工程造價管理概論

1、第一章 工程造價管理概論,學(xué)習(xí)提要１．熟悉投資、建設(shè)工程項目總投資、工程造價、工程造價計價的概念、特點。 ２．掌握工程造價的計價特征，工程造價管理的概念、內(nèi)容及管理體制。了解全過程工程造價管理的內(nèi)涵。３．了解工程造價咨詢單位的概念及管理制度、造價工程師執(zhí)業(yè)資格制度。,1．1 工程造價概述,一、投資、建設(shè)項目總投資概念　　投資是指投資主體為了特定的目的，以達(dá)到預(yù)期收益的價值墊付行為。有廣義投資概念與狹義投資概念之分。,二、工程

2、造價的概念（Cost, Price）１、固定資產(chǎn)投資：指投資主體為了特定的目的，用于建設(shè)和形成固定資產(chǎn)的投資。可分為靜態(tài)投資和動態(tài)投資。２、工程造價的第一種含義： 是指建設(shè)一項工程預(yù)期開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費(fèi)用。從投資者—業(yè)主的角度定義。投資者在投資活動中所支付的全部費(fèi)用最終形成了工程建成以后交付使用的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他（遞延）資產(chǎn)價值，所有這些開支構(gòu)成工程造價。工程造價可衡量建設(shè)工程項目的固定資產(chǎn)投資費(fèi)用

3、的大小。３、第二種含義： 工程造價是指工程價格，即為建成一項工程，預(yù)計或?qū)嶋H在土地市場、設(shè)備市場、技術(shù)勞務(wù)市場以及承包市場等交易活動中所形成的建筑安裝工程的價格和建設(shè)工程總價格。工程項目的價格最終由市場形成。,三、工程造價的特點 1．工程造價的大額性 2．工程造價的個別性、差異性 3．工程造價的動態(tài)性 4．工程造價的層次性,悉尼歌劇院預(yù)算為700萬美元，實際總造價達(dá)1.2億美元?！　掖髣≡汗こ掏獠繃?/p>

4、護(hù)結(jié)構(gòu)為鋼結(jié)構(gòu)網(wǎng)殼，是半橢圓球形，東西長軸212.2m，南北短軸143.64m，總高度46.285m，總投資38億。,四、工程造價的作用　1．工程造價是工程項目決策的工具 2．工程造價是制定投資計劃和控制投資的有效工具 3．工程造價是籌措建設(shè)資金的依據(jù) 4．工程造價是評價項目投資效果和考察施工企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平的重要指標(biāo) 5．工程造價是合理進(jìn)行利益分配和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的手段,五、建設(shè)工程造價計價的基本原理　　工程造價計價

5、是指計算和確定建設(shè)工程項目的工程造價，簡稱工程造價，也稱工程估價。基本原理在于工程項目的分解與組合。,１. 工程項目計價的基本原理,工程項目,,分解,分項工程,,工料機(jī)消耗量,制定,,計算,項目單價,,計算,項目工程量,,,,工程造價,２.工程造價計價的基本方法與模式從工程費(fèi)用計算角度分析，工程計價順序： 分部分項工程單價→單位工程造價→單項工程造價→建設(shè)項目總造價工程造價計價的基本表達(dá)式： 工程造價＝∑(工程實物量&

6、#215;單位價格),直接費(fèi)單價：單位估價法 實物估價法綜合單價——工程量清單計價模式,定額計價模式,,定額計價模式報價時表現(xiàn)為平均主義，不利于體現(xiàn)市場公平競爭的基本原則。采用工程量清單計價，能夠反映承建企業(yè)的工程個別成本，有利于企業(yè)自主報價和公平競爭。目前我國建設(shè)工程造價實行“雙軌制”計價管理辦法。,4.工程造價的計價特征,,計價的單件性 　計價的多次性　計價的組合性　計價方法的多樣性　計價依據(jù)的復(fù)

7、雜性,1．2 工程造價管理概述,一、工程造價管理的概念　　是指在建設(shè)工程項目的建設(shè)中，全過程、全方位、多層次地運(yùn)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及法律等手段，通過對建設(shè)工程項目工程造價的預(yù)測、優(yōu)化、控制、分析、監(jiān)督等，以獲得資源的最優(yōu)配置和建設(shè)工程項目最大的投資效益。 建設(shè)工程投資費(fèi)用管理，對建設(shè)工程的投資行為進(jìn)行計劃、組織、協(xié)調(diào)與控制。 工程價格管理，屬于價格管理范疇。分為兩個層次，微觀層次和宏觀層次。在微觀層次，是生產(chǎn)企業(yè)在掌握市場

8、價格信息的基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)管理目標(biāo)而進(jìn)行的成本控制、計價、定價和競價的系統(tǒng)活動。在宏觀層次上，是政府根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，利用法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段對價格進(jìn)行管理和調(diào)控，以及通過市場管理規(guī)范市場主體價格行為的系統(tǒng)活動。政府投資公共項目目前仍占相當(dāng)份額，所以國家也作為微觀主體對工程價格進(jìn)行管理，具有雙重角色。,二、工程造價管理的發(fā)展,十九世紀(jì)初期開始，資本主義國家在工程建設(shè)中開始推行招標(biāo)承包制，要求工料測量師在工程設(shè)計以后和開工以前

9、就進(jìn)行測量和估價，根據(jù)圖紙算出實物工程量并匯編成工程量清單，為招標(biāo)者確定標(biāo)底或為投標(biāo)者做出報價。形成工程造價專業(yè)。（僅反映已完工程的價格，反映設(shè)計和施工的價格，不能影響到設(shè)計工作。）１８８１年，英國皇家測量師學(xué)會成立。在設(shè)計早期階段甚至作投資決策時，進(jìn)行投資估算，并對設(shè)計進(jìn)行控制。（影響設(shè)計和施工工作。）２０世紀(jì)４０年代開始，在英國等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生了“投資計劃和控制制度”，工程造價管理進(jìn)入了一個嶄新階段。（投資決策方法得到應(yīng)用，優(yōu)

10、化投資效果。）,三、工程造價管理的目標(biāo)、任務(wù)和對象１、工程造價管理的目標(biāo) 工程造價管理的目標(biāo)是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形勢，利用科學(xué)管理方法和先進(jìn)管理手段，合理地確定造價和有效地控制造價，以提高投資效益和建筑安裝企業(yè)經(jīng)營效果。２、工程造價管理的任務(wù) 工程造價管理的任務(wù)是加強(qiáng)工程造價的全過程動態(tài)管理，強(qiáng)化工程造價的約束機(jī)制，維護(hù)有關(guān)各方的經(jīng)濟(jì)利益，規(guī)范價格行為，促進(jìn)微觀效益和宏觀效益的統(tǒng)一?！　』救蝿?wù)

11、：工程造價的預(yù)測、工程造價的優(yōu)化、工程造價的控制、工程造價的分析評價、工程造價的監(jiān)督。３、工程造價管理的對象　　分客體和主體?？腕w是建設(shè)工程項目，主體是業(yè)主或投資人（建設(shè)單位）、承包商或承建商（設(shè)計單位、施工單位、項目管理單位）以及監(jiān)理、咨詢等機(jī)構(gòu)及其工作人員。,四、工程造價管理的基本內(nèi)容１、工程造價的合理確定　　在工程建設(shè)的各個階段，采用科學(xué)的計算方法和現(xiàn)行的計價依據(jù)及批準(zhǔn)的設(shè)計方案或設(shè)計圖紙等文件資料，合理確定投資估算、設(shè)計

12、概算、施工圖預(yù)算、承包合同價、工程結(jié)算價、竣工決算價。２、工程造價的有效控制　　是指在投資決策階段、設(shè)計階段、建設(shè)工程項目發(fā)包階段和建設(shè)實施階段，把建設(shè)工程造價的實際發(fā)生控制在批準(zhǔn)的造價限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目管理目標(biāo)的實現(xiàn)，以求在各個建設(shè)工程項目中能合理使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。,有效控制工程造價的四項原則：1）以設(shè)計階段為重點的全過程造價控制?！?用投資估算價控制設(shè)計方案的選擇和初步

13、設(shè)計概算造價● 用概算造價控制技術(shù)設(shè)計和修正概算造價● 用概算造價或修正概算造價控制施工圖設(shè)計和預(yù)算造價● 積極推行限額設(shè)計，在保證工程功能要求的前提下，按各專業(yè)分配的造價限額進(jìn)行設(shè)計。2）以主動控制為主，以取得令人滿意的結(jié)果。● 不僅要真實地反映投資估算、設(shè)計概預(yù)算，更重要的是要能動地影響投資決策、設(shè)計和施工、主動地控制工程造價。3）技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是控制工程造價最有效的手段?！?組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等多方面采取措施。

14、通過技術(shù)比較、經(jīng)濟(jì)分析和效果評價，正確地處理技術(shù)先進(jìn)和經(jīng)濟(jì)合理兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系。4）區(qū)分不同投資主體的工程造價控制● 區(qū)別政府性投資項目和社會性投資項目的特點，推行不同的造價管理模式。政府投資項目，繼續(xù)實行審批管理。企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。對企業(yè)重大項目和限制類項目實行核準(zhǔn)制，其他項目則實行備案制。,各階段造價控制的主要方法：　● 可行性研究　● 限額設(shè)計　● 價值工程　● 招標(biāo)投標(biāo)　● 合同管理

15、五、工程造價管理的組織１、政府行政管理（建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額司是工程造價管理的最高行政管理機(jī)構(gòu)）２、行業(yè)協(xié)會管理（中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會、省、自治區(qū)、直轄市和行業(yè)工程造價管理協(xié)會，工程造價管理協(xié)會分會）３、企業(yè)、事業(yè)機(jī)構(gòu)管理（業(yè)主方工程造價管理、承包方工程造價管理、中介服務(wù)方工程造價管理）,五、現(xiàn)代工程造價管理的三個范式,全過程造價管理（中國）全生命周期造價管理（英國）全面造價管理（美國）,1997年，我國建設(shè)工程造價管理協(xié)會明

16、確了有關(guān)工程造價管理的目標(biāo)和管理方針：“建設(shè)工程造價管理要達(dá)到的目標(biāo)，一是造價本身要合理，二是實際造價不超概算，為此要從建設(shè)工程的前期開始工作，采取‘全過程、全方位’的管理方針?！?其中，“造價本身要合理”是指在工程造價確定方面努力實現(xiàn)科學(xué)合理；“實際造價不超概算”是指要開展科學(xué)的工程造價控制；而從“建設(shè)工程的前期工作開始，采取‘全過程、全方位’的管理方針”。其核心是采取全過程造價管理。工程造價管理是全過程的，是指從建設(shè)項目可行性研

17、究階段工程造價預(yù)測開始、工程造價預(yù)控、經(jīng)濟(jì)性論證、承發(fā)包價格確定、建設(shè)期間資金的運(yùn)用管理，工程實際造價的確定和經(jīng)濟(jì)后評價為止的整個建設(shè)過程的工程造價管理。,工程項目全過程造價管理,工程項目全生命周期造價管理,工程項目周期的劃分決策階段設(shè)計階段計劃階段施工階段運(yùn)營階段后評價階段,全生命周期造價管理的定義的不同描述是工程項目投資決策的一種分析工具是建筑設(shè)計的一種指導(dǎo)思想是一種實現(xiàn)工程項目全生命周期造價最小化的方法上述的不

18、同定義的核心就是都要求人們用工程項目全生命周期去考慮造價和成本問題，關(guān)鍵是實現(xiàn)工程項目整個生命周期中造價的最小化。,,,,,,,,全生命周期工程造價管理模式,全過程工程造價管理模式,考慮一次性建設(shè)成本與運(yùn)營維護(hù)成本的平衡,過分強(qiáng)調(diào)一次建設(shè)成本，忽視運(yùn)營及維護(hù)成本,一次性建設(shè)成本,一次性建設(shè)成本,,運(yùn)營及維護(hù)成本,,運(yùn)營及維護(hù)成本,,,,一次性建設(shè)成本與運(yùn)營及維護(hù)成本平衡的實現(xiàn),工程項目全面造價管理,1998年4月在荷蘭舉行的國際

19、造價工程師聯(lián)合會第15次專業(yè)大會上，專家學(xué)者在將全過程擴(kuò)展到全生命周期之后，又提出了全面造價管理的概念。工程項目全面造價管理包括以下內(nèi)容：工程項目全過程造價管理工程項目全要素造價管理工程項目全風(fēng)險造價管理工程項目全團(tuán)隊造價管理,1．3 工程造價咨詢,一、工程造價咨詢的概念  １、 咨詢 是利用科學(xué)技術(shù)和管理人才已有的專門知識、技能和經(jīng)驗，根據(jù)政府、企業(yè)以至個人的委托要求，提供解決有關(guān)決策、技術(shù)和管

20、理等方面問題的優(yōu)化方案的智力服務(wù)活動過程。 ２、工程造價咨詢 是指造價咨詢單位面向社會接受委托，承擔(dān)建設(shè)項目的可行性研究投資估算，項目經(jīng)濟(jì)評價，工程概算、預(yù)算、結(jié)算、竣工決算，工程招標(biāo)標(biāo)底編制，投標(biāo)報價編制和審核，對工程造價進(jìn)行監(jiān)控以及提供有關(guān)工程造價信息資料等業(yè)務(wù)工作。,二、工程造價咨詢企業(yè) 1．工程造價咨詢單位的資質(zhì)等級和標(biāo)準(zhǔn)　　工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)等級分為甲級、乙級。甲級工程造價咨詢企業(yè)可以從事各類

21、建設(shè)工程項目的工程造價咨詢業(yè)務(wù)。乙級工程造價咨詢企業(yè)可以從事造價5000萬元人民幣以下的各類建設(shè)工程項目的工程造價咨詢業(yè)務(wù)。甲（乙）級工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 1)專職技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事工程造價專業(yè)工作10（8）年以上，并取得造價工程師注冊證書。 2）具有專業(yè)技術(shù)職稱，從事造價專業(yè)工作的專職人員不少于20（12）人，其中高級職稱不少于6（3）人，中級職稱不少于10（6）人，取得造價工程師注冊證書的專

22、業(yè)人員不少于8（4）人。 3）注冊資金不少于100（50）萬元。 4）有固定的辦公場所，健全的組織機(jī)構(gòu)，完善的檔案管理制度和嚴(yán)格的質(zhì)量保證體系。 5）近3年已完成5個大型或者8個中型以上的建設(shè)項目工程造價的咨詢工作。（近3年已完成5個以上中小型建設(shè)項目工程造價咨詢工作。） 6）有良好的社會信譽(yù)。,2、工程造價咨詢企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍 建設(shè)工程項目建議書及可行性研究投資估算、項目經(jīng)濟(jì)評價報告的編制和審核；

23、概預(yù)算的編制與審核，并配合設(shè)計方案比選、優(yōu)化設(shè)計、限額設(shè)計等工作進(jìn)行工程造價分析與控制； 工程合同價款的確定；合同價款的簽訂與調(diào)整及工程款支付，工程結(jié)算及竣工結(jié)（決）算報告的編制與審核等； 工程造價經(jīng)濟(jì)糾紛的鑒定和仲裁的咨詢。 提供工程造價信息服務(wù)等,1．4 造價工程師,一、造價工程量的素質(zhì)要求 1、思想品德方面的素質(zhì) 2、專業(yè)方面的素質(zhì) ①相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論與項目投資管理和融資。 ②相關(guān)法律、法規(guī)和政策與工程造

24、價管理。 ③建筑經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理。 ④財政稅收與金融實務(wù)。 ⑤市場、價格與現(xiàn)行各類計價依據(jù)(定額)。 ⑥招投標(biāo)與合同管理。 ⑦施工技術(shù)與施工組織。 ⑧工作方法與動作研究。 ⑨建筑制圖與識圖、綜合工業(yè)技術(shù)與建筑技術(shù)。 ⑩計算機(jī)應(yīng)用和信息管理。 3、身體方面的素質(zhì),中國建設(shè)部高等工程管理學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會對所應(yīng)具備的知識結(jié)構(gòu)和能力標(biāo)準(zhǔn)的要求1999年7月,二、造價工程師的執(zhí)

25、業(yè)范圍造價工程師只能在一個單位注冊和執(zhí)業(yè)。①建設(shè)項目投資估算的編制、審核及項目經(jīng)濟(jì)評價。②工程概算、預(yù)算、結(jié)算、竣工決算、工程招標(biāo)標(biāo)底價、投標(biāo)報價的編制、審核。③工程變更和合同價款的調(diào)整和索賠費(fèi)用的計算。④建設(shè)項目各階段的工程造價控制。⑤工程經(jīng)濟(jì)糾紛的鑒定。⑥工程造價計價依據(jù)的編制、審核。⑦與工程造價有關(guān)的其他事項。,三、造價工程師的權(quán)利與義務(wù)1、造價工程師的權(quán)利 1）稱謂權(quán) 2）執(zhí)業(yè)權(quán) 3）簽單權(quán) 4）立業(yè)權(quán)