美國(guó)航運(yùn)法研究.pdf

1、自美國(guó)《1916年航運(yùn)法》確立國(guó)際航運(yùn)反壟斷豁免制度以來(lái)，該制度已成為各國(guó)航運(yùn)法的基本制度。美國(guó)航運(yùn)法規(guī)定的運(yùn)價(jià)管理制度、無(wú)船承運(yùn)人制度、受控承運(yùn)人制度等具有特色?！?998年航運(yùn)改革法》推動(dòng)了國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)放松管制，實(shí)現(xiàn)航運(yùn)資源配置在更大程度上依靠競(jìng)爭(zhēng)的、有效率的市場(chǎng)機(jī)制，減少國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織對(duì)航運(yùn)資源配置的影響，成為上個(gè)世紀(jì)末以來(lái)其他國(guó)家國(guó)際航運(yùn)法律制度改革的前奏。鑒于美國(guó)航運(yùn)法在國(guó)際航運(yùn)法律領(lǐng)域的開(kāi)創(chuàng)性和美國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位，

2、美國(guó)航運(yùn)法在國(guó)際航運(yùn)法領(lǐng)域一直有著重要影響，受到廣泛關(guān)注。研究美國(guó)航運(yùn)法對(duì)于正確、全面地理解美國(guó)航運(yùn)法律制度，維護(hù)和發(fā)展中美兩國(guó)正常的雙邊海運(yùn)關(guān)系，提高我國(guó)航運(yùn)立法水平，健全我國(guó)航運(yùn)管理制度，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。 美國(guó)航運(yùn)法的產(chǎn)生和發(fā)展是為了滿足美國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)和美國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的需要。從《1916年航運(yùn)法》到《1984年航運(yùn)法》，再到《1998年航運(yùn)改革法》的發(fā)展過(guò)程表明，政府對(duì)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的干預(yù)有一個(gè)“度”的問(wèn)題

3、，市場(chǎng)是航運(yùn)資源配置的基礎(chǔ)。 美國(guó)航運(yùn)政策具有優(yōu)先保護(hù)貨主利益、平衡船貨雙方利益、鼓勵(lì)本國(guó)航運(yùn)業(yè)服務(wù)于出口貿(mào)易、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者等特點(diǎn)，美國(guó)航運(yùn)法的規(guī)定充分體現(xiàn)了該國(guó)航運(yùn)政策的價(jià)值趨向。美國(guó)航運(yùn)法確立了國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度，通過(guò)反壟斷豁免實(shí)現(xiàn)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)托運(yùn)人和承運(yùn)人在地位和利益上的基本平衡。同時(shí)，美國(guó)航運(yùn)法強(qiáng)調(diào)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的正常秩序。除反壟斷豁免制度外，美國(guó)航運(yùn)法還包括運(yùn)價(jià)管理制度、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸

4、中介人制度、受控承運(yùn)人制度、實(shí)施程序的一般性規(guī)定等一系列基本制度。 美國(guó)航運(yùn)法的價(jià)值觀通過(guò)隸屬于國(guó)會(huì)的獨(dú)立執(zhí)法機(jī)構(gòu)——聯(lián)邦海事委員會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)。聯(lián)邦海事委員會(huì)具有健全而合理的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能分工，制定了操作性很強(qiáng)的各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則，以保障執(zhí)法的客觀性、公正性和有效性。聯(lián)邦海事委員會(huì)通過(guò)戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)施措施逐步推進(jìn)航運(yùn)法確定的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)施措施的實(shí)現(xiàn)需要組織機(jī)構(gòu)、人員經(jīng)費(fèi)和實(shí)施程序等的保障。 我國(guó)航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)法制

5、建設(shè)遠(yuǎn)不能適應(yīng)我國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)迅速發(fā)展的需要。《中韓黃海協(xié)定》、《青島地區(qū)中日航線集裝箱班輪運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)公約》和碼頭作業(yè)費(fèi)問(wèn)題等對(duì)我國(guó)國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，《國(guó)際海運(yùn)條例》不能對(duì)這些挑戰(zhàn)作出全面回應(yīng)，明顯地表現(xiàn)出國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的缺失，急需完善我國(guó)國(guó)際航運(yùn)立法。在我國(guó)從航運(yùn)大國(guó)向航運(yùn)強(qiáng)國(guó)的發(fā)展過(guò)程中，完善航運(yùn)立法和航運(yùn)管理體制非常重要。擬議中的《中華人民共和國(guó)航運(yùn)法》應(yīng)該基于我國(guó)國(guó)情，吸收包括美國(guó)在內(nèi)的航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家的航運(yùn)立法和航運(yùn)

6、管理經(jīng)驗(yàn)，注意國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)管理的發(fā)展趨勢(shì)，為進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)國(guó)際航運(yùn)業(yè)提供充分的法律保障。 我國(guó)航運(yùn)立法需要著重解決以下幾個(gè)問(wèn)題：是否確立國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度?國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則包括哪些基本制度?制定單行法還是綜合性法律?由誰(shuí)立法?如何處理將要出臺(tái)的《反壟斷法》與《國(guó)際海運(yùn)條例》的關(guān)系?我國(guó)國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度立法有以下三種可能的選擇方案：第一，確立國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度；第二，規(guī)定部分國(guó)際航運(yùn)協(xié)

7、議組織享有反壟斷豁免的制度；第三，取消國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度。在三種方案中，優(yōu)先選擇第一方案，其次選擇第二方案，最后是第三方案。 論文以美國(guó)《1998年航運(yùn)改革法》的基本制度和實(shí)施情況為研究對(duì)象，重點(diǎn)研究航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，利用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)分析和實(shí)證分析方法對(duì)美國(guó)航運(yùn)法體系、政策與法律的關(guān)系、航運(yùn)立法與航運(yùn)管理、國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免、運(yùn)價(jià)管理、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人、受控承運(yùn)人、航運(yùn)法實(shí)施體制和實(shí)施制度等進(jìn)行了系

8、統(tǒng)研究。論文結(jié)合美國(guó)航運(yùn)法對(duì)我國(guó)航運(yùn)立法的影響，在分析我國(guó)國(guó)際航運(yùn)立法和競(jìng)爭(zhēng)秩序的基礎(chǔ)上，提出了完善我國(guó)航運(yùn)法的建議，為我國(guó)制定《航運(yùn)法》提供理論支持。 論文共十章。 第一章導(dǎo)論，界定了論文的研究對(duì)象和范圍，概述了前人的研究成果，明確了研究思路、研究目的和研究方法。 第二章美國(guó)航運(yùn)法基本問(wèn)題，這些問(wèn)題直接或間接決定、影響著美國(guó)航運(yùn)法的具體制度，包括美國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)與航運(yùn)法之間的關(guān)系、航運(yùn)法體系、航運(yùn)政

9、策與航運(yùn)法的關(guān)系、航運(yùn)立法目的與管理目標(biāo)的關(guān)系、放松管制與美國(guó)航運(yùn)法的發(fā)展。 第三章國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度，是美國(guó)航運(yùn)法的核心制度。論文以國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織的含義、分類為基礎(chǔ)，詳細(xì)分析了反壟斷豁免的條件等制度，深入探討了國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織的合理性問(wèn)題，并從歐盟和澳大利亞等近年來(lái)航運(yùn)法律制度發(fā)展趨勢(shì)的大環(huán)境出發(fā)，對(duì)美國(guó)航運(yùn)法的反壟斷豁免制度進(jìn)行了展望。 第四章運(yùn)價(jià)管理制度，具體包括運(yùn)價(jià)本公開(kāi)制度和服務(wù)合

10、同報(bào)備制度。運(yùn)價(jià)管理的基本目的是實(shí)現(xiàn)運(yùn)價(jià)的公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)托運(yùn)人的利益。在保留反壟斷豁免制度的前提下，服務(wù)合同制度的改革是提高航運(yùn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的重要措施。 第五章遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人制度，將遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人和無(wú)船承運(yùn)人統(tǒng)稱為遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人是美國(guó)航運(yùn)法的特色，改變了國(guó)際貨運(yùn)代理制度傳統(tǒng)的立法方式。 第六章受控承運(yùn)人制度，將所謂由外國(guó)政府直接或間接擁有或者控制的遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人列為受控承運(yùn)人，并實(shí)施特別的管制制度。該制度

11、對(duì)我國(guó)國(guó)有航運(yùn)公司在美國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)上開(kāi)展業(yè)務(wù)造成了非常不利的影響。我國(guó)為此與美國(guó)進(jìn)行了長(zhǎng)期交涉并取得明顯成效。 第七章美國(guó)航運(yùn)法實(shí)施制度，從美國(guó)航運(yùn)法的實(shí)施機(jī)構(gòu)和實(shí)施程序兩方面進(jìn)行研究。美國(guó)在機(jī)構(gòu)設(shè)置和實(shí)施程序方面具有特色。對(duì)實(shí)施程序重點(diǎn)探討了爭(zhēng)議解決程序、調(diào)查和聽(tīng)證程序、信息管理制度、行政處罰制度等。 第八章美國(guó)航運(yùn)法對(duì)我國(guó)航運(yùn)立法的影響，美國(guó)航運(yùn)法對(duì)包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家的航運(yùn)立法都有重要影響。論文

12、在研究我國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)實(shí)和航運(yùn)立法的基礎(chǔ)上，探討了借鑒美國(guó)航運(yùn)法的問(wèn)題。 第九章完善我國(guó)航運(yùn)立法的思考，針對(duì)我國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則缺失的情況，從航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則與《反壟斷法》的關(guān)系、反壟斷豁免制度、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度、運(yùn)價(jià)管理、航運(yùn)管理體制和管理程序等方面，提出了完善我國(guó)航運(yùn)法的具體設(shè)想和建議。 第十章結(jié)論，從美國(guó)航運(yùn)法基本問(wèn)題、美國(guó)航運(yùn)法基本制度、美國(guó)航運(yùn)法實(shí)施制度和完善我國(guó)航運(yùn)立法等角度，歸納了論文得出的主

13、要結(jié)論。 對(duì)美國(guó)航運(yùn)法研究的主要結(jié)論如下： 第一，研究美國(guó)航運(yùn)法對(duì)于正確、全面理解美國(guó)航運(yùn)法律制度、維護(hù)與發(fā)展中美兩國(guó)正常的雙邊海運(yùn)關(guān)系、提高我國(guó)航運(yùn)公司應(yīng)對(duì)美國(guó)航運(yùn)政策的能力、提高我國(guó)航運(yùn)立法水平、健全我國(guó)航運(yùn)管理制度，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。 第二，在航運(yùn)法研究方法方面，除運(yùn)用價(jià)值分析方法、比較分析方法、案例分析方法等傳統(tǒng)方法外，有必要引進(jìn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)分析和實(shí)證分析等方法

14、分析航運(yùn)法相關(guān)制度，加深對(duì)航運(yùn)法的理解，提高航運(yùn)法的研究水平。 第三，美國(guó)航運(yùn)政策具有優(yōu)先保護(hù)貨主利益、平衡船貨雙方利益、鼓勵(lì)本國(guó)航運(yùn)服務(wù)貿(mào)易出口、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者等特點(diǎn)，美國(guó)航運(yùn)法的規(guī)定充分體現(xiàn)了該航運(yùn)政策的價(jià)值趨向。 第四，美國(guó)航運(yùn)法在性質(zhì)上屬于航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)法，確立了國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度，通過(guò)反壟斷豁免實(shí)現(xiàn)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)托運(yùn)人和承運(yùn)人在地位和利益上的基本平衡。同時(shí)，美國(guó)航運(yùn)法強(qiáng)調(diào)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的有效競(jìng)

15、爭(zhēng)，維護(hù)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的正常秩序。 第五，反壟斷豁免的對(duì)象在美國(guó)航運(yùn)法上被稱之為“協(xié)議”，可以統(tǒng)稱為國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織，包括班輪公會(huì)、協(xié)商協(xié)議和運(yùn)營(yíng)協(xié)議。國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織是指從事國(guó)際運(yùn)輸?shù)膰?guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的有關(guān)運(yùn)力、運(yùn)價(jià)、貨載、航線、船期等方面的協(xié)議。 第六，聯(lián)邦海事委員會(huì)負(fù)責(zé)有關(guān)國(guó)際海運(yùn)的管制職責(zé)，有關(guān)促進(jìn)發(fā)展的職能由運(yùn)輸部下屬的海運(yùn)管理署承擔(dān)。這是管制與促進(jìn)分離的雙重管理體制。聯(lián)邦海事委

16、員會(huì)在機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面具有下列特點(diǎn)：機(jī)構(gòu)設(shè)置合理、職能分工明確。 第七，《中韓黃海協(xié)定》、《青島地區(qū)中日航線集裝箱班輪運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)公約》和碼頭作業(yè)費(fèi)問(wèn)題等對(duì)我國(guó)國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，《國(guó)際海運(yùn)條例》不能對(duì)這些挑戰(zhàn)作出全面回應(yīng)，明顯地表現(xiàn)出國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的缺失，急需完善我國(guó)國(guó)際航運(yùn)立法。 第八，美國(guó)航運(yùn)法對(duì)我國(guó)有重要影響，體現(xiàn)為兩個(gè)層次，一是美國(guó)航運(yùn)法對(duì)從事中美航線運(yùn)輸服務(wù)的企業(yè)產(chǎn)生影響，二是美國(guó)航運(yùn)

17、法對(duì)我國(guó)航運(yùn)立法產(chǎn)生影響。 我國(guó)國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織報(bào)備制度、運(yùn)價(jià)管理制度和無(wú)船承運(yùn)人制度等借鑒了美國(guó)航運(yùn)法的相關(guān)規(guī)定。 第九，我國(guó)航運(yùn)立法需要著重解決以下幾個(gè)問(wèn)題：是否確立國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度?國(guó)際航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則體系的組成包括哪些基本制度?制定單行法還是綜合性法律?由誰(shuí)立法?如何處理《反壟斷法》和《國(guó)際海運(yùn)條例》的關(guān)系? 第十，我國(guó)國(guó)際航運(yùn)協(xié)議組織反壟斷豁免制度立法有以下三種可能的選擇方案：第