[學(xué)習(xí)]投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系

1、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的完善與發(fā)展,內(nèi) 容 構(gòu) 成,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀第三部分 投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法第四部分 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)方法,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),一、進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)的原因和基本概念 1．進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本原因科學(xué)決策的需要科學(xué)管理的需要提高效率的需要提高效益的需要項(xiàng)目評(píng)價(jià)的產(chǎn)生與應(yīng)用，歸根到底是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要,第一

2、部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),2．項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本概念項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一個(gè)持續(xù)不斷的過程項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一套綜合管理的方法項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一個(gè)總結(jié)學(xué)習(xí)的過程項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一種分析預(yù)測(cè)的方法項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一個(gè)信息反饋的過程,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),重要概念：項(xiàng)目評(píng)價(jià)是對(duì)擬實(shí)施的項(xiàng)目、計(jì)劃或政策活動(dòng)的設(shè)計(jì)策劃、實(shí)施過程和實(shí)施結(jié)果進(jìn)行的一種系統(tǒng)而又客觀的分析評(píng)價(jià)，其目的是確定這些活動(dòng)的目的和目標(biāo)、開發(fā)的效果、效益和作用、長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響、可持續(xù)性和實(shí)

3、現(xiàn)程度。項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)能提出可信和有用的信息，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來變化、及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，幫助投資者和項(xiàng)目法人提高決策和管理水平，更合理地利用有限的資源，提高投資效益，保證項(xiàng)目的持續(xù)性。,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),二、項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的產(chǎn)生和構(gòu)成1．發(fā)展觀和發(fā)展戰(zhàn)略的演變?重視物質(zhì)生產(chǎn)，把發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)?重視經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展質(zhì)量，強(qiáng)調(diào)“滿足人類基本需求”?重視人與自然環(huán)境相互間的協(xié)調(diào)?重視人的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)人類自身

4、素質(zhì)的提高、生存空間和環(huán)境的改善以及全社會(huì)的進(jìn)步,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),2．對(duì)投資項(xiàng)目的理解單一的投資盈利活動(dòng)、簡(jiǎn)單的過程面臨多方面因素作用的活動(dòng)、復(fù)雜的過程投資活動(dòng)與環(huán)境的協(xié)調(diào)、內(nèi)部活動(dòng)與外部活動(dòng)經(jīng)濟(jì)成本與社會(huì)成本個(gè)體行為與社會(huì)行為企業(yè)目的與政府目標(biāo)內(nèi)部管理與外部控制,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),3．項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的演變及內(nèi)容構(gòu)成技術(shù)評(píng)價(jià)方法財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法社會(huì)影

5、響評(píng)價(jià)方法社會(huì)評(píng)價(jià)（社會(huì)分析）方法,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),4．項(xiàng)目周期劃分與項(xiàng)目評(píng)價(jià)的時(shí)點(diǎn)構(gòu)成項(xiàng)目前期：項(xiàng)目規(guī)劃、建議書、可行性研究報(bào)告項(xiàng)目準(zhǔn)備：初步設(shè)計(jì)、條件準(zhǔn)備、項(xiàng)目開工項(xiàng)目實(shí)施：項(xiàng)目開工到項(xiàng)目竣工項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)：項(xiàng)目竣工到項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)壽命期結(jié)束（包括貸款償還）前評(píng)價(jià)：預(yù)測(cè)分析中間評(píng)價(jià)：監(jiān)測(cè)、管理后評(píng)價(jià)：總結(jié)、預(yù)測(cè),第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),5．項(xiàng)目評(píng)價(jià)的有關(guān)政策規(guī)定建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)（第三版

6、）投資項(xiàng)目可行性研究指南：中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司各個(gè)行業(yè)或部門的有關(guān)規(guī)定：交通、鐵路、水利、農(nóng)業(yè)、能源等；商業(yè)銀行、財(cái)政、國(guó)家開發(fā)銀行等其他相關(guān)政策：規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能、資源國(guó)際組織的相關(guān)政策：世界銀行、亞洲開發(fā)銀行,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),重要概念：項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的產(chǎn)生與發(fā)展是與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)的，對(duì)投資活動(dòng)的認(rèn)識(shí)和實(shí)際的需求促進(jìn)了評(píng)價(jià)方法的發(fā)展；完整的評(píng)價(jià)方法體系包括多種評(píng)價(jià)方法；項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一個(gè)完整

7、、持續(xù)不斷的過程；項(xiàng)目評(píng)價(jià)受到相關(guān)法律法規(guī)、管理制度和政策規(guī)定的約束。,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),三、項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本原則和方法 1．項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本要求獨(dú)立性－－獨(dú)立的第三方評(píng)價(jià)科學(xué)性－－科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系實(shí)用性－－評(píng)價(jià)方法要簡(jiǎn)單、適用和實(shí)用，可行、可操作透明性－－項(xiàng)目評(píng)價(jià)過程和結(jié)論的公開透明，社會(huì)公示前瞻性－－對(duì)項(xiàng)目的未來、預(yù)期進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)反饋特性－－評(píng)價(jià)的結(jié)果構(gòu)成后續(xù)工作的基礎(chǔ),第一部分

8、 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),2．項(xiàng)目評(píng)價(jià)的一般原則動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主綜合分析與單項(xiàng)分析相結(jié)合，以綜合分析為主定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主對(duì)比分析與預(yù)測(cè)分析相結(jié)合，以預(yù)測(cè)分析為主項(xiàng)目宏觀投資效果分析與項(xiàng)目微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主多方案比較和優(yōu)選,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),3．項(xiàng)目評(píng)價(jià)常用的分析方法基線調(diào)查方法對(duì)比分析方法邏輯框架分析方法層次分析方法利益

9、群體分析方法 重要概念：項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本原則是從事評(píng)價(jià)工作的基本要求，不同的分析方法為全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目提供了必要的工具。項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況采用不同的方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析。,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),四、項(xiàng)目評(píng)價(jià)的內(nèi)容 1．工程技術(shù)評(píng)價(jià)工程進(jìn)度和質(zhì)量、技術(shù)設(shè)備、生產(chǎn)工藝的先進(jìn)性、適用性2．財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利能力分析、債務(wù)清償能力分析、財(cái)務(wù)可行性3．國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響

10、和貢獻(xiàn)、經(jīng)濟(jì)盈利能力、經(jīng)濟(jì)合理性4．環(huán)境影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目環(huán)境質(zhì)量的影響、污染控制措施、與自然環(huán)境的協(xié)調(diào)、資源的可持續(xù)性,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),5．社會(huì)影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)人口、就業(yè)、收入分配、文化教育、衛(wèi)生、安全、生活質(zhì)量等社會(huì)變量的影響6．社會(huì)評(píng)價(jià)在社會(huì)影響評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，分析項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)間的相互適應(yīng)性、判斷社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目的社會(huì)持續(xù)性重要概念：項(xiàng)目評(píng)價(jià)的內(nèi)容涉及到項(xiàng)目?jī)?nèi)部和外部因素；評(píng)價(jià)是全方位的；項(xiàng)目與外部環(huán)境的互

11、動(dòng)關(guān)系是制約項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的重要因素。,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),五、項(xiàng)目評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系 1．評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇的基本原則指標(biāo)能夠說明評(píng)價(jià)對(duì)象的主體情況指標(biāo)能夠說明評(píng)價(jià)對(duì)象產(chǎn)生的結(jié)果及其原因指標(biāo)必須具備適用性，符合宏觀經(jīng)濟(jì)、各行業(yè)或部門的要求指標(biāo)必須具有通用性和可比性，便于不同類型項(xiàng)目的比較,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),2．核心指標(biāo)工程技術(shù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)、社會(huì)評(píng)價(jià)

12、指標(biāo) 3．定量指標(biāo)與定性指標(biāo)定量指標(biāo)：一個(gè)明確的數(shù)量的概念，可以計(jì)量和比較定性指標(biāo)：描述和分析事物的因果關(guān)系，詳盡的解釋和說明定量指標(biāo)和定性指標(biāo)間是相輔相成的，它們所描述的是同一評(píng)價(jià)對(duì)象，但是從不同的角度進(jìn)行分析和說明,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),重要概念：項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇的原則限定了指標(biāo)的種類，不同的指標(biāo)反映項(xiàng)目不同的側(cè)面，完整的指標(biāo)體系有助于評(píng)價(jià)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析；通用性和可比性是保證方案比選的

13、前提條件；定量指標(biāo)和定性指標(biāo)應(yīng)當(dāng)同時(shí)使用。,第一部分 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),六、項(xiàng)目評(píng)價(jià)的重點(diǎn)1．根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)確定：項(xiàng)目的主要目的、目標(biāo)是什么？2．根據(jù)行業(yè)或部門的發(fā)展方向確定：行業(yè)或部門的發(fā)展方向是什么？3．根據(jù)國(guó)家、地方的發(fā)展方向確定：國(guó)家、地方發(fā)展的重點(diǎn)方向是什么？4．根據(jù)委托方的要求確定：委托方的要求是什么？ 重要概念：對(duì)于重大項(xiàng)目或有較大社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境影響的項(xiàng)目、政策、規(guī)劃、計(jì)劃等，評(píng)價(jià)的重點(diǎn)應(yīng)

14、當(dāng)放在項(xiàng)目產(chǎn)生的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的影響以及項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的相互適應(yīng)性方面。,第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,一、基本判斷建國(guó)60年來，特別是改革開放30年以來，我國(guó)的投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法從無到有，在沿襲前蘇聯(lián)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目靜態(tài)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法的基礎(chǔ)上，通過借鑒國(guó)外先進(jìn)成熟的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，已經(jīng)形成了相對(duì)較為完整的體系?！叭轿弧焙汀叭^程” 是基本特征。,第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,二、“全方位”評(píng)價(jià)方法體系我

15、國(guó)現(xiàn)行投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系包括了財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)。各種評(píng)價(jià)方法，共同構(gòu)成了一個(gè)全方位的評(píng)價(jià)體系，即利用現(xiàn)行的評(píng)價(jià)方法，可以對(duì)一個(gè)投資項(xiàng)目的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的相互適應(yīng)性等各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。,第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,三、“全過程”評(píng)價(jià)方法體系我國(guó)的評(píng)價(jià)方法體系的構(gòu)成還包括全過程的評(píng)價(jià)方法體系，即對(duì)一個(gè)完整的項(xiàng)目周期的每一個(gè)階段進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)

16、目準(zhǔn)備階段—項(xiàng)目論證分析；項(xiàng)目實(shí)施階段—項(xiàng)目的監(jiān)督和評(píng)價(jià)；項(xiàng)目總結(jié)階段—項(xiàng)目的總結(jié)；項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段—項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。實(shí)踐中，全過程的項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作的重點(diǎn)集中在項(xiàng)目周期的初始階段，即項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的項(xiàng)目可行性論證分析，而項(xiàng)目周期的后續(xù)階段的評(píng)價(jià)工作，雖然有稽察和后評(píng)價(jià)兩個(gè)主要工作內(nèi)容，但是，從稽察的基本要求以及后評(píng)價(jià)工作開展的數(shù)量來看，并不是項(xiàng)目評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和審計(jì)，考慮更多的是對(duì)項(xiàng)目完成情況的總結(jié)，而非完全意義上的項(xiàng)目評(píng)價(jià)。,第二

17、部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,重要概念：全方位評(píng)價(jià)和全過程評(píng)價(jià)，分別從不同的角度對(duì)投資項(xiàng)目的方方面面進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。理論上，全方位評(píng)價(jià)確定了投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的內(nèi)容，而全過程評(píng)價(jià)確定了投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的不同階段，二者共同構(gòu)成了完整的評(píng)價(jià)方法體系。,第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,四、我國(guó)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的不足1. 相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范的缺失致使評(píng)價(jià)方法體系不完整2. “以物質(zhì)為中心”構(gòu)成了現(xiàn)行評(píng)價(jià)方法的核心內(nèi)容3.

18、項(xiàng)目本質(zhì)的單向性認(rèn)識(shí)構(gòu)成了現(xiàn)行評(píng)價(jià)方法的出發(fā)點(diǎn)4. 同一評(píng)價(jià)方法體系適用于不同屬性的項(xiàng)目全過程評(píng)價(jià)體系尚未完全建立不足存在，但在不斷完善之中,第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,五、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的未來發(fā)展1．發(fā)展觀決定了投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的基本定位。 “以人為本”的雙向性原則是項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本要求。 投資項(xiàng)目是實(shí)現(xiàn)發(fā)展的手段，不是目的。2．發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變決定了項(xiàng)目評(píng)價(jià)重心的調(diào)整。 從關(guān)注項(xiàng)目本身到關(guān)注項(xiàng)目

19、的外部性影響， 從以人為本的角度出發(fā)看待投資產(chǎn)生的作用和影響 更加關(guān)注投資活動(dòng)對(duì)自然和生態(tài)環(huán)境、資源和能源利用帶來的影響。,第二部分 投資項(xiàng)目方法體系的發(fā)展現(xiàn)狀,3．管理體制的變革要求建立多元化的評(píng)價(jià)方法體系。在投資主體多元化、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、確立企業(yè)的投資主體地位、規(guī)范政府投資行為、構(gòu)建新型投資管理體制的要求下，建立和發(fā)展多元化的項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法，建立適應(yīng)不同投資主體和投資行為的評(píng)價(jià)體系勢(shì)在必行。,第三部分

20、 投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法,一、社會(huì)評(píng)價(jià)方法的產(chǎn)生與發(fā)展 二、社會(huì)評(píng)價(jià)的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍 三、社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容 四、社會(huì)評(píng)價(jià)中采用的分析方法 五、投資項(xiàng)目的社會(huì)調(diào)查,一、社會(huì)評(píng)價(jià)方法的產(chǎn)生與發(fā)展,1．發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變從重視物質(zhì)生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體，也是發(fā)展成果的承受者 2．發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)到強(qiáng)調(diào)發(fā)展質(zhì)量的提高以及發(fā)展成果的合理分配 3．投資活動(dòng)中的實(shí)際需要從單純重視物質(zhì)投入與產(chǎn)出關(guān)系的分析到重

21、視投資活動(dòng)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的相互適應(yīng)性分析4．社會(huì)評(píng)價(jià)的發(fā)展與現(xiàn)狀,1．發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變一個(gè)漸進(jìn)的過程：從重視物質(zhì)生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體――推動(dòng)發(fā)展，也是發(fā)展后果的承受者――受損或者受益人的發(fā)展包括生存條件和環(huán)境的改善，還包括自我素質(zhì)的提高人與自然、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展,2．發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整——從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)到強(qiáng)調(diào)發(fā)展質(zhì)量的提高以及發(fā)展成果的合理分配：五、六十年代，發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)成為最終目標(biāo)，

22、同時(shí)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)可以通過市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)分配到每一個(gè)人――“滴漏效應(yīng)”七十年代，發(fā)展等同于滿足人類的基本需要，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展過程中關(guān)注人類基本需要的滿足，如住房、教育、醫(yī)療、就業(yè)等。八十年代以來，發(fā)展是人類自身的發(fā)展，且是一個(gè)持續(xù)的過程，在這一過程中，人本身的發(fā)展成為發(fā)展的核心，如人的能力的全面發(fā)展、機(jī)會(huì)的平等獲得、基本的人權(quán)等十六屆三中全會(huì)“中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定”――“堅(jiān)持以人為本，樹立全面

23、、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展”,3．投資活動(dòng)中的實(shí)際需要從單純重視物質(zhì)投入與產(chǎn)出關(guān)系的分析到重視投資活動(dòng)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的相互適應(yīng)性分析：投資項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)通過物質(zhì)投入以獲得更多物質(zhì)產(chǎn)出的過程，同時(shí)也是一個(gè)對(duì)項(xiàng)目周邊社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生影響的過程是――互動(dòng)關(guān)系當(dāng)?shù)厝丝谑艿接绊懞?，必然?duì)項(xiàng)目有相應(yīng)的反應(yīng)和作用，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響，要保證項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出效益，必須與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保持協(xié)調(diào)，二者共同發(fā)展――降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，促

24、進(jìn)共同發(fā)展投資項(xiàng)目的最終目的是提供物質(zhì)產(chǎn)出為人類的發(fā)展服務(wù)，在滿足人類自身需要的同時(shí)，還要為人的發(fā)展提供和創(chuàng)造必要的條件,4．社會(huì)評(píng)價(jià)的發(fā)展與現(xiàn)狀六十年代以前，社會(huì)評(píng)價(jià)概念基本沒有出現(xiàn)六十年代以后，西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與公平分配、效率目標(biāo)與公平目標(biāo)等問題七十年代，社會(huì)影響評(píng)價(jià)方法形成并得到應(yīng)用――人或者利益群體依然是被動(dòng)的八十年代以后，社會(huì)學(xué)和人類學(xué)家參與投資項(xiàng)目活動(dòng)，社會(huì)評(píng)價(jià)方法逐步形成――觀察、描述、預(yù)測(cè)功能我國(guó)

25、社會(huì)評(píng)價(jià)方法的發(fā)展：學(xué)術(shù)研究、實(shí)際應(yīng)用（國(guó)內(nèi)項(xiàng)目與外資項(xiàng)目）、不同部門制定社會(huì)評(píng)價(jià)方法（鐵道部、水利部等）,二、社會(huì)評(píng)價(jià)的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍1．社會(huì)評(píng)價(jià)的概念以人為中心的評(píng)價(jià)方法：評(píng)價(jià)的主體、項(xiàng)目后果的承受者分析投資項(xiàng)目產(chǎn)生的各種社會(huì)影響分析不同利益群體對(duì)項(xiàng)目的反應(yīng)：項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的相互適應(yīng)性分析項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)能否相互適應(yīng)：社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)項(xiàng)目與社會(huì)的共同發(fā)展：項(xiàng)目的社會(huì)可持續(xù)性,2．社會(huì)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)以人為中心，重視人文

26、分析：人的主動(dòng)性與作用多層次分析：宏觀和微觀層次分析結(jié)合多目標(biāo)分析：項(xiàng)目目標(biāo)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)難量化，重視定性分析：受影響人口的不同反應(yīng)多樣性：社會(huì)、經(jīng)濟(jì)因素的不確定性，社會(huì)差異重視因果關(guān)系和邏輯關(guān)系,3．社會(huì)評(píng)價(jià)方法的定位評(píng)價(jià)方法的最新發(fā)展項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系的有機(jī)組成部分對(duì)現(xiàn)有評(píng)價(jià)方法的有效補(bǔ)充相對(duì)獨(dú)立的評(píng)價(jià)：人的作用不同，被動(dòng)與主動(dòng)從新的視角看待經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展－－項(xiàng)目建設(shè)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的手段，不是目的,4．社會(huì)評(píng)

27、價(jià)的應(yīng)用社會(huì)評(píng)價(jià)的服務(wù)對(duì)象：為誰(shuí)服務(wù)？投資者、項(xiàng)目方、受項(xiàng)目影響的利益群體？不同層次的應(yīng)用：項(xiàng)目層次、地區(qū)政策與戰(zhàn)略規(guī)劃、宏觀政策與戰(zhàn)略規(guī)劃不同類型項(xiàng)目的應(yīng)用：社會(huì)發(fā)展項(xiàng)目、物質(zhì)生產(chǎn)項(xiàng)目、發(fā)展環(huán)境和條件改善項(xiàng)目不同行業(yè)、部門的應(yīng)用－－農(nóng)業(yè)、交通、城建、水利、水電、等等項(xiàng)目周期不同階段的應(yīng)用－－項(xiàng)目前期、建設(shè)期及后期，考慮重點(diǎn)有所差別,三、社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容,1．項(xiàng)目影響區(qū)域的社會(huì)狀況2. 投資項(xiàng)目帶來的社會(huì)影響3．項(xiàng)目與當(dāng)?shù)?/p>

28、社會(huì)的相互適應(yīng)性4．投資項(xiàng)目可能面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)5．社會(huì)評(píng)價(jià)中必須重點(diǎn)分析的問題,1．項(xiàng)目影響區(qū)域的社會(huì)狀況人口、性別、收入、就業(yè)、生產(chǎn)條件、生活環(huán)境、文化、教育、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施條件、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、等等2.投資項(xiàng)目帶來的社會(huì)影響對(duì)現(xiàn)有社會(huì)狀況的影響和改變3．項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的相互適應(yīng)性項(xiàng)目產(chǎn)生的影響所引發(fā)的當(dāng)?shù)厝丝趯?duì)項(xiàng)目的反應(yīng)、態(tài)度、作用、要求項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的相互適應(yīng),4．投資項(xiàng)目可能面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

29、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度和作用社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方案、措施5．社會(huì)評(píng)價(jià)中必須重點(diǎn)分析的問題公平：經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的公平性，宏觀、微觀的公平性，實(shí)現(xiàn)利益與影響分配公平的措施和手段――公平是保證不同利益群體支持項(xiàng)目的基本前提。直接和間接利益的公平分配，發(fā)展機(jī)會(huì)的公平分配,參與：影響參與的因素（社會(huì)文化、政治、人），參與的形式與方法，項(xiàng)目周期不同階段的參與，參與的風(fēng)險(xiǎn)與成本，參與的結(jié)果――利益群體的參與體現(xiàn)出他們對(duì)項(xiàng)目

30、的態(tài)度和看法，也體現(xiàn)出他們對(duì)項(xiàng)目的要求――我（們）的項(xiàng)目或者他們的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)：現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)的能力（目的、特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)、管理體制、工作程序、激勵(lì)機(jī)制、資源、技術(shù)、協(xié)調(diào)性），建立新的組織機(jī)構(gòu)的必要性分析，外部監(jiān)督與內(nèi)部運(yùn)行效率――所有的事情都是人做的――一定的、有共同目標(biāo)的人群組成組織機(jī)構(gòu)。政策法規(guī)的合理性、管理體制的有效性性別分析：女性的地位和作用――在某些項(xiàng)目中，婦女起著重要的作用――如農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目貧困問題：基本概況（收入、基本需

31、要、社會(huì)分化、生活標(biāo)準(zhǔn)），項(xiàng)目對(duì)減少貧困的作用，項(xiàng)目對(duì)貧困問題的影響――項(xiàng)目最基本的功能――提供發(fā)展的機(jī)會(huì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，也就是人的發(fā)展,信息流分析：獲取有關(guān)信息的途徑、手段、代價(jià)，缺乏信息溝通的后果――信息流動(dòng)的單向性是產(chǎn)生矛盾和問題的主要原因持續(xù)性分析：環(huán)境功能的持續(xù)性，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)性，項(xiàng)目效果的持續(xù)性，社會(huì)發(fā)展的持續(xù)性――持續(xù)性關(guān)系到項(xiàng)目、利益群體、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展質(zhì)量項(xiàng)目產(chǎn)生的影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的相互適應(yīng)性、項(xiàng)目

32、可能面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、幾個(gè)重點(diǎn)分析的問題等幾個(gè)方面分析之間存在明顯的因果關(guān)系和邏輯關(guān)系。通過這些重點(diǎn)問題的分析，判斷項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)氐南嗷ミm應(yīng)性、項(xiàng)目面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提出化解風(fēng)險(xiǎn)的方案及促進(jìn)全面發(fā)展的措施。,四、社會(huì)評(píng)價(jià)中采用的分析方法,1．定性分析與定量分析方法2．過程式與參與式評(píng)價(jià)方法3．基線調(diào)查法4．有無對(duì)比法5．邏輯框架分析法·水平邏輯關(guān)系·垂直邏輯關(guān)系·利用邏輯框架

33、分析判斷風(fēng)險(xiǎn)及問題6．利益群體分析法·確定受項(xiàng)目影響的不同利益群體·確定各個(gè)利益群體與投資項(xiàng)目的關(guān)系·確定投資項(xiàng)目對(duì)各個(gè)利益群體的影響及其程度、水平、大小·確定各個(gè)利益群體對(duì)投資項(xiàng)目的作用及其程度、水平、大小·分析評(píng)價(jià)，得出結(jié)論與相關(guān)建議,五、投資項(xiàng)目的社會(huì)調(diào)查,1．社會(huì)調(diào)查的目的和作用2．社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容3．社會(huì)調(diào)查方法4．社會(huì)調(diào)查的實(shí)施步驟,1．社會(huì)調(diào)查的目

34、的和作用了解社會(huì)經(jīng)濟(jì)及不同利益群體的基本情況，分析投資項(xiàng)目的合理性了解社會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目的反應(yīng)，揭示社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)溝通項(xiàng)目機(jī)構(gòu)與相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、利益群體間關(guān)系促進(jìn)各個(gè)利益群體對(duì)項(xiàng)目的參與與支持對(duì)某些特殊利益群體予以特別的關(guān)注，保證其利益綜合分析，提出建議與措施供決策者參考,2．社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容項(xiàng)目所在地歷史情況人口統(tǒng)計(jì)特征職業(yè)和勞動(dòng)力特征就業(yè)和收入特征基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)體系組織機(jī)構(gòu)與規(guī)章制度項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、社會(huì)活動(dòng)、

35、文化特點(diǎn)、對(duì)外聯(lián)系狀況資源的利用與分配項(xiàng)目對(duì)不同利益群體的影響人們對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度和要求,3．社會(huì)調(diào)查方法間接調(diào)查方法：文獻(xiàn)調(diào)查法、問卷調(diào)查法直接調(diào)查方法：專家討論法、直接訪談法（個(gè)別訪談與集體訪談）、參與式觀察法、實(shí)地觀察法4．社會(huì)調(diào)查的實(shí)施步驟確定調(diào)查目的和內(nèi)容設(shè)計(jì)調(diào)查方案實(shí)施社會(huì)調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查情況修訂調(diào)查方案研究和總結(jié)調(diào)查到的情況，提交調(diào)查報(bào)告,投資項(xiàng)目利益群體分析方法,四個(gè)典型社會(huì)評(píng)價(jià)案例,案例一：馬鞍

36、山鋼鐵公司高村鐵礦項(xiàng)目1．新建項(xiàng)目：建設(shè)新的露天采礦場(chǎng)2．主要問題：受影響人口強(qiáng)烈反對(duì)項(xiàng)目建設(shè)，集體上訪3. 主要原因：項(xiàng)目建設(shè)單位與受影響利益群體的溝通不足、征地拆遷補(bǔ)償政策不合理，同時(shí)伴有老項(xiàng)目遺留的問題  案例二：寧夏“1236”揚(yáng)黃灌溉扶貧項(xiàng)目1．新建項(xiàng)目，主要目標(biāo)是通過揚(yáng)黃灌溉解決寧夏南部山區(qū)200萬(wàn)貧困人口的脫貧問題2．主要問題：預(yù)期目標(biāo)難以順利實(shí)現(xiàn)3. 主要原因：項(xiàng)目設(shè)計(jì)中對(duì)于項(xiàng)目

37、的持續(xù)性考慮不足，外遷人口和原地人口的生活條件和經(jīng)濟(jì)來源不足,案例三：武都引水一期工程1．新建項(xiàng)目：通過引水工程建設(shè)，解決項(xiàng)目區(qū)的缺水問題，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件2．主要問題：項(xiàng)目效益不能全面發(fā)揮3. 主要原因：配套工程資金不足、農(nóng)民負(fù)擔(dān)大及項(xiàng)目持續(xù)性條件不足案例四：紹興城東熱電廠垃圾焚燒項(xiàng)目1．新建項(xiàng)目：垃圾無害化處理，提高資源利用水平，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益2．主要問題：資金不足，項(xiàng)目未來發(fā)展有困難3. 解決方案：民營(yíng)企業(yè)代政府

38、行使職能，公益性較強(qiáng)，對(duì)普通民眾無不利影響，需要政府的資金支持以保證項(xiàng)目的持續(xù)性  不同類型、特點(diǎn)的項(xiàng)目，其社會(huì)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)不同，但分析的邏輯判斷原則和關(guān)系不變。多種因素導(dǎo)致問題發(fā)生并造成不利影響，其中，非物質(zhì)的因素，如觀念、視角、政策、體制等因素的影響不容忽視。,寧夏“1236”項(xiàng)目一期工程建設(shè)邏輯框架圖,寧夏“1236”項(xiàng)目一期的利益群體分析,第四部分 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)方法,一、后評(píng)價(jià)在投資項(xiàng)目管理中的基本定位二、后

39、評(píng)價(jià)的基本概念三、后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容四、后評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法五、后評(píng)價(jià)的實(shí)施六、后評(píng)價(jià)管理辦法的解讀,一、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本定位,從宏觀和微觀兩個(gè)方面確定后評(píng)價(jià)的基本定位投資體制改革進(jìn)程的必然結(jié)果建立政府投資項(xiàng)目全過程管理體系的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)完善政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理、建立責(zé)任追究制度的必要任務(wù)項(xiàng)目周期管理的重要組成部分,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的起源和發(fā)展,國(guó)外項(xiàng)目后評(píng)價(jià)簡(jiǎn)況國(guó)際金融組織的后評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)展,國(guó)外項(xiàng)目后評(píng)價(jià)簡(jiǎn)況,起

40、源：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)1930年代在美國(guó)與項(xiàng)目前期評(píng)價(jià)同步產(chǎn)生，目前主要運(yùn)用于多邊和雙邊國(guó)際組織的項(xiàng)目管理和監(jiān)督中。發(fā)展：后評(píng)價(jià)內(nèi)容不斷擴(kuò)展，評(píng)價(jià)方法日趨成熟；后評(píng)價(jià)涉及投資項(xiàng)目的全過程；后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的任務(wù)和責(zé)任日趨增強(qiáng)。,國(guó)際金融組織的后評(píng)價(jià),國(guó)際金融組織的后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)均是其組織機(jī)構(gòu)中重要的一個(gè)部門，并且獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門。世界銀行的后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)直接由銀行執(zhí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，以保證該機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和獨(dú)立性，其名稱為“業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)局”(Operation

41、 Evaluation Department)亞洲開發(fā)銀行的后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)設(shè)置與世界銀行基本相同。,國(guó)內(nèi)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)展,起步：1980年代初由國(guó)家計(jì)委與項(xiàng)目可研方法同期引入我國(guó)，開展研究；1988年國(guó)家計(jì)委委托CIECC首次進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；1990年國(guó)家計(jì)委正式下達(dá)通知，第一次提出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容和要求。發(fā)展：1994年和1995年國(guó)家開發(fā)銀行和CIECC先后正式成立后評(píng)價(jià)局，開展了數(shù)百個(gè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)，2004年《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革

42、的決定》中明確了后評(píng)價(jià)的要求和作用，2005年國(guó)資委頒布《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》，2008年國(guó)家發(fā)改委頒布《中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法》。,二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本概念,項(xiàng)目周期管理中的后評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)程序管理中的后評(píng)價(jià)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念和意義項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)、總結(jié)評(píng)價(jià)（自我評(píng)價(jià)）、竣工驗(yàn)收之間的關(guān)系后評(píng)價(jià)的目的和任務(wù)后評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反饋性,項(xiàng)目周期中的后評(píng)價(jià),項(xiàng)目周期是指項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的全過程，即從

43、項(xiàng)目的籌劃、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)到消亡。項(xiàng)目周期一般可分為四個(gè)主要階段： 項(xiàng)目前期階段； 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段； 項(xiàng)目實(shí)施階段； 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段，即從項(xiàng)目正式移交生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)后到經(jīng)濟(jì)壽命期結(jié)束之前這一階段。項(xiàng)目建設(shè)程序作為項(xiàng)目周期的一部分，主要體現(xiàn)在項(xiàng)目前三個(gè)階段，是指項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程，不包括項(xiàng)目建成后的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段。,項(xiàng)目周期圖示,項(xiàng)目周期（Project Cycle）一般可以分成四個(gè)主要階段，即前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)

44、階段。 前期階段 準(zhǔn)備階段 實(shí)施階段 運(yùn)營(yíng)階段（生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)） 項(xiàng)目起始 批準(zhǔn)立項(xiàng) 開工建設(shè)竣工驗(yàn)收 事后評(píng)價(jià) 項(xiàng)目終止 圖. 項(xiàng)目周期各階段劃分示意圖,,,,,,,,項(xiàng)目周期中的后評(píng)價(jià),項(xiàng)目建設(shè)程序管理中的后評(píng)價(jià),1)項(xiàng)目建議書(立項(xiàng))階段2)可行性研究階段3)設(shè)計(jì)階段4)項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備及開工階段5)施工階段6)竣工驗(yàn)收(完工)階段7)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概

45、念,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。通過對(duì)投資活動(dòng)實(shí)踐的檢查總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效, 項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過分析評(píng)價(jià)找出成敗的原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并通過及時(shí)有效的信息反饋，為未來項(xiàng)目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議, 同時(shí)也為被評(píng)項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的意義,項(xiàng)目

46、后評(píng)價(jià)首先是一個(gè)學(xué)習(xí)過程。后評(píng)價(jià)通過對(duì)項(xiàng)目目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析,總結(jié)正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使項(xiàng)目的決策者、管理者學(xué)習(xí)到更加科學(xué)合理的方法和策略提高決策、管理和建設(shè)水平。其次, 后評(píng)價(jià)又是增強(qiáng)投資活動(dòng)工作者責(zé)任心的重要手段。后評(píng)價(jià)的透明性和公開性, 可以比較公正客觀地確定投資決策者、管理者和建設(shè)者工作中存在的問題, 從而進(jìn)一步提高他們的責(zé)任心和工作水平。第三, 后評(píng)價(jià)主要是為投資決策服務(wù)的。,項(xiàng)目中間評(píng)

47、價(jià)與后評(píng)價(jià),在定義項(xiàng)目后評(píng)價(jià)時(shí)，需要對(duì)項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)加以必要的說明。所謂“中間評(píng)價(jià)”是指投資或項(xiàng)目管理部門對(duì)正在建設(shè)尚未完工的項(xiàng)目所進(jìn)行的評(píng)價(jià)。中間評(píng)價(jià)可以是全面系統(tǒng)的，即對(duì)項(xiàng)目的決策、投資、目標(biāo)、工程以及未來效益的全面評(píng)價(jià)；也可以是單獨(dú)內(nèi)容的，即對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中某個(gè)問題、某項(xiàng)效益的單項(xiàng)評(píng)價(jià)；可以是一個(gè)項(xiàng)目，也可以是一捆項(xiàng)目，即一個(gè)行業(yè)、一種產(chǎn)品、一個(gè)地區(qū)的同類項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。,項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)與后評(píng)價(jià),項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)，即項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)，是指在建設(shè)項(xiàng)目竣

48、工后，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)基本達(dá)到設(shè)計(jì)能力時(shí)，項(xiàng)目法人（業(yè)主）通過項(xiàng)目建設(shè)全過程的回顧分析，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評(píng)價(jià)。項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和重要的資料來源。,項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)與竣工驗(yàn)收,項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的關(guān)系相同點(diǎn)：都是項(xiàng)目周期后期的工作； 都是項(xiàng)目法人的任務(wù)； 都要進(jìn)行項(xiàng)目工程技術(shù)和管理的總結(jié)； 都是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。不同點(diǎn)： 總結(jié)評(píng)價(jià)更注重項(xiàng)目的效益分析以及影響評(píng)價(jià)；

49、總結(jié)評(píng)價(jià)要確定項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和可持續(xù)性； 總結(jié)評(píng)價(jià)要為項(xiàng)目的完善發(fā)展提出建議和對(duì)策； 總結(jié)評(píng)價(jià)要為投資者提供相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與竣工驗(yàn)收,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與竣工驗(yàn)收,一個(gè)項(xiàng)目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效益四個(gè)層次。工程建成：項(xiàng)目的實(shí)物建成（physical completion），即項(xiàng)目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運(yùn)行。此時(shí)可以進(jìn)行竣工驗(yàn)收。技術(shù)建成：設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)的

50、技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計(jì)能力。一般項(xiàng)目需要2－3年的時(shí)間。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與竣工驗(yàn)收,3. 經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營(yíng)（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。一般項(xiàng)目需要項(xiàng)目竣工后3年左右的時(shí)間。4. 效益建成：是指項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。一般需要3－5年或更長(zhǎng)的時(shí)間。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與竣工驗(yàn)收,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)不僅僅是對(duì)項(xiàng)目工程和技

51、術(shù)的總結(jié)評(píng)價(jià)，更重要的是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和效益的分析評(píng)價(jià)。從時(shí)間上講，后評(píng)價(jià)要對(duì)項(xiàng)目周期全過程的各個(gè)階段進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。從內(nèi)容上講，后評(píng)價(jià)要對(duì)項(xiàng)目涉及的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展、管理制度等進(jìn)行全方位的分析評(píng)價(jià)。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的目的,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要目的有： 1）及時(shí)反饋信息，調(diào)整相關(guān)政策、計(jì)劃、進(jìn)度，改進(jìn)或完善在建項(xiàng)目； 2）增強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施的社會(huì)透明度和管理部門的責(zé)任心，提高投資管理水平； 3）通過經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

52、的反饋，調(diào)整和完善投資政策和發(fā)展規(guī)劃，提高決策水平，改進(jìn)未來的投資計(jì)劃和項(xiàng)目的管理，提高投資效益。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù),項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般由項(xiàng)目投資決策者、主要投資者提出并組織，項(xiàng)目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿伞ｍ?xiàng)目后評(píng)價(jià)一般應(yīng)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行全過程每個(gè)階段的實(shí)施和管理進(jìn)行定量和定性的分析，重點(diǎn)包括法律法規(guī)（規(guī)劃、政策、合同等）、執(zhí)行程序、工程三大控制（質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)）、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響、

53、工程咨詢質(zhì)量（可研、評(píng)估、設(shè)計(jì)等）、宏觀和微觀管理等。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的獨(dú)立性,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的獨(dú)立性：是指評(píng)價(jià)不受項(xiàng)目決策者、管理者、執(zhí)行者和前評(píng)估人員的干擾，不同于項(xiàng)目決策者和管理者自己評(píng)價(jià)自己的情況。它是評(píng)價(jià)的公正性和客觀性的重要保障。沒有獨(dú)立性，或獨(dú)立性不完全，評(píng)價(jià)工作就難以做到公正和客觀，就難以保證評(píng)價(jià)及評(píng)價(jià)者的信譽(yù)。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的反饋性,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的反饋性：和項(xiàng)目前評(píng)估相比，后評(píng)價(jià)的最大的特點(diǎn)是信息的反饋。也就是說，后評(píng)價(jià)的最終

54、目標(biāo)是將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋到?jīng)Q策部門，作為新項(xiàng)目立項(xiàng)和評(píng)估的基礎(chǔ)，作為調(diào)整投資規(guī)劃和政策的依據(jù)。因此，評(píng)價(jià)的反饋機(jī)制、手段和方法便成了評(píng)價(jià)成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的服務(wù)對(duì)象,為項(xiàng)目管理服務(wù)，而且主要是為項(xiàng)目的決策管理服務(wù)，為項(xiàng)目的出資者服務(wù)，側(cè)重在宏觀決策和監(jiān)督管理兩個(gè)方面。同時(shí)，可運(yùn)用于項(xiàng)目實(shí)施過程中的一些評(píng)價(jià)（通常是項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)或中間評(píng)價(jià)）為項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)方面的管理服務(wù)。同一個(gè)項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主（單位）和政府管理部門的需求

55、不同－－后評(píng)價(jià)的內(nèi)容和側(cè)重有差異。,三、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容,項(xiàng)目各階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的目標(biāo)和持續(xù)性評(píng)價(jià),項(xiàng)目各階段的總結(jié)評(píng)價(jià),項(xiàng)目各階段的總結(jié)評(píng)價(jià)就是項(xiàng)目的過程評(píng)價(jià)，是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，也是項(xiàng)目法人在項(xiàng)目竣工后的一項(xiàng)重要任務(wù)，內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)與評(píng)價(jià),項(xiàng)目前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目可行性研究的總結(jié)評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目

56、評(píng)估報(bào)告的總結(jié)評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目決策意見的總結(jié)評(píng)價(jià),項(xiàng)目可行性研究的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目可行性研究的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：分析評(píng)價(jià)可研報(bào)告的市場(chǎng)預(yù)測(cè)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)水平、原材料等供應(yīng)、配套設(shè)施和條件、投資融資及資金運(yùn)作、財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境和社會(huì)效益與影響、其他相關(guān)內(nèi)容。,項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告的總結(jié)評(píng)價(jià),項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告的總結(jié)評(píng)價(jià)的要點(diǎn)：對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告目標(biāo)分析的評(píng)價(jià)；對(duì)評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目效益分析的評(píng)價(jià)；對(duì)評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)價(jià)。,項(xiàng)目決策意見的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)

57、目決策意見的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目決策程序是否符合規(guī)定；項(xiàng)目決策內(nèi)容是否合理適當(dāng)；項(xiàng)目決策方法是否正確科學(xué)。,項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的總結(jié)評(píng)價(jià),項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：對(duì)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目投資融資方案的總結(jié)評(píng)價(jià)對(duì)采購(gòu)招標(biāo)工作的總結(jié)評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目開工準(zhǔn)備的總結(jié)評(píng)價(jià),項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：勘察設(shè)計(jì)單位的選擇和合同勘察工作深度和質(zhì)量工程設(shè)計(jì)方案和手段勘察和設(shè)計(jì)技術(shù)水平,項(xiàng)目投資融資方案

58、的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目投資融資方案的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：投資結(jié)構(gòu)資金渠道融資模式資金選擇項(xiàng)目投資擔(dān)保投資風(fēng)險(xiǎn)管理,采購(gòu)招標(biāo)工作的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)采購(gòu)招標(biāo)工作的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：采購(gòu)內(nèi)容和形式、招標(biāo)程序和資格、合同規(guī)范及內(nèi)容、合同執(zhí)行情況；采購(gòu)招標(biāo)包括建設(shè)工程、設(shè)備物資和咨詢服務(wù)等三類采購(gòu)。,項(xiàng)目開工準(zhǔn)備的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目開工準(zhǔn)備的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目組織落實(shí)、征地拆遷、三通一平、開工手續(xù)等；應(yīng)特別重視立項(xiàng)以來在廠址、規(guī)模、融資、技術(shù)等方

59、面的變化。,項(xiàng)目實(shí)施階段的總結(jié)評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的總結(jié)評(píng)價(jià)要點(diǎn)：對(duì)項(xiàng)目合同執(zhí)行情況的分析與評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目工程實(shí)施和管理的分析評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目資金使用和管理的分析評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目完工和竣工驗(yàn)收的總結(jié)評(píng)價(jià),項(xiàng)目合同執(zhí)行情況的分析與評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目合同執(zhí)行情況的分析評(píng)價(jià)要點(diǎn)：勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、咨詢服務(wù)等合同執(zhí)行和管理情況設(shè)備物資采購(gòu)和安裝等合同執(zhí)行和管理情況工程建設(shè)施工等合同執(zhí)行和管理情況合同履約和違約情況,項(xiàng)目工程實(shí)施和管理分析評(píng)價(jià),項(xiàng)目工

60、程實(shí)施和管理分析評(píng)價(jià)要點(diǎn)：工程造價(jià)控制工程質(zhì)量控制工程進(jìn)度控制,項(xiàng)目資金使用和管理分析評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目資金使用和管理分析評(píng)價(jià)要點(diǎn)：資金來源資金支付資金到位融資成本資金管理機(jī)構(gòu)和制度,項(xiàng)目竣工和驗(yàn)收的分析評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目竣工的分析評(píng)價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目完工和竣工驗(yàn)收投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前的準(zhǔn)備工作,項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià),達(dá)到設(shè)計(jì)能力狀況及預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求狀況及未來預(yù)測(cè)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)能力現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測(cè),項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容,

61、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要應(yīng)調(diào)查了解項(xiàng)目實(shí)施的最終成果和影響，對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)（批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告）所確定的各個(gè)方面的目的和指標(biāo)，進(jìn)行評(píng)價(jià)。并通過對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中各個(gè)階段實(shí)際實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)及其變化的分析，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容是指對(duì)項(xiàng)目結(jié)果和效益的分析，一般有五個(gè)方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理。,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容,項(xiàng)目的技術(shù)效果評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)項(xiàng)目的環(huán)境效益評(píng)價(jià)項(xiàng)目的社會(huì)效益評(píng)價(jià)項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià),項(xiàng)目的

62、技術(shù)效果評(píng)價(jià),項(xiàng)目技術(shù)后評(píng)價(jià)是對(duì)已采用技術(shù)與裝備水平的分析與評(píng)價(jià)，主要包括：先進(jìn)性適用性經(jīng)濟(jì)性安全性,項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià),項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)涉及投資、融資、造價(jià)、工期、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益等，一般項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)包括：總投資/運(yùn)營(yíng)收入/總成本費(fèi)用/利稅總額/項(xiàng)目工期/投資回收期/FIRR/EIRR,項(xiàng)目的環(huán)境效益評(píng)價(jià),項(xiàng)目的環(huán)境效益后評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)的環(huán)評(píng)報(bào)告的目標(biāo)和主要控制指標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目已

63、經(jīng)或可能達(dá)到的情況進(jìn)行分析，重點(diǎn)評(píng)價(jià)：項(xiàng)目污染控制/自然資源的保護(hù)和利用/對(duì)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量和生態(tài)的影響/環(huán)境管理,項(xiàng)目的社會(huì)效益評(píng)價(jià),項(xiàng)目社會(huì)效益后評(píng)價(jià)主要通過社會(huì)調(diào)查對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行利益群體分析和影響評(píng)價(jià)；項(xiàng)目與社會(huì)適應(yīng)性評(píng)價(jià)；項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析；項(xiàng)目持續(xù)性評(píng)價(jià)等。評(píng)價(jià)要素有：就業(yè)/參與/征地拆遷/扶貧/地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展/可持續(xù)性,項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià),項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要對(duì)項(xiàng)目的管理效果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期。管理效果評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是

64、項(xiàng)目組織與機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容有：項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)/運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制與模式/項(xiàng)目的資產(chǎn)性質(zhì)和體制/項(xiàng)目的管理人員素質(zhì)及能力,項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的目標(biāo)和持續(xù)性評(píng)價(jià),項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度項(xiàng)目目標(biāo)的適應(yīng)性項(xiàng)目的持續(xù)性分析項(xiàng)目的成功度評(píng)價(jià),項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度,項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度分析是項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。它從項(xiàng)目投入、產(chǎn)出、直接目的、宏觀目標(biāo)四個(gè)層次的邏輯關(guān)系來分析各層次目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，找出差別或變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。項(xiàng)目目標(biāo)總結(jié)評(píng)價(jià)的邏輯框

65、架分為垂直層次邏輯和水平邏輯分析。項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià)結(jié)論是通過邏輯框架不同層次主要指標(biāo)的對(duì)比和原因分析而產(chǎn)生的。,項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度,項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度,項(xiàng)目投入主要是指項(xiàng)目的人、財(cái)、物和時(shí)間的投入，是項(xiàng)目建設(shè)的必要條件。投入的主要指標(biāo)包括：項(xiàng)目總投資、物資和人力投入、投入時(shí)間和實(shí)施工期等。項(xiàng)目產(chǎn)出主要是指項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容，包括規(guī)模、能力、產(chǎn)品或服務(wù)等，是投入的結(jié)果。產(chǎn)出的主要指標(biāo)是項(xiàng)目的工程技術(shù)指標(biāo)。它是項(xiàng)目工程技術(shù)建設(shè)的結(jié)果，又可作

66、為項(xiàng)目“工程技術(shù)建成”的主要標(biāo)志。項(xiàng)目目的主要是指項(xiàng)目的作用，包括項(xiàng)目的直接效果和作用、經(jīng)濟(jì)效益等，是投入、產(chǎn)出的直接目的。直接目的的主要指標(biāo)是項(xiàng)目的效果指標(biāo)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。這些指標(biāo)標(biāo)志著項(xiàng)目的“經(jīng)濟(jì)建成”的情況。項(xiàng)目目標(biāo)主要是指項(xiàng)目的影響，包括項(xiàng)目對(duì)行業(yè)、地區(qū)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響、對(duì)人民生活水平和質(zhì)量提高的影響等，是項(xiàng)目投入、產(chǎn)出的間接后果，是項(xiàng)目直接目的可能產(chǎn)生的影響。主要指標(biāo)是社會(huì)影響指標(biāo)等。,項(xiàng)目目標(biāo)的適應(yīng)性,項(xiàng)目目標(biāo)的適應(yīng)

67、性是指項(xiàng)目原定目標(biāo)是否正確，是否符合全局和宏觀利益，是否得到政府政策的支持，是否符合項(xiàng)目的性質(zhì)，是否符合項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐臈l件等。項(xiàng)目適應(yīng)性評(píng)價(jià)，可以根據(jù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)邏輯框架各個(gè)層次目標(biāo)指標(biāo)的分析，綜合各方面意見進(jìn)行?？煞譃椤斑m應(yīng)”、“比較適應(yīng)”、“部分適應(yīng)”、“不適應(yīng)”四個(gè)結(jié)論。,項(xiàng)目持續(xù)性評(píng)價(jià),項(xiàng)目持續(xù)性評(píng)價(jià)的概念項(xiàng)目的持續(xù)性是指在項(xiàng)目的建設(shè)資金投入完成之后，項(xiàng)目的既定目標(biāo)是否還能繼續(xù)，項(xiàng)目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去，接受投資的項(xiàng)目業(yè)主是否愿

68、意并可能依靠自己的力量繼續(xù)去實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，項(xiàng)目是否具有可重復(fù)性，即是否可在未來以同樣的方式建設(shè)同類項(xiàng)目。項(xiàng)目持續(xù)性分析要素 財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等,項(xiàng)目持續(xù)性評(píng)價(jià),項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià),項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià),項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)：通過評(píng)價(jià)專家集體打分，對(duì)項(xiàng)目成功度進(jìn)行定級(jí)，一般可分為四個(gè)等級(jí)：A－完全成功的；B－成功的；C－部分成功的；D－不成功的?！跋嚓P(guān)性”是指該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目的重要性，分重要、次重要、不重要。,四、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法,