甘肅電投內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案

1、甘肅甘肅電投能源發(fā)展股份投能源發(fā)展股份有限公司內(nèi)部控制限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案范實(shí)施工作方案為加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)【2008】7號(hào)）及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》（財(cái)會(huì)【2010】11號(hào)），按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及甘肅證監(jiān)局的相關(guān)要求，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作

2、方案如下：一、公司基司基本情況介紹介紹公司簡(jiǎn)稱：甘肅電投；股票代碼：000791；上市地：深圳證券交易所；公司性質(zhì)：股份有限公司；控股股東：甘肅省電力投資集團(tuán)公司；主營(yíng)業(yè)務(wù)：以水力發(fā)電為主的可再生能源、新能源的投資開發(fā)、高科技研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及相關(guān)信息咨詢服務(wù)。甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司于2012年度完成重大資產(chǎn)重組工作。公司組織架構(gòu)如下：股東大會(huì)大會(huì)戰(zhàn)略委略委員會(huì)董事會(huì)董事會(huì)提名委提名委員會(huì)總經(jīng)總經(jīng)理薪酬與薪酬與考核委核委員會(huì)副總經(jīng)總

3、經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)財(cái)務(wù)總監(jiān)董事會(huì)董事會(huì)秘書審計(jì)審計(jì)委員會(huì)總經(jīng)總經(jīng)理工作部工作部證券部券部財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)部經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)審部甘肅電肅電投九甸峽九甸峽公司甘肅電肅電投河西公司河西公司甘肅電肅電投炳靈公司炳靈公司甘肅電肅電投洮河公司洮河公司甘肅電肅電投大容公司大容公司監(jiān)事會(huì)事會(huì)2、組織、配合進(jìn)行流程測(cè)試；3、組織、協(xié)調(diào)進(jìn)行業(yè)務(wù)流程控制的設(shè)計(jì)維護(hù)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)控制文檔；4、組織、協(xié)調(diào)制度梳理、體系建立、試運(yùn)行、自我評(píng)價(jià)等工作；5、組織開展內(nèi)部控制相關(guān)培訓(xùn)；6

4、、協(xié)調(diào)進(jìn)行工作成果的驗(yàn)收和推廣工作；7、定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)各階段工作進(jìn)展和工作成果；8、落實(shí)內(nèi)控規(guī)范實(shí)施其他日常工作。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)具體負(fù)責(zé)組織內(nèi)控規(guī)范制定過程中的各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)各專業(yè)工作進(jìn)度，解決出現(xiàn)的各種問題，指導(dǎo)各公司制定內(nèi)控規(guī)范。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作由內(nèi)審部負(fù)責(zé)，內(nèi)部控制審計(jì)工作聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行。同時(shí)，為保證內(nèi)控規(guī)范項(xiàng)目的順利實(shí)施，公司聘請(qǐng)內(nèi)部控制建設(shè)咨詢機(jī)構(gòu)參與公司內(nèi)控體系建設(shè)。（三）聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)公司聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助公司開展

5、內(nèi)控體系建設(shè)，力求引入內(nèi)控體系的方法論和最佳實(shí)踐，培養(yǎng)公司內(nèi)控管理人才，提升公司管理水平。（四）費(fèi)用預(yù)算公司將把本次內(nèi)控規(guī)范實(shí)施項(xiàng)目的相關(guān)費(fèi)用預(yù)算列入專項(xiàng)預(yù)算，包括聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)控建設(shè)咨詢費(fèi)用、會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行內(nèi)控審計(jì)的相關(guān)費(fèi)用及工作過程中的其他費(fèi)用。三、內(nèi)控建控建設(shè)工作計(jì)劃計(jì)劃（一）范圍與流程本次內(nèi)部控制實(shí)施范圍包括股份公司本部、甘肅電投大容電力有限責(zé)任公司、甘肅電投九甸峽水電開發(fā)有限責(zé)任公司、甘肅電投洮河水電開發(fā)有限責(zé)任公司