光華控股內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案

1、吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案（2013年修訂）為實現(xiàn)吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展，貫徹實施財政部、審計署、中國保監(jiān)會、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財會[2008]7號文）以及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》（財會[2010]11號文）（以下將兩個文件統(tǒng)稱為“《內(nèi)部控制規(guī)范》”），并根據(jù)中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)吉林轄區(qū)主板上市公司分類

2、分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系工作方案的通知》（吉證監(jiān)發(fā)[2012]204號）精神，結(jié)合公司實際情況，為穩(wěn)步推公司內(nèi)控制度規(guī)范實施工作，對已披露《吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案）》（以下簡稱“工作方案”）內(nèi)容進(jìn)行修訂和調(diào)整，具體內(nèi)容如下：一、公司基司基本情況介紹介紹（一）公司簡稱：光華控股（二）股票代碼：000546（三）上市地：深圳證券交易所（四）公司資產(chǎn)規(guī)模截至2012年12月31日，公司合并報表資產(chǎn)總額4.23

3、億元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)1.49億元，2012年公司實現(xiàn)營業(yè)收入11878.10萬元，歸屬于母公司所有者凈利潤499.45萬元。（五）業(yè)務(wù)性質(zhì)公司屬房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營行業(yè)，經(jīng)營范圍：以自有資金投資房地產(chǎn)開發(fā)、投資建材（木材除外）教育及相關(guān)產(chǎn)業(yè)、電子通訊、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、環(huán)保領(lǐng)域的高新技術(shù)項目、投資建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)信息咨詢服務(wù)、IT業(yè)服務(wù)；五金、化工、交電、百貨、汽車配件、建筑材料（木材除外）、糧油、飼料、農(nóng)副產(chǎn)品購銷、開展合資合

4、作經(jīng)營、生產(chǎn)花卉養(yǎng)殖、物業(yè)管理、房產(chǎn)租賃、維修。（六）組織結(jié)構(gòu)公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公1規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》等相關(guān)要求，公司成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和內(nèi)部控制實施辦公室以及專門工作小組。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長：趙輝副組長：方岳亮成員：公司董事會、監(jiān)事會成員職責(zé)：公司專門成立內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），主要負(fù)責(zé)整體方案的審定、實施過程的監(jiān)督，公司自我評價報告的審查，對內(nèi)控審計

5、發(fā)現(xiàn)的缺陷和風(fēng)險以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見督促公司整改。授權(quán)公司聘請中介咨詢機(jī)構(gòu)。（二）內(nèi)控實施小組組長：方岳亮副組長：王函穎李麗成員：公司各職能部門經(jīng)理及各子公司負(fù)責(zé)人職責(zé)：負(fù)責(zé)辦理內(nèi)部控制規(guī)范專項工作的具體工作，在領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下統(tǒng)籌安排內(nèi)控工作的組織和實施。1、制定公司內(nèi)部控制建設(shè)階段性的目標(biāo)及實施方案，提交內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組審核；2、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)的有效實施和運(yùn)行，落實內(nèi)部控制建設(shè)的具體責(zé)任；3、研究提出《內(nèi)部控制評價報告》；4、負(fù)