中集集團(tuán)內(nèi)控規(guī)范實施工作方案

1、1中國國際海運集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司中國國際海運集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實施工作方案內(nèi)控規(guī)范實施工作方案根據(jù)深證局公司字[2011]31號《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點有關(guān)工作的通知》中國國際海運集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱集團(tuán)）作為深交所主板內(nèi)控規(guī)范試點26家重點公司之一。集團(tuán)董事會和經(jīng)營班子對此高度重視，將其作為集團(tuán)戰(zhàn)略升級和實現(xiàn)世界級企業(yè)目標(biāo)的重大舉措、機(jī)遇和挑戰(zhàn)。為此制定集團(tuán)內(nèi)控規(guī)范實施工作方案

2、如下：一、集團(tuán)基本情況介紹一、集團(tuán)基本情況介紹本集團(tuán)1994年在中國深圳證券交易所主板上市，股票簡稱和代碼為：中集集團(tuán)(000039)、中集B(200039)。本集團(tuán)主要從事現(xiàn)代化交通運輸裝備、能源、食品、化工等裝備制造及服務(wù)業(yè)務(wù)、海洋工程裝備，包括國際標(biāo)準(zhǔn)干貨集裝箱、冷藏集裝箱、地區(qū)專用集裝箱、罐式集裝箱、集裝箱木地板、公路罐式運輸車、燃?xì)庋b備和靜態(tài)儲罐、道路運輸車輛、移動式鉆井平臺及其配套船舶等和機(jī)場地面設(shè)備的設(shè)計、制造及服務(wù)。除此

3、之外，本集團(tuán)還從事物流裝備制造和服務(wù)、鐵路貨車制造、房地產(chǎn)開發(fā)、融資租賃和財務(wù)公司等業(yè)務(wù)。按業(yè)務(wù)劃分為“四大五小”產(chǎn)業(yè)板塊。截至2010年12月31日，本集團(tuán)資產(chǎn)總額541.31億元，負(fù)債349.24億元，所有者權(quán)益192.07億元；本集團(tuán)主要控股子公司包括：集裝箱業(yè)務(wù)近40家、道路運輸車輛業(yè)務(wù)80多家、能源化工食品裝備25家、空港設(shè)備1家、鐵路貨運裝備1家、物流裝備與服務(wù)10家、海洋工程3家；房地產(chǎn)13家、其他產(chǎn)業(yè)5家；本集團(tuán)參股2家

4、，分別是中鐵國際聯(lián)合集裝箱有限公司（10%權(quán)益）和交銀施羅德基金管理有限公司（5%權(quán)益）；二、組織和資源保障二、組織和資源保障1、內(nèi)部控制體系建設(shè)委員會為加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)集團(tuán)規(guī)范運作和健康發(fā)展，本集團(tuán)2007年即成立了內(nèi)部控制體系建設(shè)委員會（下稱委員會）。2011年2月21日，本集團(tuán)對委員會成員進(jìn)行了調(diào)整，增補(bǔ)集團(tuán)有關(guān)職能負(fù)責(zé)人及主要產(chǎn)業(yè)板塊負(fù)責(zé)人進(jìn)入委員會。委員會組成人員及相關(guān)職責(zé)如下：A

5、、主席麥伯良，職責(zé)：在集團(tuán)董事會領(lǐng)導(dǎo)下對集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)與日常運3計劃，新制訂了內(nèi)部控制體系建設(shè)升級計劃，2011年集團(tuán)各產(chǎn)業(yè)板塊全部建立起內(nèi)控體系，2012年集團(tuán)下屬實體企業(yè)全部建立起內(nèi)控體系。本年度內(nèi)控體系建設(shè)升級工作計劃分三步實施，每一步規(guī)定了實施的主題、時間和負(fù)責(zé)人，具體如下：（一）2011年13月，宣傳、動員和準(zhǔn)備階段。1、廣泛宣傳、動員和培訓(xùn)，集團(tuán)上下形成共識和合力A、向證監(jiān)會申請作為第一批內(nèi)控試點主板上市公司。將內(nèi)控建設(shè)作

6、為中集2011年的重點工作；B、下發(fā)《五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指引》，編制培訓(xùn)教材，已組織深圳地區(qū)企業(yè)近百人培訓(xùn)，并要求各企業(yè)組織學(xué)習(xí)；C、集團(tuán)內(nèi)控委員會3位成員參加了證監(jiān)會“資本市場實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范動員部署視頻會議”并按會議精神做了工作部署；派4位內(nèi)控骨干工作人員參加深圳證監(jiān)局組織的專門培訓(xùn)；D、在集團(tuán)網(wǎng)站開辟內(nèi)控宣傳專欄，定期發(fā)布內(nèi)控進(jìn)展宣傳稿件；E、擬由總裁主持召開集團(tuán)“實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范動員部署視頻會議”，下屬各子公司建立內(nèi)

7、控工作組織，一把手簽訂責(zé)任狀，層層落實內(nèi)控升級責(zé)任。2、完成項目準(zhǔn)備工作A、完成2010年內(nèi)控工作總結(jié)，起草2010年內(nèi)控自我評價報告草案；B、把內(nèi)控體系運行結(jié)果納入績效體系，實施對各單位內(nèi)控的考核評價；C、按照內(nèi)控三年規(guī)劃的步驟，細(xì)化2011年的內(nèi)控工作計劃和財務(wù)預(yù)算；D、根據(jù)五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指引，設(shè)立對標(biāo)工作組，把18個操作指引與已有的按深交所上市公司內(nèi)控指引構(gòu)建的內(nèi)控體系逐一對標(biāo)，形成升級模板，為實施五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指

8、引做好準(zhǔn)備；E、按內(nèi)控升級的標(biāo)準(zhǔn)完成4家公司內(nèi)控建設(shè)和復(fù)審，達(dá)到練兵和測試作用F、完成內(nèi)部控制體系建設(shè)委員會的調(diào)整、審計監(jiān)察部增編和招聘及咨詢機(jī)構(gòu)選聘、建立內(nèi)控人才育成體系；G、完善了從月度到周度的滾動工作計劃流程，內(nèi)審IT平臺中的第一期審計作業(yè)軟件上線，以適應(yīng)內(nèi)控試點的要求；H、第一批集團(tuán)內(nèi)控試點督導(dǎo)組29人于2月28日出發(fā)赴煙臺來福士、駐馬店華駿和車輛華南中心店，分別督導(dǎo)、協(xié)助海工、車廠和4S店做內(nèi)控流程梳理和升級模板。（二）201