證券市場(chǎng)基礎(chǔ)真題及答案

1、9月一、單選（60題，每題0.5分，共30分）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A、籌資投資功能B、定價(jià)功能C、資本配置功能D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能答案：D解析：其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬（）。A、挪用客戶保證金B(yǎng)、欺詐客戶行為C、內(nèi)幕交易D、操縱市場(chǎng)答案：B解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。3.我國(guó)證

2、券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、5％B、8％C、10％D、15％答案：C解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10％計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。A、證券交易所B、國(guó)家發(fā)改委C、證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述

3、等行為，屬于（）行為。A、操縱市場(chǎng)B、內(nèi)幕交易C、制造傳播虛假消息D、欺詐客戶答案：D解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。A、公司財(cái)產(chǎn)B、現(xiàn)金C、股票D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)答案：D解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。7.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于

4、（）。A、1億人民幣B、2億人民幣C、5億人民幣D、10億人民幣答案：B解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。8.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是（）。A、限制基金投資B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益C、防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市D、避免投資過(guò)于分散答案：C解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的（）。A、市場(chǎng)價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C

5、、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)答案：C解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是（）。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。20.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和（）三部分組成。A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)B、證券公司C、證券投資者D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案：C解析：證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和

6、證券投資者三部分組成。21.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)（）引導(dǎo)資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。A、證券交易B、證券流動(dòng)C、證券價(jià)格D、證券投資答案：C解析：證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。22.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B、主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)C、有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)D、集中交易市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)答案：A解析：證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。23.（）是最普通、最基本的股息形式

7、。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息答案：C解析：現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。24.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的（）。A、最高利率限制B、最低和最高利率限制C、最低利率限制D、數(shù)量限制答案：A解析：美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從l980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。25.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）類金融衍

8、生品。A、遠(yuǎn)期B、期貨C、期權(quán)D、互換答案：C解析：從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類金融衍生品。26.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是（）方式。A、證券包銷B、證券統(tǒng)銷C、證券自銷D、證券代銷答案：A解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。27.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

9、必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。28.以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A、擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)要求從事證券工作3年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B、擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)必須取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格C、合規(guī)總監(jiān)不得兼任