北海銀河高科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案

1、北海銀河高科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司北海銀河高科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司內(nèi)控內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案規(guī)范實(shí)施工作方案為了有序推進(jìn)內(nèi)部控制實(shí)施工作、提升企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，進(jìn)一步促進(jìn)公司健康持續(xù)的穩(wěn)步發(fā)展、保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)等五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引的文件精神，并按照廣西證監(jiān)局的要求，特制定了《內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》，具體內(nèi)容如下：一、一、公司基本情況公司基本情況介紹介紹（一）、公司概況（

2、一）、公司概況公司名稱北海銀河高科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司公司簡稱銀河科技股票代碼000806上市地深圳證券交易所資產(chǎn)總規(guī)模29億元（截至2010年底數(shù)據(jù)，經(jīng)審計(jì)）行業(yè)性質(zhì)輸配電設(shè)備制造業(yè)公司系1993年4月經(jīng)廣西壯族自治區(qū)經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)批準(zhǔn)、以定向募集方式設(shè)立的股份有限公司。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司于1998年2月18日向社會(huì)公開募集公眾股2100萬股，并于1998年4月16日獲準(zhǔn)在深圳證券交易所掛牌上市；2002年3月，公司

3、實(shí)施公募增發(fā)5000萬股A股，發(fā)行日為2002年3月6日，上市日為2002年3月22日。公司當(dāng)前的注冊(cè)資本為：人民幣699，214，962元；公司經(jīng)營范圍：電子元器件生產(chǎn)與銷售，電力系統(tǒng)自動(dòng)化軟件設(shè)備及高低壓開關(guān)設(shè)備的開發(fā)、銷售，計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)、技術(shù)咨詢及技術(shù)服務(wù)，科技產(chǎn)品開發(fā)，本企業(yè)自產(chǎn)機(jī)電產(chǎn)品、成套設(shè)備及相關(guān)技術(shù)的出口，本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、備品備件、零配件及技術(shù)的進(jìn)口（國家實(shí)行核定公司經(jīng)營的商品除外）

4、，開展本企業(yè)中外合資經(jīng)營、合作生產(chǎn)及“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。（二）、公司的組織架構(gòu)公司的組織架構(gòu)公司已按照國家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求，設(shè)立了符合公司業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營管理需要的組織機(jī)構(gòu)，確保了公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)的規(guī)范操作、運(yùn)作有效；遵循不相容職務(wù)相分離的原則，合理設(shè)置部門和崗位，科學(xué)劃分職責(zé)和權(quán)限，二、內(nèi)控工作組織機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作組織機(jī)構(gòu)保障保障為確保內(nèi)控體系建設(shè)工作的順利開展，公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小

5、組，公司董事長唐新林博士出任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，財(cái)務(wù)總監(jiān)張懌女士擔(dān)任工作小組組長；作為內(nèi)控規(guī)范建設(shè)的牽頭部門，內(nèi)審部是承擔(dān)具體協(xié)調(diào)辦事任務(wù)的機(jī)構(gòu)，它將聯(lián)合董秘處、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部、總裁辦公室等職能部門以及各下屬公司協(xié)同開展公司的內(nèi)部建設(shè)工作，同時(shí)將由內(nèi)審部牽頭完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作。為了提高內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)工作專業(yè)化、規(guī)范化的水平，確保在設(shè)計(jì)上更合理、執(zhí)行上更具操作性，公司將適時(shí)考慮聘請(qǐng)外部專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)控專題培訓(xùn)或業(yè)務(wù)咨詢，幫助公司

6、識(shí)別內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風(fēng)險(xiǎn)，從而更好的推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建設(shè)工作。組織機(jī)構(gòu)及人員名單如下：1、內(nèi)控實(shí)施項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組組長：唐新林副組長：張懌、盧安軍、楊宋波成員：陳麗花、趙新民、司旭東、徐志堅(jiān)、葉德斌、龍曙初、黃文其、何周平領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組（辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在內(nèi)審部）2、內(nèi)控實(shí)施項(xiàng)目工作小組組長：盧安軍（兼）副組長：張懌、趙新民成員：劉琛如、湯國民、唐捷、楊永踞、趙俊、夏靜、鄧麗芳、龐春、俞男、紀(jì)昌奉、滕麗丹三、內(nèi)部控制啟動(dòng)內(nèi)