全員參與意識(shí)和內(nèi)審能力內(nèi)訓(xùn)

1、2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,1,浙江XXXX有限公司 管理培訓(xùn)交流,___ 杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司___ 北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,2,開(kāi)場(chǎng)導(dǎo)入,自我介紹沈正國(guó)杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司 www.qm571.com北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心 www.hzbh.com主題:如何實(shí)現(xiàn)全員參與，提高員工參與內(nèi)部管理的積極性；為什么說(shuō)內(nèi)審和管理評(píng)審是企業(yè)必須的

2、管理活動(dòng)，如何避免流于形式？公司體系運(yùn)行面臨的問(wèn)題和解決思路；預(yù)期效果：發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題；引發(fā)一些思考；提供一些思路。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,3,八項(xiàng)管理原則之一：“全員參與”,交流話題：“全員參與”是八項(xiàng)質(zhì)量管理原則之一。本企業(yè)目前在這一方面的現(xiàn)狀如何？具體反映出哪些問(wèn)題？造成現(xiàn)狀的原因有哪些？為解決這些問(wèn)題，大家有什么好的建議？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,4,八項(xiàng)管理原則之一：“全員參與”,

3、ISO9000族是怎么描述“全員參與”理念的“各級(jí)人員都是組織之本，唯有其充分參與，才能使他們?yōu)榻M織的利益發(fā)揮其才干。”——ISO9000：2005為什么說(shuō)各級(jí)人員都是組織之本？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,5,為什么說(shuō)各級(jí)人員都是組織之本？,問(wèn)題一：誰(shuí)在創(chuàng)造價(jià)值？誰(shuí)處于主要增值過(guò)程，誰(shuí)處于輔助過(guò)程？問(wèn)題二：各級(jí)人員的作用和相互關(guān)系？如何識(shí)別自己處于的職能層次？問(wèn)題三：企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力？如何促使企業(yè)高效運(yùn)作？

4、,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,6,企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，“全員參與”狀態(tài)的變化,問(wèn)題一：企業(yè)發(fā)展了，規(guī)模擴(kuò)大了，為什么“全員參與”變得困難起來(lái)了？問(wèn)題二：在層次明顯的組織結(jié)構(gòu)條件下，“全員參與”的經(jīng)營(yíng)環(huán)境由誰(shuí)來(lái)創(chuàng)造？“領(lǐng)導(dǎo)的作用”，包含哪些？八項(xiàng)管理原則之一“領(lǐng)導(dǎo)作用”：領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)確保組織的目的與方向的一致。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持良好的內(nèi)部環(huán)境，使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的活動(dòng)。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,7,如何實(shí)現(xiàn)“全

5、員參與”,“全員參與”作為一項(xiàng)管理原則，體現(xiàn)在ISO9001哪些要求中：5.3d)質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到溝通和理解；什么是質(zhì)量方針？為什么要全體員工都理解？5.4.1在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)；5.5.3在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程；5.6評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和QMS變更的需求；6.2.2d)確保組織的人員認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；7.2.3顧客溝通；7.5.1在受控條件下進(jìn)

6、行生產(chǎn)和服務(wù)提供；7.5.5在產(chǎn)品內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間提供防護(hù)；8.5.3預(yù)防措施，確定潛在不合格及其原因，并消除它。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,8,如何實(shí)現(xiàn)“全員參與”,員工——五大相關(guān)方之一滿足五大相關(guān)方要求，是企業(yè)生存和發(fā)展的前提?！獑T工滿意滿足員工要求，應(yīng)列入公司的經(jīng)營(yíng)理念。經(jīng)營(yíng)理念經(jīng)營(yíng)方針經(jīng)營(yíng)目標(biāo)方案/措施持續(xù)改進(jìn)問(wèn)題：什么叫體系？如何系統(tǒng)地解決一個(gè)問(wèn)題？,杭州北航培訓(xùn)專用,9,如何實(shí)

7、現(xiàn)“全員參與” ——ISO9004：2000的建議,6.2.1 人員的參與 管理者應(yīng)當(dāng)通過(guò)人員的參與和支持來(lái)提高組織（包括質(zhì)量管理體系）的有效性和效率。為了有助于實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)改進(jìn)的目標(biāo)，組織應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下活動(dòng)鼓勵(lì)其人員的參與和發(fā)展：——提供繼續(xù)培訓(xùn)，并進(jìn)行個(gè)人發(fā)展的策劃；問(wèn)題一：如何協(xié)調(diào)企業(yè)發(fā)展和個(gè)人發(fā)展之間的矛盾？問(wèn)題二：?jiǎn)T工職業(yè)規(guī)劃的重要性以及如何利用？——明確各自的職責(zé)和權(quán)限；問(wèn)題：您知道自己崗位應(yīng)發(fā)揮的價(jià)值和作用么

8、？縱向的職責(zé)權(quán)限:組織結(jié)構(gòu)圖橫向的職責(zé)權(quán)限:過(guò)程中的職責(zé)權(quán)限管理策劃（P）涉及的職責(zé)權(quán)限——確立個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)，對(duì)過(guò)程業(yè)績(jī)進(jìn)行管理并對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)；問(wèn)題：如何看待“工作做得越多，錯(cuò)誤犯得越多”的矛盾？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,10,如何實(shí)現(xiàn)“全員參與” ——ISO9004：2000的建議,——促進(jìn)人員參與目標(biāo)的確立和決策；這樣做的好處：理解上的一致；公和私的利益上的協(xié)調(diào)統(tǒng)一；目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)程度以及體現(xiàn)民主

9、、公平的管理文化?！獙?duì)工作成績(jī)給予承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)；問(wèn)題：我們的員工想要什么？——促進(jìn)開(kāi)放式的雙向信息交流；問(wèn)題：如何看待“透明”式管理？我們的員工有權(quán)獲得哪些信息？——對(duì)其人員的需求進(jìn)行連續(xù)評(píng)審；問(wèn)題：新形勢(shì)下，我們需要什么樣的員工？——?jiǎng)?chuàng)造條件以鼓勵(lì)創(chuàng)新；創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、工作創(chuàng)新。問(wèn)題：如何看公司是否已經(jīng)建立起這樣的環(huán)境和激勵(lì)機(jī)制？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,11,如何實(shí)現(xiàn)“全員參與” ——

10、ISO9004：2000的建議,——確保團(tuán)隊(duì)工作有效；問(wèn)題一：團(tuán)隊(duì)工作效率低下，誰(shuí)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？問(wèn)題二：如何看待“拉幫結(jié)派”？——就建議和意見(jiàn)進(jìn)行溝通；問(wèn)題一：?jiǎn)T工發(fā)表建議和意見(jiàn)的渠道是否已經(jīng)建立？問(wèn)題二：?jiǎn)T工提出建議和意見(jiàn)是否得到授權(quán)或許可？問(wèn)題三：?jiǎn)T工的建議和意見(jiàn)是否得到尊重？如何體現(xiàn)尊重？——對(duì)人員的滿意程度進(jìn)行測(cè)量；問(wèn)題一：如何分析和評(píng)價(jià)員工的“需要”是合理的？問(wèn)題二：公司如何引導(dǎo)員工的方向？如何影響員工？

11、問(wèn)題三：?jiǎn)T工能否分享到公司發(fā)展的成果，保證機(jī)制是否建立？——了解人員加入和離開(kāi)組織的原因。問(wèn)題一：如何看待員工流動(dòng)？問(wèn)題二：如何把員工離職的正面作用發(fā)揮出來(lái)？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,12,什么是內(nèi)審?,什么是審核?3.9.1 審核 audit ——ISO9000：2005 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第

12、一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與正在被審核的活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,13,ISO9001：2008關(guān)于內(nèi)審的要求,8.2.2 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否： a)符合策劃的安排（見(jiàn)7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所

13、確定的質(zhì)量管理體系的要求； b)得到有效實(shí)施與保持。 組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。 應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見(jiàn)4.2.4）。

14、 負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見(jiàn)8.5.2）。注：作為指南，參見(jiàn)GB/T 19011。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,14,ISO19011:2002關(guān)于“審核目的”的描述,6.2.2 審核目的確定審核要完成的事項(xiàng)，可包括： a） 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）

15、 評(píng)價(jià)管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； c） 評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； d） 識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)方面。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,15,ISO9004：2000關(guān)于內(nèi)審的要求,8.2.1.3 內(nèi)部審核 最高管理者應(yīng)當(dāng)確保建立有效和高效的內(nèi)部審核過(guò)程，以評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)。內(nèi)部審核過(guò)程可作為獨(dú)立評(píng)定任何指定過(guò)程或活動(dòng)的管理方面的工具。由于內(nèi)部審核是評(píng)價(jià)組織的

16、有效性和效率，因此內(nèi)部審核過(guò)程可作為獨(dú)立的工具，用于獲取現(xiàn)有的要求得到滿足的客觀證據(jù)。 管理者確保采取對(duì)內(nèi)部審核結(jié)果作出的改進(jìn)措施很重要。內(nèi)部審核的策劃應(yīng)當(dāng)是靈活的，以便允許依據(jù)在審核過(guò)程中的審核發(fā)現(xiàn)和客觀證據(jù)對(duì)審核的重點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。在制定內(nèi)部審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮來(lái)自審核區(qū)域的相關(guān)輸入以及其他相關(guān)方的輸入。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,16,ISO9004：2000關(guān)于內(nèi)審的要求,內(nèi)部審核考慮的事項(xiàng)可包括：

17、——過(guò)程是否得到有效和高效地實(shí)施；——持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；——過(guò)程的能力；——是否有效和高效地使用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)；——信息技術(shù)的應(yīng)用；——質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的分析；——資源是否得到有效和高效地利用；——過(guò)程和產(chǎn)品性能的結(jié)果和期望；——業(yè)績(jī)測(cè)量的充分性和準(zhǔn)確性；——改進(jìn)活動(dòng)；——與相關(guān)方的關(guān)系。 內(nèi)部審核報(bào)告有時(shí)可包括組織卓越業(yè)績(jī)的證據(jù)，以便提供管理者承認(rèn)和激勵(lì)組織內(nèi)人員的機(jī)會(huì)。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,17,內(nèi)

18、審的作用,ISO9000族關(guān)于內(nèi)審的思想總結(jié)：內(nèi)審的目的至少包括管理評(píng)審和應(yīng)付認(rèn)證，但還應(yīng)包括其它目的。如評(píng)價(jià)為系統(tǒng)解決某個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題而建立的體系是否有效，某項(xiàng)工作/過(guò)程實(shí)施的有效性和效率等。內(nèi)審是一種管理工具，而不僅僅是一個(gè)為應(yīng)付認(rèn)證而展開(kāi)的活動(dòng)。它的特點(diǎn)是：1）策劃周全；2）過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)、獨(dú)立；3）查問(wèn)題系統(tǒng)全面；4）審核結(jié)論公正、可信；5）宣揚(yáng)民主、科學(xué)。在自我評(píng)價(jià)方面，內(nèi)審是對(duì)各職能層次/崗位自我評(píng)價(jià)的一種補(bǔ)充，以追求企業(yè)全員

19、參與、透明公開(kāi)、對(duì)事不對(duì)人的管理氛圍。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,18,愛(ài)華公司內(nèi)審問(wèn)題交流,請(qǐng)大家談?wù)剬?duì)本企業(yè)內(nèi)審有效性和效率的看法或體會(huì)與會(huì)的高層領(lǐng)導(dǎo)；上次內(nèi)審的內(nèi)審組長(zhǎng)；部門主管。交流：本企業(yè)內(nèi)審效果不佳的原因有哪些？,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,19,內(nèi)審可能面臨的困難,管理成本付出高：需要投入企業(yè)骨干精英的很多精力和時(shí)間。對(duì)策： 1）在作出內(nèi)審的決策前，評(píng)估內(nèi)審的必要性和成本投入，如問(wèn)題的嚴(yán)

20、重性，安排的內(nèi)審時(shí)間和方式； 2）控制審核范圍，轉(zhuǎn)繞審核目的不跑題； 3）盡可能把多次/多項(xiàng)內(nèi)審合并在一起實(shí)施，并盡可能安排在年度會(huì)議前。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,20,內(nèi)審可能面臨的困難,內(nèi)審組能力不足，導(dǎo)致內(nèi)審有效性和效率不佳，不被企業(yè)認(rèn)可。對(duì)策： 1）內(nèi)審計(jì)劃由總經(jīng)理或管代批準(zhǔn)，并在首次會(huì)議上對(duì)內(nèi)審組予以充分授權(quán)。內(nèi)審員對(duì)自己的檢查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任； 2）內(nèi)審組成員來(lái)自相對(duì)獨(dú)立的部門，如：財(cái)務(wù)部門

21、/質(zhì)檢部門。內(nèi)審員不檢查與自己有直接利益關(guān)系的職能； 3）高層領(lǐng)導(dǎo)以組員或觀察員的身份參與審核； 4）外聘第三方專家參與內(nèi)審。等等,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,21,管理評(píng)審的要求,5.6.1總則——ISO9001：2008 最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和質(zhì)量管理體系變更的需求，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)變更的需求。

22、 5.6.1 總則——ISO9004：2000 最高管理者應(yīng)當(dāng)開(kāi)展管理評(píng)審活動(dòng)，使其不僅限于對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性和效率進(jìn)行驗(yàn)證，且應(yīng)擴(kuò)展為在整個(gè)組織范圍內(nèi)對(duì)體系效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程。受到最高管理者領(lǐng)導(dǎo)作用激勵(lì)的管理評(píng)審應(yīng)當(dāng)成為交換新觀念、對(duì)輸入進(jìn)行開(kāi)放式的討論和評(píng)價(jià)的平臺(tái)。 為使管理評(píng)審給組織帶來(lái)增值，最高管理者應(yīng)當(dāng)通過(guò)系統(tǒng)的基于質(zhì)量管理原則的評(píng)審，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和支持過(guò)程的業(yè)績(jī)進(jìn)行控制。評(píng)審的頻

23、次應(yīng)當(dāng)視組織的需求而定。評(píng)審過(guò)程的輸入應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致超越質(zhì)量管理體系有效性和效率的輸出。評(píng)審的輸出應(yīng)當(dāng)提供用于組織進(jìn)行業(yè)績(jī)改進(jìn)策劃的數(shù)據(jù)。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,22,管理評(píng)審的要求,5.6.3 評(píng)審輸出 通過(guò)擴(kuò)展管理評(píng)審的范圍，使之超越對(duì)質(zhì)量管理體系的驗(yàn)證，最高管理者可將管理評(píng)審的輸出作為過(guò)程改進(jìn)的輸入。最高管理者也可將評(píng)審過(guò)程作為識(shí)別組織業(yè)績(jī)改進(jìn)機(jī)會(huì)的強(qiáng)有力工具。評(píng)審計(jì)劃應(yīng)當(dāng)有利于及時(shí)為組織的戰(zhàn)略策劃方案提

24、供數(shù)據(jù)。經(jīng)過(guò)選擇的輸出應(yīng)當(dāng)加以傳達(dá)，以便向組織內(nèi)人員表明管理評(píng)審過(guò)程如何導(dǎo)致使組織獲益的新目標(biāo)。 為了提高效率，其他的輸出可包括：——產(chǎn)品和過(guò)程的業(yè)績(jī)目標(biāo)；——組織的業(yè)績(jī)改進(jìn)目標(biāo)；——對(duì)組織結(jié)構(gòu)和資源的適宜性的評(píng)價(jià)；——營(yíng)銷、產(chǎn)品以及使顧客和其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)；——針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)所制定的預(yù)防和減少損失的計(jì)劃；——有關(guān)組織未來(lái)需求的戰(zhàn)略策劃信息。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用,23,管理

25、評(píng)審的意義,管理評(píng)審的意義：1）如果把評(píng)審范圍覆蓋到整個(gè)企業(yè)管理，那么，管理評(píng)審就是年度工作會(huì)議，包括形成年度總結(jié)和下年度工作計(jì)劃（包括改進(jìn)方向）；2）管理評(píng)審是一種管理的工具，也是一種活動(dòng)模式，而非一項(xiàng)工作任務(wù)。它還適用于特定目的的專題評(píng)審活動(dòng)，如市場(chǎng)戰(zhàn)略、成本管理等；3）管理評(píng)審能借助于團(tuán)隊(duì)的力量，集中/優(yōu)先地解決一些中低層職能層次無(wú)法解決的問(wèn)題；4）實(shí)現(xiàn)團(tuán)結(jié)、集中、民主和公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)氣氛。,2024/3/3,杭州北航培訓(xùn)專用