第章證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理試題及答案參考

1、12008第2章證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理一、判斷題1證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券初級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。答案：是2私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單但費(fèi)用較高。答案：非3募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時(shí)間也較長(zhǎng)。答案：是4由發(fā)行公司委托投資銀行、證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行是直接發(fā)行。答案：非5首次公開(kāi)發(fā)行是指非上市企業(yè)首次在證券市場(chǎng)發(fā)行股票公開(kāi)募集資金的行為。答案：是6溢價(jià)

2、發(fā)行是成熟證券市場(chǎng)最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時(shí)采用。答案：是7我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。答案：是8公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較平穩(wěn)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。答案：是9一般說(shuō)來(lái)，期限長(zhǎng)的債券票面利率高于期限短的債券，信用級(jí)別低的債券利率高于信用級(jí)別高的債券。答案：是10我國(guó)的記賬式國(guó)債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分銷，而憑證式國(guó)債則由證券承銷商在分

3、得包銷的國(guó)債后通過(guò)證券交易所掛牌分銷。答案：非11在債券以招標(biāo)方式發(fā)行時(shí)，荷蘭式招標(biāo)是所有中標(biāo)人以單一價(jià)格認(rèn)購(gòu)答案：非12、公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓，也可以在交易所上市。答案：是13上市公司的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)，它的上市資格將被取消。答案：是14我國(guó)上海、深圳證券交易所都是會(huì)員制證券交易所。答案：是15證券交易所交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代

4、理買賣證券。答案：是16證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是價(jià)格最高的買方報(bào)價(jià)與價(jià)格最低的賣方報(bào)價(jià)優(yōu)先于其他一切報(bào)價(jià)而成交。答案：是17由于股價(jià)循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價(jià)格波動(dòng)往往成為經(jīng)濟(jì)周期變化的先兆，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的晴雨表。答案：是18參與證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商主要是自營(yíng)商。答案：是19證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的交易方式稱為自營(yíng)方式。答案：是20我國(guó)的憑證式國(guó)債是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行的。答案：是21市

5、價(jià)總額是指在某一特定時(shí)期內(nèi)，在證券交易所上市證券按當(dāng)市價(jià)格計(jì)算的價(jià)值總額。答案：是22保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)。答案：是23對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。答案：是24我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行以政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。答案；是25我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。答案：是26對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有特許制和注冊(cè)制。答案：是320

6、08金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過(guò)______。A5％B10％C15％D20％答案：B16在證券行情表中，成交量采用______計(jì)算方法，成交額采用_______計(jì)算方法。A單向雙向B雙向單向C雙向雙向D單向單向答案：D17一般情況下，股價(jià)循環(huán)______商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。A先于B后于C無(wú)關(guān)于D不確定于答案：A18參與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商主要是_______。A傭金經(jīng)紀(jì)商B場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商C自營(yíng)商D場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商答案：C19場(chǎng)

7、外交易市場(chǎng)的交易對(duì)象以_______為主，證券交易所的交易對(duì)象以_______為主。A基金股票B債券股票C股票股票D債券債券答案：B20場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_______。A采取經(jīng)紀(jì)制B對(duì)投資者限制少C有嚴(yán)格的交易時(shí)間D交易程序復(fù)雜答案：B21享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是_______。A證券交易所B第二板市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)答案：B22以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是______。A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C行政

8、手段D他律手段答案：D23以下國(guó)家中對(duì)證券市場(chǎng)采取法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式代表的是_______。A美國(guó)B日本C英國(guó)D荷蘭答案：A24我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針中______是核心。A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范答案：D25我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行______。A核準(zhǔn)制B注冊(cè)制C審批制D登記制答案：A26我國(guó)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行________。A特許制B注冊(cè)制C登記制D審批制答案：D27以下關(guān)于自律組織的表述不正確的是______。A一般實(shí)行會(huì)員制B

9、對(duì)會(huì)員公司每年進(jìn)行一次例行檢查C對(duì)會(huì)員的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管D一般實(shí)行注冊(cè)制答案：D三、多項(xiàng)選擇題1證券發(fā)行市場(chǎng)的特征是_______。A無(wú)固定場(chǎng)所B無(wú)統(tǒng)一時(shí)間C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：ABC2證券發(fā)行按有無(wú)發(fā)行中介可分為_(kāi)_____。A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行答案：CD3股份公司發(fā)行股票的目的主要有______。A為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行B增資、擴(kuò)大規(guī)模C調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)D