證券市場基礎知識測試題

1、證券市場基礎知識測試題證券市場基礎知識測試題第一章第一章證券市場概述證券市場概述一、單選題一、單選題1有價證券是（）的一種形式A）真實資本B）虛擬資本C）貨幣資本D）商品資本2按募集方式分類，有價證券可分為（）A）公募證券和私募證券B）政府證券、金融證券、公司證券C）上市證券與非上市證券D）股票、債券和其他證券3下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）A）證券市場是價值直接交換的場所B）證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C）證券市場是價值實

2、現(xiàn)增值的場所D）證券市場是風險直接交換的場所4下列選項中，不屬于銀行證券的是（）A）銀行匯票B）銀行本票C）支票D）商業(yè)匯票5公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。下列不屬于公司證券的是（）A）股票B）公司債券C）商業(yè)票據(jù)D）金融債券6對上市證券認識錯誤的一項是（）A）又稱掛牌證券B）開放式基金份額屬于上市證券C）上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)督機構(gòu)或證券交易所依法審核同意，并與證券交易所簽訂上市協(xié)議D）具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

3、7私募證券是（）A）發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B）投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者，因此審核比公募證券嚴格C）采取公示制度D）投資者可包括發(fā)行公司的職工8我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)可以進行證券投資，但僅限于投資（）A）國債B）股票C）基金D）證券衍生產(chǎn)品9對社會公益基金認識不正確的是（）A）將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)）福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于

4、社會公益基金C）我國的各種社會公益基金可用于證券投資、以求保值增值D）社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者10對我國社?；鹫J識不正確的是（）A）其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益B）確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；餋）其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券D）其中銀行存款和國債投資

5、的比例可以高于50%，但不能超過65%11我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)對于因鼾貨款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以（）A）進行再質(zhì)押B）進行抵押C）同業(yè)回購D）只能單向賣出12證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括（）A）證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機構(gòu)B）會計師事務所和律師事務所C）證券信用評級機構(gòu)D）證券公司13證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）A）政府機構(gòu)B）政府

6、在證券業(yè)的分支機構(gòu)C）自律性組織D）證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)14證券業(yè)協(xié)會是（）A）社會團體法人B）財產(chǎn)團體法人C）具有獨立的證券監(jiān)管權(quán)D）證券公司可以不加入證券業(yè)協(xié)會15中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管A）34B）44C）54D）64二、多選題二、多選題1證券可以看成是各在記載并代表一定權(quán)利的（）A）貨幣憑證B）法律憑證C）書面憑證D）資本憑證2廣義的有價證券包括（）A）金融證券B）商品證券C）貨幣證券D

7、）資本證券3證券市場兩個最基本和最主要的品種是（）A）股票B）基金C）債券D）證券衍生品4有價證券具有的主要特征是（）A）期限性B）收益性C）流動性D）風險性5對非上市證券認識不正確的是（）A）非上市證券也稱非掛牌證券，指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B）非上市證券不允許在交易所內(nèi)交易C）非上市證券不可在其他交易內(nèi)市場交易D）憑證式國債和開放式基金份額屬于非上市證券6證券市場的結(jié)構(gòu)可有許多種，但較為重要重要的結(jié)構(gòu)有（）A）層

8、次結(jié)構(gòu)B）品種結(jié)構(gòu)C）交易場所結(jié)構(gòu)D）投資收益結(jié)構(gòu)7近年來，全球各主要市場均開設了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A）指數(shù)基金B(yǎng)）衍生證券投資基金C）交易所交易基金D）上市型開放式基金8證券市場的基本功能是（）A）籌資－投資功能B）保值增值功能C）定價功能D）資本配置功能9屬于公募證券特征的是（）A）發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B）與私募證券相比，審核較嚴格C）采取公示制度D）投資者多為與發(fā)行人有

9、特定關(guān)系的機構(gòu)投資者10證券發(fā)行人可分為（）A）個體戶B）公司（企業(yè)）C）政府和政府機構(gòu)D）金融機構(gòu)11企業(yè)的組織形式可分為（）A）獨資制B）合伙制C）公司制D）集體制12證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以其（）進行證券投資。A）清算資金B(yǎng)）自有資本C）營運資金D）受托投資資金13保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于（）A）國債B）證券衍生產(chǎn)品C）證券投資基金D）股權(quán)性證券14在我國社保基金主要由（）組成A

10、）社會保障基金B(yǎng)）社會保險基金C）證券投資基金D）對沖基金15機構(gòu)投資者主要有（）A）政府機構(gòu)B）金融機構(gòu)C）企業(yè)和事業(yè)法人D）各類基金16證券投資基金是（）A）指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng)）由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益C）以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金D）可投資于股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種17“創(chuàng)新試點公司”的評審辦法（）A）有利于推進證券公司業(yè)務的開展B）依據(jù)是《國務院