國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理模式的研究.pdf

1、國有經(jīng)濟(jì)的改革是個(gè)世界性的大難題。中國經(jīng)過二、三十年的努力,時(shí)至今日,國有經(jīng)濟(jì)改革的整體思路終于確定,即黨的十六大報(bào)告所論述的:在堅(jiān)持國家所有的前提下,充分發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性:國家要制定法律法規(guī),建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé),享有所有者權(quán)益,權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。改革思路的明確指明了國有資產(chǎn)管理體制改革的方向,接下來另一個(gè)重要的問題擺在人們的面前:國有資產(chǎn)該如何營運(yùn)

2、?這是一個(gè)亟待解決的問題.理論上、實(shí)踐中人們也一直在探索、在爭(zhēng)論。簡(jiǎn)要地歸納,爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中于國有資產(chǎn)營運(yùn)的"兩層次"亦或"三層次"模式的設(shè)置上,政府究竟該如何營運(yùn)國有資產(chǎn),是直接營運(yùn)還是通過國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)這一中介來進(jìn)行呢?如果是通過國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu),那么如何建立國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)?它的性質(zhì)是什么?能發(fā)揮什么功能?如何對(duì)其進(jìn)行治理?如何評(píng)價(jià)其治理狀況?這一系列問題直接引發(fā)了本文的寫作。 本文以國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象,探求國有

3、資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式,研究如何充分發(fā)揮國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)在國有資產(chǎn)管理體制改革中的作用.圍繞這一論題,論文主要從以下方面展開論述: (1)界定國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的涵義及特征.明確提出,國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)是指介于政府和國有企業(yè)間的組織形式,主要以控股方式從事資產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、促進(jìn)國有資產(chǎn)的優(yōu)化配置而設(shè)置的機(jī)構(gòu)。 (2)梳理公司治理研究。從公司治理理念、公司治理機(jī)制、所有權(quán)與公司治理和公司治理模式的發(fā)展等幾方面對(duì)公司治理理論進(jìn)行梳理

4、,奠定論文論述的理論基石。公司治理理論的梳理對(duì)建立和完善中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式有很好的借鑒意義,但我們一定要結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段和中國的制度與習(xí)俗的歷史,創(chuàng)建具有中國特色的中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式。 (3) 評(píng)析國外國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的典型治理模式,包括新加坡淡馬錫金融控股公司、意大利工業(yè)復(fù)興公司、德國托管局和轉(zhuǎn)軌國家俄羅斯等.基于國外國資營運(yùn)實(shí)踐的分析,歸納、總結(jié)I出國外國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理模式所給予的啟示:一國

5、經(jīng)濟(jì)體制、政治形態(tài)必然影響到國有資產(chǎn)的治理模式:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度也直接造成國有資產(chǎn)治理機(jī)制的不同選擇；董事會(huì)在國有資產(chǎn)治理模式中發(fā)揮著重要的作用；相關(guān)法律、法規(guī)的建設(shè)與人才培養(yǎng)是國資營運(yùn)的重要治理機(jī)制等。 (4) 綜述中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式。就國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理模式的由來、發(fā)展與革新展開論述.中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式主要包括政府主導(dǎo)下的"老三會(huì)"制、公司制下的"新三會(huì)"制、外派監(jiān)事的治理制度等.同時(shí)還以上海為

6、代表,剖析地方國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式。從上海的改革實(shí)踐我們可以看到變革國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式要充分考慮國有資產(chǎn)的進(jìn)退與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)改革的多樣性等。 (5) 分析國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)和政府之間的關(guān)系。本文在分析外國政府對(duì)國有資產(chǎn)營運(yùn)的監(jiān)管方式和中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)和政府的關(guān)系變遷的基礎(chǔ)上,構(gòu)建出國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)和政府之間的委托一代理模型,提出政府應(yīng)通過有效的激勵(lì)與約束機(jī)制優(yōu)化與國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)之間的委托一代理關(guān)系,實(shí)

7、現(xiàn)雙方利益的最優(yōu)化。 (6) 闡述國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理的運(yùn)作機(jī)制.基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)、委托-代理等理論,結(jié)合國內(nèi)外國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理的實(shí)踐探索,探討中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)作機(jī)制的革新。本文提出,中國國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式應(yīng)實(shí)行"董事會(huì)主導(dǎo)下國資利益相關(guān)者的共同治理模式"。 (7) 構(gòu)建一種國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理的評(píng)估體系.基于上述論證,可以洞察到國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理模式的基本特征及營運(yùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行治理的重要性.本部

8、分利用多層次灰色評(píng)估方法構(gòu)建出一種國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理的評(píng)價(jià)體系,希冀通過營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建來考察和推動(dòng)國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理建設(shè)。 論文主要的探索創(chuàng)新之處是: 第一,全面系統(tǒng)地研究了國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式.現(xiàn)行對(duì)公司治理的研究主要集中于單個(gè)企業(yè),尤其是上市公司:而對(duì)國有資產(chǎn)的研究則大多集中于國有資產(chǎn)的管理體制.國有資產(chǎn)的管理體制是個(gè)牽一發(fā)而動(dòng)全身的體制,它的變革和完善并非亦一招一式、一朝一夕就能完成,而完

9、善國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式可以成為管理體制變革的突破口.通過治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的建立與完善,改善國有資產(chǎn)的監(jiān)管模式.增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的效益.在國有經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐中,公司治理的架構(gòu)也己搭建,治理的利弊也有論述,但尚未有有關(guān)國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理模式的系統(tǒng)研究.本文基于理論和實(shí)踐的分析,構(gòu)建出國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式,包括治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制及運(yùn)作機(jī)制.本文聊做引玉之磚,希望能通過一己之力,引發(fā)人家的大智人識(shí)。 第二,通過委托一代理模型

10、的構(gòu)建分析國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)和政府的關(guān)系。國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)利政府的關(guān)系是構(gòu)建國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理模式的基礎(chǔ)。本文通過委托一代理模型剖析國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)與政府之間的關(guān)系?；谖幸淮砟Ｐ?結(jié)合國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn),創(chuàng)建性地引入了概率約束參數(shù)來反映國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)參與國有資產(chǎn)經(jīng)營管理的約束條件,提出了國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)的努力成本系數(shù)是影響營運(yùn)績(jī)效的重要因素,因此政府和國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)都應(yīng)著力降低國有資產(chǎn)運(yùn)營中的努力成本系數(shù)的觀點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步

11、提出,政府應(yīng)通過有效的激勵(lì)與約束機(jī)制優(yōu)化與國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)之間的委托一代理關(guān)系,實(shí)現(xiàn)政府和國資營運(yùn)機(jī)構(gòu)雙方的利益最優(yōu)化。 第三,對(duì)國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理評(píng)價(jià)體系做出了探索性、創(chuàng)新性研究.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立改變了政府監(jiān)管國有資產(chǎn)的方式,也給國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式帶來了變化。基于所建構(gòu)的國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的治理模式,本文利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析工具,通過多層次灰色評(píng)估方法構(gòu)建出一種國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)治理的評(píng)價(jià)體系,對(duì)進(jìn)一步完善國資營運(yùn)機(jī)