中信證券公司自有資金營運內(nèi)部控制改進研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、目前，國內(nèi)證券公司的收入非常明顯地集中在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上，傭金收入、交易收入以及利息收入三項合計占總收入的90％以上，而來自投資銀行和自營業(yè)務(wù)的收入占比則不足10％，對總收入的貢獻(xiàn)較小。國內(nèi)證券公司這種單一的收入結(jié)構(gòu)意味著其單一的盈利模式，這必將導(dǎo)致業(yè)內(nèi)的惡性競爭，在短期內(nèi)降低行業(yè)的盈利水平，增大證券公司的經(jīng)營風(fēng)險。在這樣的背景下，中信證券公司提出了“賣方積累資源，買方實現(xiàn)收入，二者循環(huán)促進”的商業(yè)新模式。在新的商業(yè)模式中，資本中介等自有資金

2、營運業(yè)務(wù)的好壞直接關(guān)系到國內(nèi)券商轉(zhuǎn)型的成敗。面對宏觀政策或法律法規(guī)變化所帶來的政策風(fēng)險、國內(nèi)外券商相關(guān)業(yè)務(wù)的行業(yè)競爭風(fēng)險、行情變化帶來的市場風(fēng)險、核準(zhǔn)制下的發(fā)行風(fēng)險等問題，證券公司若要在日益激烈的競爭中提高整體競爭實力，自有資金營運業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建設(shè)勢在必行。
　　證券公司自有資金營運內(nèi)部控制，研究的是證券公司資金控制和風(fēng)險管理的相關(guān)問題，本文選取中信證券公司為研究對象，介紹了中信證券公司自有資金營運業(yè)務(wù)的發(fā)展概況，分析了中信證券

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