論我國證券公司市場退出機制的構(gòu)建.pdf

1、首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)碩士學(xué)位論文‘THESIS0FMASTERDEGREE論文題目：論我國證券公司市場退出機制的構(gòu)建院系：洼堂瞳專業(yè)：絲盜溘學(xué)號：型008100261作者：墜鑒指導(dǎo)教師：遂連藿割塾撞完成日期：三窒=二生三旦摘要證券市場作為當(dāng)代我國資本市場中十分重要的一部分，對資本市場的穩(wěn)定與發(fā)展起到了舉足輕重的作用。由于證券操作的全民普及性，證券公司作為一種特殊的市場主體，其運營狀況不僅影響著自身的存亡，更是會波及廣大股民的利益，進(jìn)一步會影

2、響到社會的穩(wěn)定發(fā)展。證券公司是證券業(yè)的微觀組成細(xì)胞。與一般的工商企業(yè)不同，證券公司作為金融業(yè)的組成部分與其他的金融機構(gòu)相互間保持緊密的關(guān)聯(lián)性，因此，證券企業(yè)具有比一般工商企業(yè)更易受到體系性打擊的特殊性。市場退出是市場經(jīng)濟中的一個必然現(xiàn)象。但是，如何妥善處置證券公司的市場退出問題，它關(guān)系到我國的金融安全和國家經(jīng)濟安全，尤其是金融領(lǐng)域開放后，我國更加需要規(guī)范證券公司的市場退出行為。規(guī)范證券公司的市場退出行為涉及到眾多的證券投資者的利益，妥善

3、處理有問題的證券公司市場退出問題，及早采取措施，直至其退出市場，對保障金融秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定具有十分重要的意義。特別是08年世界范圍內(nèi)金融風(fēng)暴的爆發(fā)影響一直持續(xù)到現(xiàn)在，引起資本市場的大震蕩，大批投資銀行、證券公司等高風(fēng)險資本運營主體破產(chǎn)，引發(fā)了一系列的問題。中國經(jīng)濟作為世界經(jīng)濟的中堅力量，在這次經(jīng)濟危機的洗禮中也應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗，進(jìn)一步完善自己在法律機制建設(shè)中的不足。本文開篇闡述了建立證券公司退出機制的意義，接著對證券公司退出機制的內(nèi)涵及理論

4、基礎(chǔ)展開了論述，運用理論與實踐相結(jié)合的研究方法，對我國證券公司退出機制的現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的分析，在此基礎(chǔ)上提出實施退出機制的難點所在：其次，采用宏觀退出機制政策研究與微觀案例分析相結(jié)合的研究方法，分別介紹了美國、日本、英國證券公司退出機制的特點，總結(jié)出國際上成熟股票市場中證券公司退出機制對我國的啟示，為下文完善我國證券公司退出機制問題作了鋪墊：最后，在以上分析的基礎(chǔ)上，采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，分別從行政前置程序、社會監(jiān)督、建立