第十一章外部性理論

1、第十一章 外部性理論,第一節(jié) 外部性理論概述 第二節(jié) 解決外部性的政策主張 第三節(jié) 外部性與產(chǎn)權(quán)界定,第一節(jié) 外部性理論概述,外部性的基本概念1、含義：外部性（ Externality） 是指在缺乏任何相關(guān)交易的情況下，一方所承受的、由另一方所導(dǎo)致的后果。用效用函數(shù)表示為： U A ＝ U A （ X1 ， X2 ， X3 ， X4…… ； Y ）。其中 X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行為， Y 表示除

2、 A 以外的所有其他個(gè)體的行為。其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：一個(gè)人的效用除由其自身決定外，還受他人行為的影響，而且這種影響是不能由其自身控制的。換言之，一個(gè)人的福利不僅取決于自身的行為，而且還取決于其他人的行為。,2、分類：（1）外部成本：如果一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人蒙受損失而前者未補(bǔ)償后者，就稱為外部成本，或負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)；（2）外部收益：如果一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而前者無(wú)法向后者收費(fèi)，就稱為外部收益，或正的外部經(jīng)濟(jì)。,3、外部性

3、理論的淵源及演進(jìn)（1）馬歇爾的外部性理論：馬歇爾在 1890 年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。大致內(nèi)容是：一個(gè)廠商的生產(chǎn)成本既取決于該工業(yè)的規(guī)模，也取決于各個(gè)廠商本身的規(guī)模。在分析這一問(wèn)題時(shí)，馬歇爾直接使用了外部經(jīng)濟(jì)的概念，為正確分析外部性問(wèn)題奠定了基礎(chǔ)。（2）庇古的觀點(diǎn)：庇古1920 年出版的《價(jià)值與財(cái)富》一書(shū)中論述了外部性，認(rèn)為 “ 外部性造成了私人邊際產(chǎn)品與社會(huì)邊際產(chǎn)品的之間的不一致 ”，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)

4、家有責(zé)任解決這一問(wèn)題。在治理外部性的經(jīng)濟(jì)手段方面，庇古從 “ 公共產(chǎn)品 ” 問(wèn)題入手，分析了廠商生產(chǎn)過(guò)程中社會(huì)成本與私人成本問(wèn)題，認(rèn)為兩種成本的差異構(gòu)成了外部性，從而提出了征收 “ 庇古稅 ” 作為治理外部性的方法，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)上把征收 “ 庇古稅 ” 以治理外部性的經(jīng)濟(jì)手段叫庇古手段。,（3）奈特的觀點(diǎn)：奈特在 1924年發(fā)表的《社會(huì)成本解釋中的一些錯(cuò)誤》的論文，對(duì)庇古外部性成本的計(jì)算提出了異議。奈特認(rèn)為，庇古在平均成本計(jì)算時(shí)沒(méi)有把土地

5、的費(fèi)用計(jì)算在內(nèi)，而只是把可變生產(chǎn)要素的成本計(jì)算在內(nèi)，這種方法是錯(cuò)誤的。其觀點(diǎn)是：由于土地是私有的，只有將地租計(jì)算在平均成本之內(nèi)才能得出最優(yōu)的產(chǎn)量。此外，對(duì)于“外部不經(jīng)濟(jì)”產(chǎn)生的原因奈特提出了自己的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“外部不經(jīng)濟(jì)”源于對(duì)稀缺資源缺乏產(chǎn)權(quán)界定，若將稀缺資源劃定為私人所有，則“外部不經(jīng)濟(jì)”將得以克服?？梢?jiàn)，奈特已注意到了“外部不經(jīng)濟(jì)”產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)原因，開(kāi)辟了對(duì)“外部性”問(wèn)題進(jìn)行研究的新方向。,（4）科斯的外部性理論：1960 年科斯

6、發(fā)表了題為《社會(huì)成本問(wèn)題》的論文，與庇古等人所持觀點(diǎn)不同，科斯認(rèn)為外部性的產(chǎn)生并非市場(chǎng)運(yùn)行的必然結(jié)果，而是由于產(chǎn)權(quán)界定不清，因此，有效產(chǎn)權(quán)制度的確立和實(shí)施可解決外部性問(wèn)題。同時(shí)他認(rèn)為 庇古在對(duì)外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行治理時(shí)只對(duì)造成外部經(jīng)濟(jì)的一方進(jìn)行限制是不對(duì)的，相反，雙方都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，只對(duì)一方進(jìn)行限制，不利于該廠商的經(jīng)營(yíng)。 科斯將外部性與產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來(lái)，將外部性引入制度分析之中，使人們對(duì)外部性問(wèn)題有了全新的認(rèn)識(shí)和更深刻的理解。但是由于科

7、斯的主要理論建立在較強(qiáng)的假定前提之下，而這些條件在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，使其理論難以成為政策依據(jù)。盡管如此，他提出的通過(guò)確立產(chǎn)權(quán)以消除外部性的思想對(duì)于解決環(huán)境問(wèn)題仍具重要意義。,（5）米德的觀點(diǎn)：1962 年米德發(fā)表了《競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)》，全面分析了生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)，他將外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因分為兩種情況： 一是無(wú)償生產(chǎn)要素的作用。他以蘋果園和養(yǎng)蜂場(chǎng)為例，認(rèn)為蘋果園面積的增加可以使養(yǎng)蜂場(chǎng)的蜂蜜的產(chǎn)量增加，但是養(yǎng)蜂場(chǎng)不必為蜂

8、蜜的增加向蘋果園支付費(fèi)用。對(duì)這類外部性調(diào)整的方式有：（1）對(duì)養(yǎng)蜂場(chǎng)進(jìn)行課稅，補(bǔ)貼給蘋果園。（2）對(duì)養(yǎng)蜂場(chǎng)增加的產(chǎn)量課稅，用稅金來(lái)補(bǔ)償蘋果園增產(chǎn)的生產(chǎn)要素的投入。（3）將養(yǎng)蜂場(chǎng)和蘋果園聯(lián)合起來(lái)經(jīng)營(yíng)。 二是環(huán)境的影響。環(huán)境對(duì)于企業(yè)具有有利或者不利的影響，如小麥生產(chǎn)者和林場(chǎng)，林場(chǎng)林業(yè)的發(fā)展可以使雨水增加，從而增加小麥的產(chǎn)量。,（6）外部性理論的新進(jìn)展 20世紀(jì)50年代以來(lái)隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的外部性問(wèn)題的凸現(xiàn),特別是環(huán)境外部性問(wèn)題的日益嚴(yán)重,

9、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性理論又進(jìn)行了新的發(fā)展,從新的視角形成了對(duì)環(huán)境外部性理論的解釋:第一用不可分割性來(lái)解釋環(huán)境外部性 。 奧爾森從 “ 集體行動(dòng) ” 問(wèn)題入手，通過(guò)研究，認(rèn)為任何個(gè)人都不可能排他性的消費(fèi)公共產(chǎn)品，即 “ 外部性具有不可分割性 ” ，由于大部分環(huán)境因子和自然資源都具有公共物品的性質(zhì)，在公共物品的使用中會(huì)產(chǎn)生搭便車行為，即免費(fèi)享用公共物品而不付費(fèi)，使供給方無(wú)法獲得其優(yōu)化配置生產(chǎn)的收益指標(biāo)，而需求者又不愿意真實(shí)表達(dá)自己對(duì)公共物

10、品的主觀需求，使生產(chǎn)者的需求曲線無(wú)法確定，從而形成外部性。 第二用非競(jìng)爭(zhēng)性來(lái)解釋環(huán)境外部性。 認(rèn)為環(huán)境屬于公共物品，而公共物品的主要特征是非競(jìng)爭(zhēng)性，這就意味著某一個(gè)人對(duì)物品的消費(fèi)不妨礙別人對(duì)該物品的消費(fèi)，因此環(huán)境污染和資源耗竭等問(wèn)題的形成根源在于環(huán)境的非競(jìng)爭(zhēng)性。治理這種由非競(jìng)爭(zhēng)性而導(dǎo)致的環(huán)境問(wèn)題時(shí)需要從兩方面入手：“一是完善市場(chǎng)體系，在公共環(huán)境資源使用中引入市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)完善市場(chǎng)機(jī)制使外部效應(yīng)內(nèi)部化來(lái)治理外部性。二是強(qiáng)調(diào)環(huán)境管制的作用

11、，主張環(huán)境管制者要通過(guò)加大投入力度來(lái)改善環(huán)境質(zhì)量?！?第三用時(shí)空轉(zhuǎn)移來(lái)解釋環(huán)境外部性 。認(rèn)為外部性在時(shí)間和空間上是可以轉(zhuǎn)移的，環(huán)境外部性的風(fēng)險(xiǎn)可以在空間上轉(zhuǎn)移到其它地點(diǎn)，在時(shí)間上轉(zhuǎn)移到下一代，形成環(huán)境損害的代際轉(zhuǎn)移，這樣當(dāng)代人生產(chǎn)活動(dòng)的負(fù)效應(yīng)要由未來(lái)人口承擔(dān)。時(shí)空轉(zhuǎn)移的原因在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分散性，各代人出于對(duì)自身利益的考慮，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給下一代，形成環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間轉(zhuǎn)移。而不同區(qū)域的人出于對(duì)區(qū)域利益的考慮，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了其它地區(qū)，形成

12、了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的空間轉(zhuǎn)移。最典型的例子就是人類對(duì)不可再生資源的消耗，由于這類資源具有不可替代性，一旦發(fā)生枯竭或產(chǎn)量下降，而替代資源又未能發(fā)展起來(lái)，人類社會(huì)將面臨巨大的資源危機(jī)。 第四用市場(chǎng)失靈和政府失靈來(lái)解釋外部性。 外部性問(wèn)題的提出是和歷史上對(duì)于市場(chǎng)失靈以及政府作用的爭(zhēng)論聯(lián)系在一起的。即認(rèn)為外部性是由于市場(chǎng)失靈和政府失靈所造成的。從市場(chǎng)失靈來(lái)看，是由于市場(chǎng)機(jī)制不完全、市場(chǎng)機(jī)制扭曲等原因引起市場(chǎng)失靈，從而形成外部性。從政府失靈的解釋來(lái)看，

13、是由于政府未干預(yù)、政府政策失靈、政府干預(yù)政策的低效率或高成本引起政府失靈，從而形成生態(tài)環(huán)境破壞的外部性。 除此而外，還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從生產(chǎn)效率的不完全性、良心效應(yīng)、制度失靈、貧困等多種角度來(lái)解釋外部性，進(jìn)一步發(fā)展和完善了外部性理論。,二、外部性及市場(chǎng)效率分析1、外部成本及市場(chǎng)效率分析外部成本并不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，因此會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率損失。,圖（a）為鋼鐵廠在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的生產(chǎn)決策，圖（b）是假設(shè)所有鋼鐵廠都產(chǎn)生相似的外部性的情況。圖

14、（a）中MC為邊際私人成本， MSC 為邊際社會(huì)成本，MEC為邊際外部成本。私人利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量為q1，符合社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量為q﹡，對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，q1的產(chǎn)出水平太高，造成的污染太多。,2、外部收益及市場(chǎng)效率分析外部收益也不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，因此同樣會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率損失。,圖中MC表示邊際成本，D為邊際私人收益，MEB為邊際外部受益。私人的最優(yōu)數(shù)量為q1，符合社會(huì)最優(yōu)的數(shù)量為q﹡，對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，q1的產(chǎn)出水平太低，無(wú)法實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。,

15、第二節(jié) 解決外部性的政策主張,一、庇古稅收1、庇古法則：如果要達(dá)到社會(huì)總福利的最大化，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)收益與邊際社會(huì)成本必須相等。因此，在存在外部經(jīng)濟(jì)的情況下，政府應(yīng)該對(duì)帶來(lái)外部成本的經(jīng)濟(jì)人征稅，稅額等于邊際外部成本（或者對(duì)于帶來(lái)外部收益的經(jīng)濟(jì)人來(lái)說(shuō)，政府應(yīng)該給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，補(bǔ)貼額等于邊際外部收益）。,2、庇古稅：矯正外部成本的措施，通過(guò)稅收制度使私人的邊際成本與社會(huì)的邊際成本相等，并使私人利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量與社會(huì)最合意的產(chǎn)量相

16、等，以消除外部性。,3、庇古補(bǔ)貼：矯正外部收益的措施，通過(guò)補(bǔ)貼制度使私人的邊際收益與社會(huì)的邊際收益相等，并使私人利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量與社會(huì)最合意的產(chǎn)量相等，以消除外部性。,4、現(xiàn)實(shí)困境：政府必須確切知道外部成本和外部收益的大小，以確定最優(yōu)產(chǎn)量或消費(fèi)水平的稅收或補(bǔ)貼，事實(shí)上，這種信息對(duì)于政府來(lái)說(shuō)是不現(xiàn)實(shí)的。因此，庇古的稅收方案在現(xiàn)實(shí)中很難操作。,二、標(biāo)準(zhǔn)與費(fèi)用（一）最優(yōu)污染水平1、標(biāo)準(zhǔn)方案：即政府頒布污染的標(biāo)準(zhǔn)。2、費(fèi)用方案：即向制造污

17、染的企業(yè)征收排放費(fèi)。3、最優(yōu)污染程度——較輕的污染程度最優(yōu)污染水平的條件：污染的邊際社會(huì)成本 = 污染的邊際社會(huì)收益,（二）排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費(fèi)用1、排放標(biāo)準(zhǔn)：是對(duì)廠商可以排放污染物數(shù)量的法定限制。如果廠商超過(guò)限制，它將會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)懲罰甚至刑事懲罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率地生產(chǎn)，廠商通過(guò)安裝減少污染的設(shè)備來(lái)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。2、排放收費(fèi)：是政府控制污染的另一措施。即對(duì)每一單位的污染量征收一定的費(fèi)用，以使污染量符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。,（三）標(biāo)準(zhǔn)與費(fèi)

18、用的比較,1、征收排放費(fèi)用的優(yōu)點(diǎn)：（1）當(dāng)排放標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于所有廠商都相同時(shí)，排放費(fèi)用能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的污染減少度。（2）排放費(fèi)用的征收刺激了廠商安裝新的設(shè)備，這些新設(shè)備會(huì)使它進(jìn)一步減少污染。,2、政府干預(yù)方法的確定：（1）不確定性的性質(zhì)（2）各成本線的形狀和位置,三、可轉(zhuǎn)讓許可證1、制度內(nèi)容：可轉(zhuǎn)讓許可證明確規(guī)定了廠商可以排放污染的數(shù)量，每家廠商都必須有許可證才能排放污染。任何廠商排放許可證沒(méi)有允許的污染都將受到懲罰。 2

19、、可轉(zhuǎn)讓許可證的運(yùn)作：（1）政府確定認(rèn)為合適的污染水平；（2）政府出售一定數(shù)量的可轉(zhuǎn)讓排放許可證；（3）企業(yè)根據(jù)自身情況進(jìn)行購(gòu)買決策,3、可轉(zhuǎn)讓許可證的優(yōu)點(diǎn)：這一制度是政府干預(yù)的一種方法，但政府的干預(yù)程度較低，它創(chuàng)造了一個(gè)新的市場(chǎng)，即可轉(zhuǎn)讓許可證市場(chǎng)。這一方法將排放標(biāo)準(zhǔn)和排放費(fèi)用的某些優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來(lái)。政府可以決定總的許可證數(shù)目，從而決定了總的排放量，這就像排放標(biāo)準(zhǔn)所作的那樣；許可證的可銷售性又使得污染的減少以最低成本實(shí)現(xiàn)，這又像排放

20、費(fèi)用所作的那樣。,四、政府管制1、管制：政府可以通過(guò)規(guī)定或禁止某些行為來(lái)解決外部性。2、政府管制不可能完全禁止有污染的活動(dòng)。 3、管制的目的是要通過(guò)成本—受益分析確定污染的種類和水平。4、管制的形式是多樣化的：（1）規(guī)定工廠可以排放的最高污染水平（2）要求企業(yè)采用某項(xiàng)減少污染的技術(shù)5、政府管制的難題：獲取相關(guān)信息,第三節(jié) 外部性與產(chǎn)權(quán)界定,一、外部性的產(chǎn)權(quán)分析1、產(chǎn)權(quán)：是描述人們可以對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)做什么的法律規(guī)則。它包括

21、所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。2、產(chǎn)權(quán)分類：（1）公共產(chǎn)權(quán)：由整個(gè)社會(huì)所擁有，任何個(gè)人都不可能使資源僅供自己使用或支配。（2）私人產(chǎn)權(quán)：資源由私人擁有、按現(xiàn)有的法律供自己使用支配的權(quán)利。私人產(chǎn)權(quán)是可以界定的，即產(chǎn)權(quán)的界限是明晰的。3、外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因：科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根本原因是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)。所以政府不必一定要用干預(yù)的方法來(lái)試圖消除社會(huì)收益或成本與私人收益或成本之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而隨后

22、產(chǎn)生的市場(chǎng)交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu)。,二、科斯定理1、科斯定理的內(nèi)容：只要法定權(quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對(duì)于資源配置效率而言就是無(wú)關(guān)緊要的。2、例證：（1）相鄰的牧場(chǎng)主和農(nóng)場(chǎng)主（2）化工廠排放污染3、結(jié)論：如果只是考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒(méi)有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明晰界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會(huì)帶來(lái)資源的最有效利用。,三、自由交易與經(jīng)濟(jì)效率1、科斯定理

23、有效性的前提：自由交易的談判成本為零。此時(shí)無(wú)需政府干預(yù)，即可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。2、現(xiàn)實(shí)難題：交易成本不為零且存在搭便車行為。3、科斯解決外部性的政策主張：明晰產(chǎn)權(quán),四、公共資源1、公共資源：是指那些沒(méi)有明確所有者，人人都可以自由獲得、免費(fèi)利用的資源，如海洋、湖泊、草場(chǎng)等。2、公共資源悲劇：公共資源被過(guò)度使用。,3、解決辦法：（1）明確界定公共資源產(chǎn)權(quán)，以改進(jìn)資源配置效率。（2）通過(guò)政府干預(yù)加以控制，以免公共資源被濫用。,五、產(chǎn)權(quán)

24、經(jīng)濟(jì)學(xué)1、研究對(duì)象：主要著力于產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)行為的關(guān)系的研究，探討不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)收益—報(bào)酬制度及資源配置的影響，突出關(guān)注權(quán)力在經(jīng)濟(jì)交易中的作用。2、主要代表人物及其思想：（1）科斯：《社會(huì)成本問(wèn)題》，主要思想被總結(jié)成科斯定理，提出了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。（2）H·登姆塞茨：《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)規(guī)定了人們獲益或受損的權(quán)利，產(chǎn)權(quán)也規(guī)定了人們受益或者受損的方式。（3）阿爾欽：《產(chǎn)權(quán)：一個(gè)經(jīng)

25、典注釋》，對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了有代表性的詮釋。認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利?！卑此恼f(shuō)法，一個(gè)人擁有產(chǎn)權(quán)，不僅可以表明他可以采取什么樣的行動(dòng)，而且也表明他的權(quán)利得到了政府、非正規(guī)社會(huì)行動(dòng)或者道德倫理規(guī)范的首肯。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)上是關(guān)于稀缺資源產(chǎn)權(quán)的研究。,3、產(chǎn)權(quán)的含義：有三層含義：（1）它是人與物之間的歸屬關(guān)系，但其實(shí)質(zhì)是依附于物上面的人與人之間的關(guān)系；（2）在資源無(wú)限供給或者零交易成本下，產(chǎn)權(quán)是不起作用的；

26、（3）產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為一權(quán)利束，它包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等方面。4、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)：（1）完整性。 （2）可分性。 （3）有限性。 （4）產(chǎn)權(quán)與不同的契約安排之間不存在單項(xiàng)聯(lián)系，既不同的產(chǎn)權(quán)可以采取相同的契約安排，相同的產(chǎn)權(quán)制度也可以對(duì)應(yīng)于不同的契約安排。,5、產(chǎn)權(quán)與資源配置：（1）產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行的基礎(chǔ)（2）出明確界定產(chǎn)權(quán)外，還必須維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上的合理分解、轉(zhuǎn)讓、重組和優(yōu)化。,本章小結(jié)一旦經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生