ppp項目的策劃和實施-施工企業(yè)管理ppt

1、,中國國際工程咨詢公司 李開孟,政府和社會資本合作（PPP）項目的策劃和實施,中國國際工程咨詢公司研究中心,國家發(fā)展改革委政府和社會資本合作指導意見及《通用合同指南》專題研討,目 錄,I.對政府和社會資本合作（PPP）的理解II.政府和社會資本合作（PPP）的實際操作III.專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,中國國際工程咨詢公司研究中心,一、對政府和社會資本合作（PPP）的理解,中國國際工程咨詢公司研究中心,對“政府和社會資本合

2、作”的理解,“政府和社會資本合作” 項目，是在借鑒國際基礎設施和公共服務領域投資建設PPP（Public—Private—Partnership）模式的基礎上，結(jié)合我國國情進行本土化創(chuàng)新而提出的一個新概念。西方國家的“公共部門和私人部門合作”（PPP模式），是公共部門（政府）與私人部門（企業(yè)或其他組織）合作推動基礎設施和公共事業(yè)項目建設的項目運作模式，采用的是西方市場經(jīng)濟國家的話語體系。西方市場經(jīng)濟國家將其經(jīng)濟活動劃分為公共部門和私

3、人部門的活動，二者劃分界限清晰，各自開展項目投融資及建設遵循不同的原則、模式及評價機制。PPP模式是公共部門和私人部門共同合作的模式，具體可采用BOOT、BOT、BOO、TOT等形式。,中國國際工程咨詢公司研究中心,投資項目的劃分,鑒于我國實行以公有制為主體的國家基本經(jīng)濟制度所具有的本質(zhì)特征，現(xiàn)行投融資體制并不將國家經(jīng)濟部門劃分為“公共部門”和“私人部門”，而是劃分為“政府”和“企業(yè)”兩個部分，并將投資項目劃分為“政府投資項目”和“企

4、業(yè)投資項目”。政府投資項目實行“審批制”管理模式，企業(yè)投資項目實行“核準制”和“備案制”管理模式。這里所說的企業(yè)，包括國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)及其他形態(tài)的企業(yè)。我國政府部門或其代表機構吸收社會資本參與基礎設施和社會公用事業(yè)項目投資建設，不同于西方國家“公共部門”和“私人部門”的合作，因而不是傳統(tǒng)意義上的PPP項目，是通過變通和本土化而形成的。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP的合作主體,政府和社會經(jīng)營性企業(yè)合

5、作，可采用政府授予項目公司特許經(jīng)營的模式，也可采用政府通過特定的投融資平臺公司，向項目公司進行資金注入等方式開展合作。參與合作的市場主體，應為通過合法程序選擇產(chǎn)生的符合條件的經(jīng)營性國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)或其他各類經(jīng)營性投融資主體。鑒于“政府和社會資本合作”概念被有關部門提出并得到一定程度的認可，我們決定采納這一概念。我們將合作各方表述為“政府主體”和“社會資本主體”，將二者的合作表述為“政府方”和“社會資本合作伙

6、伴”之間的合作。其中，“政府方”是指政府部門或其授權的代表機構，“社會資本合作伙伴”是指符合條件的經(jīng)營性國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、混合所有制企業(yè)或其他各類經(jīng)營性投融資主體。,中國國際工程咨詢公司研究中心,7,起源、發(fā)展及爭論,上世紀90年代，英國率先提出了PFI的概念，對引導基于市場經(jīng)濟環(huán)境下針對公共項目進行市場化運作發(fā)揮了重要作用。一般認為，PPP主要包括兩種基本類型，一是特許經(jīng)營，是盈利性項目，使用者付費，基本類型是BOT項目

7、；二是PFI項目，政府出資購買服務。PPP模式目前已經(jīng)在全世界得到廣泛應用，范圍涉及道路、橋梁、港口、軌道交通、供水、供電、電信、垃圾處理等傳統(tǒng)公用事業(yè)，也包括監(jiān)獄、學校、國防和基礎醫(yī)院等純公共產(chǎn)品項目。PPP模式雖然取得較好效果，但對其爭議從未中斷。,1990-2005年發(fā)展中國家私人部門參與基礎設施項目投資,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP的兩種基本模式,一、使用者付費根據(jù)使用量的多少決定付費金額。主要包括BOT、BOO和

8、BOOT等類型，在英國統(tǒng)稱為特許經(jīng)營的PPP模式。一是具有自然壟斷性的項目，完全可以通過收費回收成本，關鍵是要確定價格形成機制；二是通過使用者收費不能保證財務可持續(xù)性的項目，需要政府財政補貼；三是財務風險影響因素較多的項目，如高速公路，政府會在低收益期給予相應補貼，達到一定程度后不再補貼，對于高收益還會予以收益管控。二、政府付費屬于基本公共服務，或者難以確定使用者，只能由政府通過稅收向生產(chǎn)者購買服務，是采取私人融資計劃（PFI）的

9、PPP模式。社會資本負責提供公共產(chǎn)品，并保證質(zhì)量，政府根據(jù)產(chǎn)品或服務的結(jié)果付費，按業(yè)績獲得補償，政府購買公共服務。,中國國際工程咨詢公司研究中心,10,我國經(jīng)常采用的PPP模式,社會資本主體與政府方簽約，設立項目公司以階段性業(yè)主身份負責某項基礎設施的融資、建設，并在完工后即交付給政府。BT模式是否屬于PPP模式，存在爭議。,BT,類 型,基 本 含 義,TOT,BOT/BOOT,ROT,BOO,BTO,政府部門將擁有的設施的移交給

10、社會資本主體運營，通常社會資本主體需要支付一筆轉(zhuǎn)讓款，期滿后再將設施無償移交給政府方。,社會資本主體為設施融資并負責其建設，完工后即將設施所有權移交給政府方；隨后政府方再授予其經(jīng)營該設施的長期合同。,社會資本主體為設施項目進行融資并負責建設、擁有和經(jīng)營這些設施，待期限屆滿，社會資本主體將該設施及其所有權移交給政府方。,社會資本主體負責既有設施的運營管理以及擴建/改建項目的資金籌措、建設及其運營管理，期滿將全部設施無償移交給政府部門。,社

11、會資本主體在政府授予的特許權下投資建設設施，擁有該設施的所有權并負責其經(jīng)營，并將一直擁有并經(jīng)營該設施。,亞洲國家PPP應用模式分布,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP不同模式的主要特征,中國國際工程咨詢公司研究中心,亞行認為，政府推動PPP模式有三大主要動機,1.吸引民間資本投資，以彌補財政資金之不足推進城鎮(zhèn)化，修繕老舊設施，滿足新進入城鎮(zhèn)的居民的公共需求，以及完善公共服務缺失或供給不足的基礎設施等，都是政府部門面臨的挑戰(zhàn)。此外，由

12、于基礎設施的運營經(jīng)常產(chǎn)生虧損，只能靠財政補貼，從而增加公共財政支出。由于政府財力有限，融資壓力巨大，成為調(diào)動社會資本參與基礎設施建設的主要原因。若PPP設計合理，則可調(diào)動此前閑置且正在尋求投資機會的本地、地區(qū)或國際范圍內(nèi)的社會資本。社會資本參與PPP項目是為了利用其管理能力和經(jīng)驗（特別是運作公用事業(yè)的經(jīng)驗）獲利。參與PPP項目的社會資本通過提供服務獲得政府補償，從而獲取適當?shù)耐顿Y回報。,中國國際工程咨詢公司研究中心,政府推動PPP模

13、式有三大主要動機,2.提高效率，更有效地利用現(xiàn)有資源政府部門由于缺少或沒有動力來提高運作公共項目的效率，使得基礎設施建設和運營效率較低。在僵化的公共部門采用激勵措施提高效率非常困難。社會資本進行投資或取得業(yè)務機會的目標很明確，即實現(xiàn)利潤最大化，而利潤主要通過提高投資和運營效率來獲得。如果PPP的設計允許運營商實現(xiàn)這一目標，那么基礎設施服務的效率很可能得以提高，從而使得社會資本在獲得回報的同時，通過合理收費使得公共服務供給在經(jīng)濟上可持

14、續(xù)。PPP允許政府將運營職能轉(zhuǎn)移給高效的社會資本，同時保留和完善監(jiān)管及監(jiān)督等核心職能，這種框架如果得到正確實施，可減少政府的現(xiàn)金支出，并能向消費者提供質(zhì)優(yōu)價廉的服務。即使政府承擔部分投資或運營成本，也能實現(xiàn)控制成本支出、提升服務質(zhì)量的目標。,中國國際工程咨詢公司研究中心,政府推動PPP模式有三大主要動機,3. 通過職能、激勵和責任的再分配推動相關領域改革政府有時會將PPP當作推動改革的催化劑，通過實施PPP項目，要求重新審視和分配政

15、策制定者、監(jiān)管者和服務供應商的職能，動員資本和提升效率，重新分配部門職能，以消除潛在矛盾，并考慮允許私營實體參與特定行業(yè)項目，這樣就會推動改革取得實質(zhì)性進展。,中國國際工程咨詢公司研究中心,16,中國的引進及推廣,20世紀80年代以前，基礎設施及公共事業(yè)投資一般有政府或其授權機構負責；廣東沙角Ｂ電廠是我國第一個成功興建、成功移交的ＢＯＴ項目?？偼顿Y40億港元，1985年7月1日電廠正式開工，兩臺機組分別于1987年4月、7月并網(wǎng)發(fā)電，

16、1999年８月１日正式移交。我國開展PPP已有30年歷史。從1996年開始，我國政府對公路、發(fā)電廠、自來水廠推動采用BOT方式，并取得進展；2004年建設部出臺《市政公共事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（建設部2004年第126號令），明確鼓勵非公有資本進入市政公用事業(yè)的建設、運營和管理。,17,2004年7月國務院頒布《關于投資體制改革的決定》，提出進一步拓寬項目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；放寬社會資本的投資領域，允許社會資本進入法律法規(guī)未

17、禁入的基礎設施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領域。2005年國務院《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》指出按照“公平準入、公平待遇”原則，允許非公有資本進入法律法規(guī)未禁的行業(yè)和領域，加快壟斷行業(yè)改革，在電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領域，進一步引入市場競爭機制，對其中的自然壟斷業(yè)務，積極推進投資主體多元化，非公有資本可以參股等方式進入；對其他業(yè)務，非公有資本可以獨資、合資、合作、項目融資等方式進入。,中國的引進及推

18、廣,《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2010〕13號）新36條，鼓勵和引導民間資本進入基礎產(chǎn)業(yè)和基礎設施、市政公用事業(yè)和政策性住房建設、社會事業(yè)等領域。2014.9.21，《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)〔2014〕60號）2014.9.23財政部《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》（財金[

19、2014]76號）,中國國際工程咨詢公司研究中心,中國的引進及推廣,中國的引進及推廣,2014.10.23《地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法》（財預〔2014〕351號）2014.11.30，財政部《關于政府和社會資本合作示范項目實施有關問題的通知》（財金〔2014〕112號）2014.11.29，財政部《關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）2014.12.2，《國家發(fā)展改革委

20、關于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資[2014]2724號）2014年12.30， 《關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財金〔2014〕156號）及PPP項目合同指南（試行）,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP為什么不能僅認為是一種融資模式,融資僅是PPP的目的之一，而不是全部。引入社會資本，除引入資金外，更重要地是引入先進技術和管理經(jīng)驗；融資更多地是考慮各自風險最小化。PPP則要求使項目整體風險最小化，

21、通過合作降低各自風險，發(fā)揮“1+1>2”的機制效應。融資僅考慮自身財務利益最大化，PPP則追求在保障公共利益的前提下，使社會資本獲得合理回報。不允許過分追求各自利益，政府有對社會資本投資收益進行管控的責任。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP模式的三大特征,一、伙伴關系要求目標一致，形成合力。在具體項目上，以最少的資源，實現(xiàn)最多的產(chǎn)品和服務。二、利益共享政府部門不是與社會資本分享利潤。政府部門需要對社會資本可能獲得的高額

22、利潤進行調(diào)控。公益性項目不應追求利潤最大化。社會資本主體可以取得相對平和、穩(wěn)定的投資回報。三、風險分擔政府部門盡可能大地承擔自己有優(yōu)勢的伴生風險。社會資本主體需要承擔大部分甚至全部管理職責。,中國國際工程咨詢公司研究中心,基礎設施可銷售性評估框架,世界銀行在1994年的世界發(fā)展報告中，對基礎設施的性質(zhì)進行了詳細分類，選取競爭潛力、商品或服務的特點，向用戶收取補償費用的可能性、公共服務的責任、環(huán)境外部性等五個方面評價指標，對各類基礎

23、設施的可銷售性進行評估。按1-3計分，分值越大越容易銷售。按照世界銀行的對基礎設施可銷售性評價框架，采用PPP模式的可能性可以參照基礎設施的可銷售性進行判斷?？射N售性越強，社會資本進入的可能性就越大。,中國國際工程咨詢公司研究中心,基礎設施可銷售性評估表,中國國際工程咨詢公司研究中心,基礎設施可銷售性評估表,中國國際工程咨詢公司研究中心,25,PPP要根據(jù)具體的情況，考慮不同行業(yè)、地域、城市發(fā)展水平等選擇適合的模式。關于股權，即便是

24、完全國有，也必須保障運營企業(yè)的自我發(fā)展能力，才能使公用事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，所有權性質(zhì)并不能完全決定公用事業(yè)的服務質(zhì)量和可持續(xù)經(jīng)營，也并非完全國有才能保障公用事業(yè)的公益性。對于公用事業(yè)企業(yè)的上市要慎之又慎，因為企業(yè)一旦上市就成為公眾公司，多元化股東的投資收益最大化與公用事業(yè)局部公益性的矛盾使得問題更加復雜。,加強監(jiān)管,26,PPP成敗的關鍵在于，是否建立了與其相適應的完善有效的監(jiān)管體系。要想實現(xiàn)獲得社會投資、提高效率并改善服務的多重

25、目標，在選擇好既定的公私合作模式后，就必須對其進行必要的監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)的行為使其符合公用事業(yè)的服務宗旨。監(jiān)管體系包括價格、質(zhì)量與安全規(guī)制、對應的財政補貼機制以及發(fā)揮公眾監(jiān)督的作用等。,加強監(jiān)管,二、 PPP項目的實際操作,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目操作程序,PPP項目的實施主要包括選擇合作項目、社會資本合作伙伴確定、組建項目公司、進行融資、項目建設、運行管理等過程。按照各類專項規(guī)劃的要求，認真篩選適宜采用PPP模式的項

26、目，要特別重視項目前期策劃和論證；通過競爭機制選擇合作伙伴，按照“政府引導、企業(yè)主導、市場運作、利益共享、風險共擔”的原則，由政府與社會資本合作組建項目公司（SPC），具體負責項目的投資、建設、運營、管養(yǎng)和服務。政府與社會資本合作伙伴、項目公司通過項目合同或特許經(jīng)營協(xié)議明確各方權、責、利，強化項目實施的全過程監(jiān)管。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP 項目典型運作流程,中國國際工程咨詢公司研究中心,,做好項目前期策劃和科學論證,開展

27、PPP項目的可行性論證是決定項目成功的首要環(huán)節(jié)。篩選PPP項目要符合各類專項規(guī)劃要求，加強前期策劃，可委托有一定業(yè)績和能力的專業(yè)咨詢機構編制PPP項目實施方案，內(nèi)容應包括項目基本情況、規(guī)模與期限、建設內(nèi)容、服務質(zhì)量和標準、規(guī)劃條件和土地落實情況、投融資結(jié)構、收入來源、財務測算與風險分析、實施進度計劃、資金保障、政府配套措施等內(nèi)容。政府投資主管部門應組織有關部門、咨詢機構、運營和技術服務單位、相關專家以及各利益相關方共同對項目實施方案進

28、行充分論證，確保項目的可行性和可操作性，以及項目財務的可持續(xù)性。實施方案須經(jīng)審批、核準或備案后組織實施。,中國國際工程咨詢公司研究中心,通過競爭機制選擇合作伙伴,政府主管部門應及時將項目內(nèi)容，以及對社會資本合作伙伴的要求、績效評價標準等信息向社會公布，確保各類市場主體平等參與競爭。應按照招標投標法、政府采購法等法律法規(guī)規(guī)定的招投標方式，綜合經(jīng)營業(yè)績、技術和管理水平、資金實力、服務價格、信譽等因素，擇優(yōu)選擇社會資本合作伙伴。,中國國際工

29、程咨詢公司研究中心,簽訂項目合同或特許經(jīng)營協(xié)議,政府方應與中選合作伙伴簽署合同或協(xié)議。“通用合同指南”十大必備模塊：（1）總則；（2）合同主體；（3）合作關系；（4）項目前期工作；（5）收入和回報；（6）不可抗力和法律變更；（7）合同解除；（8）違約處理；（9）爭議解決；（10）其他約定各篇章的具體內(nèi)容及使用要求?！巴ㄓ煤贤改稀蔽宕罂蛇x模塊：（1）投資計劃及融資方案；（2）工程建設；（3）政府移交資產(chǎn)；（4）運營和服務；（5）社會

30、資本主體移交項目各篇章的具體內(nèi)容及選擇要求；,中國國際工程咨詢公司研究中心,籌組項目公司,中選社會資本合作伙伴，可依據(jù)合同要求，按現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)定籌組項目公司。項目公司負責按合同進行設計、融資、建設、運營等；項目公司獨立承擔債務，自主經(jīng)營、自負盈虧，在合同經(jīng)營期內(nèi)享有項目經(jīng)營權，并按合同規(guī)定保證資產(chǎn)完好；項目公司的經(jīng)營權未經(jīng)政府允許不得私自轉(zhuǎn)讓。項目形成的固定資產(chǎn)所有權在合同期滿后應無償移交政府。,中國國際工程咨詢公司研究中心,把握

31、PPP模式運用的關鍵環(huán)節(jié),PPP項目可以采用不同的模式，然而所有的PPP必須滿足一些重要特征：（1）合同必須界定各方的職能和責任；（2）政府部門與社會資本以合理的方式共擔風險；（3）社會資本主體取得事先規(guī)定的業(yè)績后應獲得相應的投資回報。建立長期的政府與社會資本合作機制。關鍵在于政府要處理好與市場主體之間的關系，由“經(jīng)營者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者”、“合作者”。發(fā)揮社會資本合作伙伴在整合設計、建設、運營、管理等方面的綜合優(yōu)勢， “讓專業(yè)人做專業(yè)

32、事”。建立合理的利益共享機制。通過政府核定經(jīng)營收費價格以及以購買服務方式補貼標準，實現(xiàn)項目建設運營的財務可持續(xù)性。既要保障公共利益，提高公共服務質(zhì)量和效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實現(xiàn)“盈利但不暴利”。,中國國際工程咨詢公司研究中心,建立平等的風險共擔機制。政府和社會資本應該平等參與、誠實守信，按照合同辦事，依據(jù)對風險的控制力，承擔相應的責任，不過度轉(zhuǎn)移風險至合作方。企業(yè)主要承擔投融資、建設、運營和技術風險，政府主要承擔國家政策、

33、標準調(diào)整變化的風險，雙方共同承擔不可抗力風險。建立嚴格的監(jiān)管和績效評價機制。政府對PPP項目運作、公共服務質(zhì)量和資金使用效率等進行全過程監(jiān)管和綜合考核評價，認真把握和確定服務價格和項目收益指標，加強成本監(jiān)審、考核評估、價格調(diào)整審核，可以考慮引入第三方進行社會評價。健全完善正常、規(guī)范的風險管控和退出機制，禁止政府為項目擔保，防范項目風險轉(zhuǎn)換為政府債務風險。對未能如約、按量、保質(zhì)提供公共產(chǎn)品和服務的項目，應按約堅決要求企業(yè)退出并賠償，投資

34、人必須按合約規(guī)定及時退出并依法賠償，嚴格責任追究。對防范企業(yè)自身經(jīng)營管理能力不足引發(fā)項目風險應注意及時規(guī)避。,中國國際工程咨詢公司研究中心,把握PPP模式運用的關鍵環(huán)節(jié),應用PPP的具體方式,1、采用合資合作和特許經(jīng)營方式此類項目收費或價格形成機制較為健全，可以通過“使用者付費”實現(xiàn)投資回報的項目。如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃氣、CNG燃氣、LNG燃氣、加氣站等項目，城市供熱等項目、軌道交通、高速公路、電廠等。,

35、中國國際工程咨詢公司研究中心,2、采用政府購買服務、特許經(jīng)營組合方式此類項目雖然可以回收部分投資、保本或微利經(jīng)營，但建設周期長、投資多、風險大、回收期長或者壟斷性等特點，單靠市場機制難以實現(xiàn)財務可持續(xù)性，需要政府參與投資經(jīng)營，并且應以控股和參股等方式進行，可實施特許經(jīng)營和政府購買服務相結(jié)合。如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、

36、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等收運處一體化項目。,中國國際工程咨詢公司研究中心,應用PPP的具體方式,3、采用政府購買服務方式此類項目經(jīng)濟上的顯著特點是為社會提供的服務，以非盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。這類項目采用PFI方式。如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護、園林綠化管養(yǎng)項目等。,中國國際工程

37、咨詢公司研究中心,應用PPP的具體方式,PPP項目社會資本合作主體的準入條件,按照PPP項目一般都具有公益性，對社會資本合作伙伴必須提出嚴格的要求，需要規(guī)范設置必要的準入門檻，保障社會大眾和政府的權益。在設置具體PPP項目準入條件時，應遵循“公開、公平、公正”的原則，注意準入條件設置的規(guī)范、合理和可操作性。主要包括：（一）信用與信譽良好。投資人要有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能力；重合同、守信用，具有社會責任感。（二）具有

38、建設營造、經(jīng)營管理、運營維護同類工程的業(yè)績、資質(zhì)或經(jīng)驗。社會資本合作伙伴或其聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術能力，必須具備相應的專業(yè)資質(zhì)資格，經(jīng)驗豐富。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目社會資本合作主體的準入條件,（三）資金充足，具有較強的財務與融資能力。社會資本合作伙伴要具備良好的財務實力與融資能力，具有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能力及同類項目成功的盈利模式和競爭模式。（四）專業(yè)知識與技術力量雄厚。社會資本合作伙伴要具備

39、專業(yè)的PPP人才、技術人才、財經(jīng)人才與管理人才團隊。（五）設備配置等要素實力良好。社會資本合作伙伴要擁有專業(yè)的設備及完成服務所必須的其他重要要素資源。（六）質(zhì)量安全管理體系完善。近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故，社會資本合作伙伴主動防范的意識強、措施得力，合規(guī)性較好。具有獨立法人資格；能遵從合同合法合規(guī)運營。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,（一）項目前期準備階段1、項目發(fā)起。項目發(fā)起階段的工作

40、內(nèi)容主要包括啟動準備和前期調(diào)研：組建項目實施班子、制定整體工作計劃、開展項目調(diào)研活動等。PPP項目實施是一個系統(tǒng)工程，其復雜、專業(yè)程度極高。一要組建PPP項目實施團隊，由市政府牽頭，規(guī)劃、建設、土地、發(fā)改、財政、審計、國資委、法制辦等部門組成領導小組；二是制定具體工作實施方案，明確部門責任分工、目標任務和實施工作計劃安排等；三要根據(jù)各類建設規(guī)劃，由政府組織相關部門或機構梳理基礎設施建設領域擬新建項目和存量項目，決定可以通過PPP模式運

41、作的具體項目清單，構建PPP項目庫。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,2、項目準備主要工作內(nèi)容是項目實施方案研究和編制：一是聘請顧問團隊；二是研究項目合同；三是開展項目前期論證，確定項目范圍和實施內(nèi)容（建設規(guī)模、主要內(nèi)容、投資規(guī)模等）；四是前期調(diào)研，確定項目實施模式，設計項目結(jié)構，編制項目實施方案；五是設計項目主要商業(yè)原則；六是財務分析，編制財務模型；七是確定社會資本合作伙伴的比選方式和原則（確定準入條件、

42、招標方式、主要權利和義務等）；八是組織相關單位研究論證方案；九是實施方案公示和報批。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,在項目準備階段，需要考慮項目的融資方式和財政承受能力，并要評估傳統(tǒng)方式與PPP方式之間的效率比較，分析該項目是否適合采用PPP方式，擬定項目合作合同。聘請專業(yè)咨詢機構，負責設計項目結(jié)構，編制項目實施方案，關鍵是設計項目主要商業(yè)原則，進行財務分析，編制財務模型。組織專家對項目實施方案進行論證，

43、并履行項目報批手續(xù)。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,（二）項目招投標階段。項目招投標階段重要工作包括：合同編制、競爭性程序、簽署合同。1、合同編制。細化研究合同文本：研究分析項目的技術、商務邊界條件（如投資、運營成本與收益測算，回購價格、回購期限與方式，回購資金來源安排和支付計劃）；落實建設內(nèi)容分工、投資范圍（建設期限、工程質(zhì)量和監(jiān)管措施）；研究和編制項目合同等法律文件（項目移交方式及程序、項目履約保障措

44、施、項目風險和應對措施等）；落實招標條件。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,2、競爭性程序。主要包括：發(fā)布項目信息；準備投標文件；制定評標標準、評標細則和評標程序；成立評標工作組，開標、組織評標；編寫評標報告，推薦候選人；與候選人澄清談判。3、簽署合同。先草簽項目合同，中標人在約定時間內(nèi)辦理好項目公司成立的有關事宜，資金到位，政府配合完成資產(chǎn)交割及項目審批有關事宜，正式與項目公司簽約。,中國國際工程咨詢公司

45、研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,（三）項目實施階段。主要工作包括：項目建設和項目運營。1、項目建設。首先，項目公司與各聯(lián)合單位簽訂正式合同，包括貸款合同、設計合同、建設合同、保險合同以及其他咨詢、管理合同等；其次，項目公司組織各相關單位進行項目建設實施。在實施過程中，政府及相關部門對項目實施的過程進行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及時與項目公司溝通，并確定責任主體。工程驗收試運營合格以后，實施階段結(jié)束，項目進入運營階段。2、項目

46、運營。政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營合同，約定特許經(jīng)營期限。在項目運營期內(nèi)，項目公司應按照合同要求對項目設施進行運營、維護。為確保項目的運營和維護按照合同進行，政府、貸款人、投資者和社會公眾都擁有對項目進行監(jiān)督的權利。,中國國際工程咨詢公司研究中心,PPP項目運作的主要工作內(nèi)容,（四）合同終結(jié)階段。轉(zhuǎn)移中止是項目運作的最后階段，主要工作包括項目移交和項目公司解散。1、項目移交。特許經(jīng)營期滿后，項目公司要將項目的經(jīng)營權（或所有權與經(jīng)營權同時

47、）向政府移交。在移交時，政府應注意項目是否處于良好運營和維護狀態(tài)，以便保證項目的繼續(xù)運營和服務提供的質(zhì)量。2、項目公司清算。項目移交以后，項目公司的業(yè)務隨之中止。項目公司應按合同要求及有關規(guī)定到有關部門辦理清算、注銷等相關手續(xù)。,中國國際工程咨詢公司研究中心,三、專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,中國國際工程咨詢公司研究中心,專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,（一）制度建設專業(yè)咨詢機構可以配合當?shù)卣_展政府與社會資本合作政策研究，圍繞

48、政策解讀和實踐操作組織對有關單位和人員開展培訓，協(xié)助制定當?shù)亻_展政府和社會資本合作的管理辦法、操作流程、合同編制等操作指南和管理制度。（二）項目策劃和儲備庫建設根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和各項專項規(guī)劃，對納入各項規(guī)劃的適于開展政府和社會資本合作的項目進行初步篩選，組建當?shù)豍PP項目儲備庫，并對PPP項目庫進行動態(tài)監(jiān)測和跟蹤管理。,中國國際工程咨詢公司研究中心,專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,（三）PPP項目論證和方案優(yōu)化專業(yè)咨詢機構

49、可以組織專家力量，對當?shù)丶{入政府與社會資本合作項目庫的項目，根據(jù)規(guī)劃實施進度進行專項論證和咨詢評估，通過對項目合作范圍、投融資、實施管理、政府補貼、項目風險防控等多方面分析論證，協(xié)助當?shù)卣蛴嘘P部門提出優(yōu)化的建設方案，并對項目總投資、未來現(xiàn)金流進行第三方論證，為制定融資方案提供依據(jù)。,中國國際工程咨詢公司研究中心,專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,（四）制定政府與投資人合作方案針對具體項目，協(xié)助政府擬定與社會資本合作伙伴的合作方案，并

50、對政府財政資金使用效率及社會資本投資收益情況進行測算分析。依據(jù)批準的方案、結(jié)合項目自身特點起草合作合同，詳細約定政府與社會資本投資主體在項目投融資、前期準備、建設期、竣工驗收、運營管理、移交等各階段的權利和義務，以及各階段雙方違約責任的認定及處理措施，爭議解決機制等內(nèi)容。,中國國際工程咨詢公司研究中心,專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,（五）組織項目法人招標或競爭性談判針對具體項目，編制項目法人比選方案。依據(jù)批準的方案，在當?shù)卣嚓P

51、部門的指導下完成項目法人公開招標或競爭性談判，主要工作包括招標文件的編制、招標公告的發(fā)布、組織答疑及現(xiàn)場踏勘、組織開標評標、撰寫評標報告等。,中國國際工程咨詢公司研究中心,專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,（六）協(xié)助開展合同談判針對具體項目，確定中標人后，結(jié)合在投標文件中提出的意見及建議，將可能在工程方案、建設施工管理、投資造價、交通運營管理、運營維護、收益分配、移交（包括提前回購）等多方面問題進行具體細化、磋商。在此過程中，專業(yè)咨詢

52、機構可以負責組織各工程技術專業(yè)領域及工程建設及運營管理、法務、財務等方面的專業(yè)團隊作為獨立第三方全過程參與合同細節(jié)的談判工作，根據(jù)合同談判涉及的相關問題，及時為當?shù)卣峁┫嚓P的咨詢服務，對雙方出現(xiàn)的爭議進行分析，提出協(xié)調(diào)處理意見供市政府參考。,中國國際工程咨詢公司研究中心,專業(yè)咨詢機構可以提供的技術支持,（七）履約監(jiān)管針對具體項目，根據(jù)社會資本投資主體與當?shù)卣炗喌挠嘘P法律文件，對投資人履約情況進行過程監(jiān)督，組織開展中期評估、后評