效的制約作用。（二）行政體制因素對行政績效的制約。行政組織有一套自己的體制和制度，用以維持組織的運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展。這種結(jié)構(gòu)性的體制對于行政績效往往起著根本性的制約作用，這主要表現(xiàn)在行政體制有不同于其他組織的特點(diǎn)。具體行政機(jī)構(gòu)在實(shí)現(xiàn)績效管理方面有如下的制度障礙。1、政府的

14、活動(dòng)受資金預(yù)算的限制；2、政府部門的權(quán)力也受到限制；3、在官僚制政府中，往往會(huì)導(dǎo)致行政機(jī)構(gòu)和人員自我膨脹，在行政事務(wù)和政府職責(zé)未增加的情況下，行政人員和行政機(jī)構(gòu)的數(shù)量及政府的規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，從而增加了不必要的任務(wù)量和繁瑣的辦事程序，降低了行政效率。,,（三）公務(wù)員素質(zhì)對行政績效的制約。1、公務(wù)員往往在主觀上排斥績效管理；2、公務(wù)員的知識(shí)水平、道德水平等職業(yè)素質(zhì)必然制約著行政績效。（四）行政績效管理的制約因素。1、政府的產(chǎn)出在

15、很大程度上難以量化；2、績效管理項(xiàng)目本身存在問題。,十、克服行政績效制約因素的途徑。,1、改革和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體制、政治體制，強(qiáng)化法治政府的行政理念，為提高行政績效創(chuàng)造一個(gè)良好的行政環(huán)境。一方面，市場經(jīng)濟(jì)體制、民主政治體制和法治理念，是當(dāng)前我國最需要的行政環(huán)境；另一方面，政治體制方面的不斷完善和法治政府的建立，加強(qiáng)了對行政組織的監(jiān)督和控制，為提高政府活力和創(chuàng)新能力提供了保障。2、不斷改革行政體制，進(jìn)行政府的運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新，做到?jīng)Q策、執(zhí)行

16、和監(jiān)督相協(xié)調(diào)，以提高行政績效。（一是完善科學(xué)化、民主化決策機(jī)制；二是實(shí)現(xiàn)依法行政；三是加強(qiáng)行政權(quán)力的制約和監(jiān)督。）,,3、提高行政績效，必須建設(shè)高素質(zhì)的公務(wù)員隊(duì)伍。（一要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握廣博的知識(shí)；二要解放思想，勇于改革創(chuàng)新；三要勤政廉潔，樹立良好政風(fēng)。）4、建立和健全良好的行政績效評(píng)估體系，完善行政績效管理制度，提高行政績效水平。一是績效管理需要立法保障；二是公民參與機(jī)制是行政評(píng)估體系必不可少的條件；三是必須建立健全合理

17、有效的評(píng)估體制；四是建立完善的信息系統(tǒng),,1、公共部門的績效考核主要是從美國的地方政府開始使用的。 1928年成立的美國市政標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)目的在于建立政府服務(wù)效率的考核標(biāo)準(zhǔn)，它理所當(dāng)然被認(rèn)為是公共部門績效考核的創(chuàng)始者。1938年德里和西蒙的名著〈考核市政行為〉的出版極大地推動(dòng)了政府行為的考核運(yùn)行。1946年胡佛委員會(huì)第一份報(bào)告的發(fā)表標(biāo)志著聯(lián)邦政府開始依靠預(yù)算來考核行政機(jī)構(gòu)的績效，歷時(shí)達(dá)20年。2、1973年，尼克松政府頒布了“聯(lián)邦政

18、府生產(chǎn)率測定方案”；1993年美國頒布了《政府績效與結(jié)果法案》，從而以立法的形式明確了績效評(píng)估的概念與制度。,,3、英國，1979年開始的“雷納評(píng)審”就是一種績評(píng)評(píng)估，它為撒切爾夫人行政改革藍(lán)圖的設(shè)計(jì)和有效實(shí)施提供了基礎(chǔ)。1989年，發(fā)行了《中央政府產(chǎn)出與績效評(píng)估技術(shù)指南》。4、確立評(píng)估的指標(biāo)體系是評(píng)估活動(dòng)的基礎(chǔ)和核心。5、資金是行政管理活動(dòng)的血液。6、學(xué)者芬維克認(rèn)為行政績效評(píng)估包括了三個(gè)層面：經(jīng)濟(jì)、效率、效益，即著名的3E指標(biāo)。

19、學(xué)者弗萊恩在此基礎(chǔ)上加了公平指標(biāo)，成為4E。7、成本-收益分析被廣泛運(yùn)用于許多不同的公共項(xiàng)目和工程。如：大壩建設(shè)、提供水源包括分析水力發(fā)電、洪水控制、灌溉、娛樂的成本-收益分析上。,,1.績效評(píng)估的基礎(chǔ)和核心是( )A．確立評(píng)估的程序 B．確立評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn) C．確立評(píng)估的組織 D．確立評(píng)估的指標(biāo)體系2．行政組織根據(jù)一定的價(jià)值準(zhǔn)則所設(shè)定的作為衡量行政績效高低的一系列數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)的總和是( )

20、 A．行政績效評(píng)估體系 B.行政績效評(píng)估指標(biāo) C．行政績效評(píng)估的指標(biāo)體系 D．行政績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),1D 2C,3.個(gè)人或組織開展的活動(dòng)所取得的成就或產(chǎn)生的積極效果稱為( ) A.效率 B.績效 C.效能 D.效益4.行政機(jī)關(guān)利用法律、政策等手段進(jìn)行社會(huì)管理活動(dòng)和自身管理活動(dòng)所產(chǎn)生的工作成就以及

21、積極效果稱為( ) A.行政績效 B.行政效率 C.行政效益 D.行政成果,3B 4A,5.在行政績效評(píng)估中，對公眾滿意進(jìn)行調(diào)查，通常使用( ) A.官方記錄 B.問卷調(diào)查 C.培訓(xùn)觀測者 D.信件調(diào)查6.整個(gè)行政績效體系的中樞與核心是( )A

22、.經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B.政治發(fā)展 C.社會(huì)發(fā)展 D.行政發(fā)展,5B 6B,7．在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政治績效最經(jīng)常表現(xiàn)為（　?。?A．制度安排與制度創(chuàng)新 B．人均國民收入的提高 C．行政機(jī)構(gòu)的精簡 D．社會(huì)衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展8．個(gè)人或組織開展的活動(dòng)所取得的成就或產(chǎn)生的積極效果是( )A．效率 B．績效

23、C．獎(jiǎng)勵(lì) D．目標(biāo),7A 8B,9.一般來說，一國的行政經(jīng)濟(jì)績效主要是指( ) A.GDP增長速度 B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 C.財(cái)政收入狀況 D.人民收入水平 10.開展政府績效評(píng)估的前提和基礎(chǔ)是( ) A.立法保障 B.公民參與 C.信息公開 D.加強(qiáng)監(jiān)督,9B 10C,11.

24、行政績效評(píng)估活動(dòng)的基礎(chǔ)和核心是( )A.制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) B.確定評(píng)估內(nèi)容 C.成立評(píng)估機(jī)構(gòu) D.確立評(píng)估指標(biāo)體系12.根據(jù)社會(huì)公平的復(fù)合理論，分部化的公平是指( )A.一對一的個(gè)人公平關(guān)系 B.上一代與下一代之間的公平關(guān)系C.同一類別下的公平關(guān)系 D.團(tuán)體或次級(jí)團(tuán)體所要求的公平,11D 12

25、C,13．在行政績效評(píng)估的信息收集方法中，對公眾滿意度的調(diào)查通常使用（ ）A.官方記錄方法 B.問卷調(diào)查方法 C.培訓(xùn)觀測者方法 D.單位成本調(diào)查方法14．整個(gè)行政績效考核體系的中樞與核心是（ ）A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B.科技發(fā)展 C.教育發(fā)展 D.政治發(fā)展,13B 14D,15．在行政產(chǎn)出一定的情形下，行政效率

26、與行政投入呈現(xiàn)（ ） A．反比關(guān)系 B．正比關(guān)系 C．相關(guān)關(guān)系 D．不相關(guān)關(guān)系16．行政績效評(píng)估活動(dòng)的基礎(chǔ)和核心是（ ）A．制定評(píng)估的方法 B．確定評(píng)估的進(jìn)程 C．落實(shí)評(píng)估的經(jīng)費(fèi)D．確定評(píng)估的指標(biāo)體系,15A 16D,1.行政績效評(píng)估的信息收集方法有( )A.利用官方記錄的方法 B.思想教育方法

27、 C.培訓(xùn)觀測者的方法D.公眾滿意意見調(diào)查方法 E.特別的資料收集方法2.根據(jù)行政績效評(píng)估的內(nèi)容性質(zhì)劃分的行政績效評(píng)估指標(biāo)體系包括( )A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo) B.政治發(fā)展指標(biāo) C.行政發(fā)展指標(biāo) D.社會(huì)發(fā)展指標(biāo) E.文化發(fā)展指標(biāo),1ACDE 2ABD,3．行政績效評(píng)估的主要內(nèi)容包括（　?。〢．服務(wù)質(zhì)量測定 B．效率測定 C．效益測定

28、 D．行政經(jīng)濟(jì)成本測定 E．公平測定4.根據(jù)評(píng)估的方法，可以將行政績效評(píng)估指標(biāo)體系劃分為（ ）A.經(jīng)濟(jì)評(píng)估指標(biāo) B.效率評(píng)估指標(biāo) C.環(huán)境評(píng)估指標(biāo) D.效益評(píng)估指標(biāo) E.公平評(píng)估指標(biāo),1BCDE 2ABDE,1.簡述行政績效評(píng)估的程序。2．簡述行政績效的制約因素3.試述當(dāng)前條件下提高我國行政績效的具體途徑4．簡述成本收益評(píng)估方法的具體操作步驟5．試聯(lián)系實(shí)際分

29、析行政績效評(píng)估的地位與作用6．簡述行政績效評(píng)估的信息收集方法7．結(jié)合實(shí)際，分析我國行政管理機(jī)構(gòu)績效不高的原因,1.簡述行政績效評(píng)估的程序。,行政績效評(píng)估程序是指實(shí)施行政績效評(píng)估的過程及其所包含的各個(gè)階段。①制定計(jì)劃。②初步調(diào)查。③管理控制評(píng)估。④詳細(xì)評(píng)估。⑤撰寫評(píng)估報(bào)告。,2．簡述行政績效的制約因素。,行政環(huán)境因素對績效的制約；行政體制因素對行政績效的制約；公務(wù)員素質(zhì)對行政績效的制約；行政績效管理的制約因素。,3

30、.試述當(dāng)前條件下提高我國行政績效的具體途徑。,（1）改革和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體制、政治體制，強(qiáng)化法治政府的行政理念，為提高行政績效創(chuàng)造一個(gè)良好的行政環(huán)境。（2）不斷改革行政體制，進(jìn)行政府的運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新，做到?jīng)Q策、執(zhí)行和監(jiān)督相協(xié)調(diào)，以提高行政績效。（3）提高行政績效，必須建設(shè)高素質(zhì)的公務(wù)員隊(duì)伍。（4）建立和健全良好的行政績效評(píng)估體系，完善行政績效管理制度，提高行政績效水平。,4．簡述成本收益評(píng)估方法的具體操作步驟。,成本收益評(píng)估法是指將行政活

31、動(dòng)的貨幣成本和總的貨幣收益量來進(jìn)行比較，以測定其效率的行政績效評(píng)估方法。（1）估計(jì)成本和收益;使用這種分析的關(guān)鍵是考慮一個(gè)政策或者項(xiàng)目可能帶來的所有成本和收益。（2）成本和收益折現(xiàn);如果項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)過一段時(shí)間；則就必須考慮現(xiàn)時(shí)的實(shí)際貨幣價(jià)值。（3）得出最后結(jié)論。①凈效率改進(jìn)；成本和收益凈現(xiàn)值應(yīng)大于0；②內(nèi)部回報(bào)率；公共投資的回報(bào)率必須大于其實(shí)際利息所得。,5．試聯(lián)系實(shí)際分析行政績效評(píng)估的地位與作用。,地位：行政績效評(píng)估是行政管理活動(dòng)

32、不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也是行政學(xué)術(shù)研究的重要組成部分。作用：①行政績效評(píng)估的責(zé)任落實(shí)作用。②行政績效評(píng)估的對比作用。③行政績效評(píng)估的計(jì)劃輔助作用。④行政績效評(píng)估的監(jiān)控支持作用。⑤行政績效評(píng)估的民主和教育作用。⑥行政績效評(píng)估在吸引政治資源方面的作用。,6．簡述行政績效評(píng)估的信息收集方法。,（1）利用官方記錄的方法。 （2）培訓(xùn)觀測者的方法。（3）公眾滿意意見調(diào)查方法。 （4）特別的資料收集方法。,7

33、．結(jié)合實(shí)際，分析我國行政管理機(jī)構(gòu)績效不高的原因。,行政環(huán)境因素對行政績效的制約：　　1、經(jīng)濟(jì)體制的類型會(huì)制約行政組織的績效　　2、政治制度和民主法制建設(shè)程序也制約行政績效　　3、大眾傳播媒介對行政績效的制約作用　　行政體制因素對行政績效的制約：　　1、政府的活動(dòng)受資金預(yù)算的限制　　2、政府部門的權(quán)力也受到限制　　公務(wù)員素質(zhì)對行政績效的制約：　　1、公務(wù)員往往在主觀上排斥績效管理　　2、公務(wù)員知識(shí)水平、道德水平等職業(yè)