證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司與客戶法律關(guān)系的研究.pdf

1、鑒于以上在理論中存在的分歧及在實踐中出現(xiàn)的問題,該文選取證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司與客戶法律關(guān)系作為研究對象,運用比較法學(xué)、法解釋學(xué)和法經(jīng)濟學(xué)等多種方法展開研究.旨在通過研究界定二者的法律關(guān)系,進一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及承擔(dān)民事責(zé)任的方式,對證券公司的經(jīng)紀(jì)行為進行約束和引導(dǎo).從而保護投資者利益和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的安全,減少訟累,促進中國證券市場的健康發(fā)展.該文主要從以下幾個方面展開討論:首先,介紹證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司與客戶法律關(guān)系定性問題的

2、爭議,主要是兩大法系的有關(guān)規(guī)定及學(xué)術(shù)觀點,并通過對爭議產(chǎn)生的淵源—大陸法系的區(qū)別說理論和英美法系的等同說理論做比較評析,得出英美法系的顯名代理、隱名代理、不公開代理人身份的代理與大陸法系的直接代理、間接代理在一定條件下有似同關(guān)系的結(jié)論.其次,通過對行紀(jì)及代理制度的比較,提出在中國現(xiàn)行的集中競價交易制度下,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司接受客戶委托進行證券交易的法律關(guān)系的性質(zhì)與行紀(jì)關(guān)系最相近,開闡明了將兩者關(guān)系界定為行紀(jì)的意義.第三,在以上定性為

3、行紀(jì)關(guān)系的基礎(chǔ),詳細(xì)歸納和分析了證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的享有的六項權(quán)利和負(fù)有的六項義務(wù).并且,專門探討了證券公司不昨?qū)蛻羧谫Y和融券的義務(wù),提出了建立中國證券信用交易制度的建議.第四，具體分析經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券違法行為的違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任，闡述了這兩種民事責(zé)任的請求權(quán)出現(xiàn)競合時的處理原則.通過對中國《合同法》中限定賠償范圍的可預(yù)見性標(biāo)準(zhǔn)的研究，提出客戶的間接損失應(yīng)在損害賠償范圍之內(nèi)，并且詳細(xì)討論了損害賠償中客戶股價損失的確定方法.最后，在文章