證券市場基礎真題及答案

1、9月一、單選（60題，每題0.5分，共30分）1.證券市場的基本功能不包括（）。A、籌資投資功能B、定價功能C、資本配置功能D、規(guī)避風險功能答案：D解析：其他三個都是證券市場的基本功能。2.我國《證券法》規(guī)定，證券經營機構不在規(guī)定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬（）。A、挪用客戶保證金B(yǎng)、欺詐客戶行為C、內幕交易D、操縱市場答案：B解析：證券經營機構不在規(guī)定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。3.我國證

2、券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風險資本準備。A、5％B、8％C、10％D、15％答案：C解析：我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10％計算營運風險資本準備。4.中小企業(yè)板塊是經國務院批準、（）批復同意而設立的。A、證券交易所B、國家發(fā)改委C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會答案：C解析：中小企業(yè)板塊是經國務院批準、證監(jiān)會批復同意而設立的。5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述

3、等行為，屬于（）行為。A、操縱市場B、內幕交易C、制造傳播虛假消息D、欺詐客戶答案：D解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。6.財產股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。A、公司財產B、現(xiàn)金C、股票D、現(xiàn)金以外的其他財產答案：D解析：財產股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產作為股息分派給股東。7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于

4、（）。A、1億人民幣B、2億人民幣C、5億人民幣D、10億人民幣答案：B解析：此題考察基金的受托資產管理業(yè)務。8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是（）。A、限制基金投資B、減少基金的投資風險，保證投資收益C、防止基金過度投機和操縱股市D、避免投資過于分散答案：C解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。9.可轉換債券從性質上講，其實質是一種普通股票的（）。A、市場價值B、內在價值C

5、、看漲期權D、看跌期權答案：C解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是（）。解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構和（）三部分組成。A、會計審計機構B、證券公司C、證券投資者D、證券經營機構答案：C解析：證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構和

6、證券投資者三部分組成。21.證券市場的資本配置功能是指通過（）引導資本流動來實現(xiàn)。A、證券交易B、證券流動C、證券價格D、證券投資答案：C解析：證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本流動來實現(xiàn)。22.證券市場按層次結構關系，可以分為（）。A、發(fā)行市場和交易市場B、主板市場和二板市場C、有形市場和無形市場D、集中交易市場和柜臺市場答案：A解析：證券市場按層次結構關系，可以分為發(fā)行市場和交易市場。23.（）是最普通、最基本的股息形式

7、。A、股票股息B、財產股息C、現(xiàn)金股息D、負債股息答案：C解析：現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。24.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的（）。A、最高利率限制B、最低和最高利率限制C、最低利率限制D、數量限制答案：A解析：美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從l980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的最高利率限制。25.從產品屬性看，權證是一種（）類金融衍

8、生品。A、遠期B、期貨C、期權D、互換答案：C解析：從產品屬性看，權證是一種期權類金融衍生品。26.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）方式。A、證券包銷B、證券統(tǒng)銷C、證券自銷D、證券代銷答案：A解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。27.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員

9、必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（）年以上的經驗。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經驗。28.以下關于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯誤的是（）。A、擔任合規(guī)總監(jiān)要求從事證券工作3年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷B、擔任合規(guī)總監(jiān)必須取得證券公司高級管理人員任職資格C、合規(guī)總監(jiān)不得兼任