證券市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)及模擬試題及答案

1、1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A準(zhǔn)確B客觀C完整D公平2、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì)B管理能力C業(yè)績(jī)D財(cái)務(wù)狀況3、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員

2、B保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。A向投資人承諾證券、期貨投資收益B與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D代理投資人從事證券、期貨買賣5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上

3、20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)6、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不

4、得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行B證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多個(gè)賬戶D證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用7、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對(duì)與報(bào)送D合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理8、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。D為證券公司融資融資融券

5、業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)16、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪17、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A責(zé)令改正B沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上

6、5倍以下的罰款C沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款18、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A證券公司B商業(yè)銀行C期貨交易所D期貨經(jīng)紀(jì)公司19、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì)

7、B管理能力C業(yè)績(jī)D財(cái)務(wù)狀況20、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A機(jī)構(gòu)B人員C信息D賬戶21、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的B內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)